北京市中伦律师事务所 关于湖北中一科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 二〇二四年四月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 成都 • 武汉 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 香港 • 东京 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Chengdu • Wuhan • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Hong Kong • Tokyo • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty | 一、本激励计划的主体资格 - | 5 | - | | --- | --- | --- | | 二、本激励计划的合法合规性 - | 7 | - | | 三、本激励计划应履行的法定程序 - | 15 | - | | 四、本激励计划的信息披露 - | 17 | - | | 五、本激励计划不存在为激励对象提供财务资助的情形 - | 17 ...

证券代码：301150 证券简称：中一科技 公告编号：2024—030 湖北中一科技股份有限公司 1、会议届次：2023 年年度股东大会 2024 年 4 月 9 日，公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次 会议，审议通过了《关于公司〈2024 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的 议案》《关于公司〈2024 年限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》《关于提 请股东大会授权公司董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相 关议案。 为提高决策效率，公司董事会于 2024 年 4 月 9 日收到公司股东云梦中一科技投 资中心（有限合伙）（以下简称"中一投资"）书面提交的《关于提请在湖北中一科 技股份有限公司 2023 年年度股东大会增加临时提案的函》，提请董事会将《关于公 司〈2024 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024 年 限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权公司董事会办 理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》以临时提案的方式提交公司 2023 年年度股东大会审议。 经核查，截至本公告披露日，中一投资持 ...

确保本激励计划的顺利实施，完善长效激励与约束机制，促进公司发展战略和 经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价工作严格按照本办法执行，坚持公正、公开、公平的原则，与激励对 象的工作绩效紧密挂钩，达到良好的激励和约束效果。 湖北中一科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划考核管理办法 湖北中一科技股份有限公司（以下简称"公司"）为推进长期激励机制的建设， 吸引和留住优秀人才，有效结合公司利益、股东利益和员工利益，遵循收益与贡献 对等的原则，推出2024年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股 权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》《公司章程》《2024年限制性股票激励 计划（草案）》等有关规定，结合实际情况，拟定《2024年限制性股票激励计划考 核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 三、考核对象 本办法适用于本激励计划确定的激励对象，包括公司董事、高级管理人员、其 他核心技术(业务)人员及董事会认为应当激励的其他员工，不包括公司独立董事和 ...

证券简称：中一科技 证券代码：301150 湖北中一科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 （草案）摘要 二〇二四年四月 1 声 明 公司及全体董事、监事保证本激励计划内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，对本激励计划内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》《湖北中一科技股份有限公司 章程》等有关规定而制定。 二、本激励计划的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票），股票来源为湖 北中一科技股份有限公司（以下简称"公司"）自二级市场回购和/或定向增发A股普通 股。 三、本激励计划授予限制性股票合计329.9590万股，占本激励计划草案公告之日 公司股本总额13132.6990万股的2.5125%。其中，首次授予263.9672万股，占本激励计 划草案公告之日公司股本总额的2.01%，占本激励计划授予总额的80%；预留授予 65.9918万股，占本激励计划草案公告之日公司股 ...

