关于浙江中科磁业股份有限公司 2023年定期现场检查报告 天风证券股份有限公司 | 保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：中科磁业 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：许刚 | 联系电话：021- | 65667075 | | | 保荐代表人姓名：徐衡平 | 联系电话：021- | 65667075 | | | 现场检查人员姓名：许刚、徐衡平、盛于蓝、张博雅 | | | | | 现场检查对应期间：2023年1月1日-2023年12月31日 | | | | | 现场检查时间：2024年3月4日至2024年3月8日 | | | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | | | 是 | 否 | | 不适用 | | （一）公司治理 | | | | | 现场检查手段： （1）查阅公司章程和各项规章制度； | | | | | （2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决 | | | | | 议、公告等； | | | | | （3）访谈公司财务总监。 | | | | | 1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 ...

证券代码：301141 证券简称：中科磁业 公告编号：2024-007 浙江中科磁业股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告 1、会议召开时间： 现场会议召开时间：2024年3月1日（星期五）14:00。 网络投票时间：2024年3月1日（星期五） 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年3月1日（ 星期五）的交易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易 所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2024年3月1日（星期五）9:15-15:00。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会不存在否决议案的情形； 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议的召开情况 2、现场会议召开地点：浙江省东阳市横店镇工业园区红兴三路9号浙江中科 磁业股份有限公司（以下简称"公司"）二楼会议室。 3、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召 开。 4、会议召集人：公司董事会。 5、会议主持人：董事 ...

在此基础上, 本所律师出具法律意见如下: 2381006/DCY/jwj/cm/D3 上海市通力律师事务所 关于浙江中科磁业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致: 浙江中科磁业股份有限公司 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")接受浙江中科磁业股份有限公司(以下简称 "公司")的委托, 指派本所张嘉琦律师、韩宇律师(以下简称"本所律师")根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律法规和规范性文 件(以下统称"法律法规")及《浙江中科磁业股份有限公司章程》(以下简称"公司章程") 的规定就公司 2024 年第一次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")相关事宜出具法律 意见。 本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的法律文件及其他文件、资料予以了 核查、验证。在进行核查验证过程中, 公司已向本所保证, 公司提供予本所之文件中的所有 签署、盖章及印章都是真实的, 所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整和有 效的, 且文件材料为副本或复印件的, 其与原件一致和相符。 在本法律意见书中, 本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股 ...

浙江中科磁业股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江中科磁业股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易行为, 保护 公司、股东和债权人的合法权益, 保证公司关联交易决策行为的公允性, 根据 《中华人民共和国公司法》, 并参照《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等 法律、法规和规范性文件及《浙江中科磁业股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定, 制定本制度。 第二章 关联人和关联交易 1 第二条 关联交易的定义: 关联交易是指公司或其控股子公司与关联人(定义见下文第 三条)之间发生的转移资源或义务的事项, 具包括但不限于下列事项: (一) 购买或出售资产; (二) 对外投资(含委托理财、对子公司投资等, 设立或者增资全资子公司除 外); (三) 提供财务资助(含委托贷款); (四) 提供担保(指公司为他人提供的担保, 含对控股子公司的担保); ( ...

浙江中科磁业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外, 独立 董事可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计机 构负责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与 中小股东沟通等多种方式履行职责。 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人, 应当具备丰富的会计专业知识 和经验, 并至少符合下列条件之一: 独立董事应当按照相关法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规 则和《公司章程》的规定, 认真履行职责, 在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用, 维护公司整体利益, 保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责, 不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司 1 第一条 为进一步完善浙江中科磁业股份有限公司(以下简称"公司")的治理结构, 促 进公司的规范运作, 根据《浙江中科磁业股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")等有关规定, 并参照中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监 会")《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以 下简称"《上市规则》 ...

浙江中科磁业股份有限公司 二〇二四年一月 | | | 章程 | 第一章 | | 总则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | | 股份 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | | 股东 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 | 23 | | 第一节 | | 董事 23 | | 第二节 | | 董事会 27 | | 第三节 | | 董事会专门委员会 31 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 32 | | 第七章 | 监事会 | 34 | | 第一节 | | 监事 34 | | 第二节 | | 监事会 35 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配 ...

浙江中科磁业股份有限公司 内部审计制度 第一条 为加强浙江中科磁业股份有限公司(以下简称"公司")内部审计工作, 提高内部审 计工作质量, 维护公司和投资者的合法权益, 依据《中华人民共和国审计法》、《审 计署关于内部审计工作的规定》等有关法律、法规、规范性文件和《浙江中科磁业 股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的规定, 结合公司实际情况, 制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司及下属子公司的内部审计管理。 第三条 本制度所称内部审计, 是指由公司内部机构或人员, 对其内部控制和风险管理的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活 动。 第四条 本制度所称内部控制, 是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程: (一) 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定; (二) 提高公司经营的效率和效果; (三) 保障公司资产的安全; (四) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第五条 公司依照国家有关法律、法规、规章的规定, 结合公司所处行业和生产经营特点, 建 立健全内部审计制度, 防范和控制公司风险, 增强公司信息披露 ...

第二章 人员组成 第一章 总则 1 第一条 为强化浙江中科磁业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对总经理层的有效监督，完善公 司治理结构，公司董事会特决定下设董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《浙 江中科磁业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制订本工作细则。 第三条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主 要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部 控制。 第四条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有关 法律、法规的规定。 第五条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中二 名为独立董事，其中必须有一名为会计专业人士。 第六条 审计委员会设主任一名，由独立董事委员中的会计专业人士担任。 第七条 审计委员会主任负责召集和主持审计委员会会议，当审计委员会主任不 能或无法履行职责时，由其指定一名独立董事委员代行其 ...

天风证券股份有限公司 关于浙江中科磁业股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为浙江中科磁 业股份有限公司（以下简称"中科磁业"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上 市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等相关规定，对中科磁业使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查， 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江中科磁业股份有限公司首次公开发行股 票注册的批复》（证监许可[2023]364 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股 （A 股）股票 2,215 万股，发行价格为 41.20 元/股，募集资金总额为 912,580,000.00 元， 扣除不含增值税发行费用 87,752,862.12 元后，募集资金净额为 824,827,137.88 元。上述 募集资金已于 2023 ...

第一章 总则 第二章 人员组成 第五条 战略委员会由三名董事组成，其中，由公司独立董事担任的委员不少于 一名。 公司董事长为战略委员会固有委员。 1 第一条 为适应浙江中科磁业股份有限公司（以下简称"公司"）企业战略的发 展需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发 展能力，公司董事会特决定下设董事会战略委员会（以下简称"战略委 员会"），作为研究、制订、规划公司长期发展战略的专业机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《浙 江中科磁业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制订本工作细则。 第三条 战略委员会是公司董事会的下设专门机构，主要负责对公司长期发展战 略规划、重大战略性投资进行可行性研究并提出建议，向董事会报告工 作并对董事会负责。 第四条 战略委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有关 法律、法规的规定。 第六条 战略委员会设主任一名，由公司董事长担任。 第七条 战略委员会主任负责召集和主持战略委员会会议，当战略委员会主任不 能或无法履行职责时， ...