Financial Performance - The company's total revenue for 2023 significantly declined compared to the previous year, with specific figures and percentage changes detailed in the management discussion section [5]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥3,415,405,324.21, representing a 17.96% increase compared to ¥2,895,364,468.32 in 2022 [27]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥53,100,549.61, a significant decrease of 87.15% from ¥413,138,613.90 in 2022 [27]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥5,695,901.38 in 2023, down 98.42% from ¥359,410,860.83 in 2022 [27]. - The net cash flow from operating activities improved to ¥103,744,095.29 in 2023, a 125.98% increase from -¥399,372,171.01 in 2022 [27]. - The total assets at the end of 2023 were ¥5,462,552,962.85, up 17.16% from ¥4,662,448,347.43 at the end of 2022 [27]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 5.12% to ¥3,732,548,254.34 at the end of 2023 from ¥3,933,849,639.88 at the end of 2022 [27]. - The company reported a basic earnings per share of ¥0.41 for 2023, down 88.05% from ¥3.43 in 2022 [27]. - The company received government subsidies amounting to ¥21,379,435.94 in 2023, which positively impacted its financial performance [34]. Shareholder Information - The profit distribution plan approved by the board includes a cash dividend of 1 RMB per 10 shares and a capital reserve increase of 4 shares for every 10 shares held [6]. - The total cash dividend amount distributed to shareholders is CNY 12,448,803, which represents 100% of the total profit distribution [194]. - The company plans to distribute a cash dividend of CNY 1 per 10 shares (including tax) and to increase capital by 4 shares for every 10 shares held [194]. - The total cash dividend, including other methods such as share repurchase, amounts to CNY 135,534,099.97 [194]. - The company repurchased 2,732,428 shares at a total cost of CNY 123,085,296.97 during the reporting period [195]. - The company's total share capital after the proposed capital increase will be 181,122,202 shares [194]. Market and Industry Outlook - The company has detailed its future development outlook, including market expansion strategies and new product development initiatives [5]. - The company operates primarily in the production of copper foil for lithium-ion batteries, which is a key focus area for future growth [20]. - The total production of lithium-ion batteries in China exceeded 940 GWh in 2023, with a year-on-year growth of 25%, and the industry total output value surpassed 1.4 trillion yuan [45]. - The export of lithium batteries from China exceeded 150 GWh in 2023, showing a year-on-year increase of over 60% [45]. - The lithium copper foil industry is experiencing growth due to the increasing demand from downstream applications such as new energy vehicles and energy storage devices [46]. - The trend towards thinner and higher-strength copper foil products is being driven by the growing market for electric vehicles and advancements in fast-charging and long-range technologies [48]. - The company is focused on expanding its market presence and enhancing its product offerings in response to the increasing demand for lithium-ion batteries [56]. Research and Development - The company has engaged in research and development collaborations with universities such as Central South University and Huazhong University of Science and Technology to enhance its technological capabilities [54]. - The company holds 114 patents and 2 software copyrights, reflecting its strong R&D capabilities in the electrolytic copper foil sector [69]. - Research and development expenses reached CNY 13,457.29 million, an increase of 23.91% year-on-year, reflecting the company's commitment to innovation [78]. - The company completed the R&D of 6μm medium-strength high-elongation copper foil and additives in 2023, enhancing its product offerings [65]. - The company has successfully developed a new type of lithium copper composite negative electrode material for solid-state batteries, enhancing product performance [97]. Operational Efficiency - The company implements a "sales-driven production" model, aligning production schedules with sales forecasts to meet customer demands [60]. - The company achieved a production capacity utilization rate of 102.60% for copper foil [82]. - The production cycle for double-sided copper foil with precise weight control is now within 3 months, improving production efficiency [96]. - The company has achieved a 50% reduction in ineffective power consumption through equipment upgrades for electrolytic copper foil production [96]. - The company aims to improve operational efficiency by 15% through process optimization initiatives in the upcoming year [170]. Risk Management - The company has outlined potential risks in its future operations and corresponding mitigation strategies in the report [5]. - The company faces risks from changes in industry policies, particularly regarding subsidies in the new energy vehicle sector, which could impact sales of lithium battery copper foil products [132]. - Market competition is intensifying, with a focus on ultra-thin lithium batteries, which may affect the company's profit margins if it cannot maintain its competitive edge [134]. - The company is exposed to raw material price fluctuations, particularly copper prices, which can impact revenue, costs, and gross margins [136]. - The company aims to strengthen accounts receivable management to minimize bad debt risks as accounts receivable grow alongside revenue [142]. Governance and Compliance - The board of directors consists of 8 members, including 3 independent directors, meeting legal and regulatory requirements [152]. - The company maintains a strict separation of assets from its controlling shareholder, ensuring no asset encroachment [159]. - The company has an independent financial department with a complete accounting system, ensuring financial independence from the controlling shareholder [162]. - The company has established a robust internal control system, continuously improving governance structures and compliance [158]. - The company has established a comprehensive performance evaluation system and incentive mechanism to ensure sustainable and healthy development [155].

湖北中一科技股份有限公司 Hubei Zhongyi Technology Inc. 电话：0712-4488991 地址：湖北省孝感市云梦县经济开发区梦泽大道南 47 号 2023 捷 环境、社会和治理(ESG)报告 environmental, social and Governance (esg) Report ZHONGYI TECHNOLOGY 湖北中一科技股份有限公司 本报告是湖北中一科技股份有限公司（以下简称"中一科技"公司"或"我们"）对外发布 的第2份环境、社会和治理报告（以下简称"ESG报告"）。本报告依据客观、规范、透 明和全面的原则，详细披露了公司2023年度环境、社会与公司治理的实践及绩效。 报告范围 本报告以中一科技为主体，包括下属子公司，除特别说明外，本报告范围与本公司 年报范围保持一致。 时间范围 2023年1月1日至12月31日（简称"报告期"）。为增强本报告的对比性和前瞻性，部分 内容适当追溯以往年份或具有前瞻性描述。本报告的发布周期为一年一次，与财务 年度保持一致。 编制依据 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号――创业板上市公司规范运作（2023 年12月修订）》 ...

湖北中一科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十二次会议于 2024 年 4 月 8 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议通知已于 2024 年 3 月 29 日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董 事 7 人。会议由董事长汪晓霞女士主持，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。 会议召开符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司〈2023 年年度报告〉全文及其摘要的议案》 证券代码：301150 证券简称：中一科技 公告编号：2024—014 湖北中一科技股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 经审议，董事会认为《2023 年年度报告》全文及其摘要的编制程序、内容和格 式符合法律、行政法规、中国证券监督管理委员会以及深圳证券交易所的相关规定， 报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninf ...

湖北中一科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （苏灵） 各位股东及股东代表： 作为湖北中一科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理 办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《湖北中一科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《湖北中一科技股份有限公司独立董事 制度》等公司制度的要求，忠实、诚信、勤勉地履行独立董事的职责。本人积极出席 2023 年度相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发表独立客观的意见， 对公司的规范治理起到了积极作用，切实维护公司整体利益及全体股东特别是中小 股东的合法权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、基本情况 本人苏灵，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，注册 会计师。1999 年 7 月至今先后任武汉大学经济与管理学院会计系讲师、副教授、副 主任，现任湖北祥源新材科技股份有限公司独立董事、苏州晶云药物科技股 ...

证券代码：301150 证券简称：中一科技 公告编号：2024—027 湖北中一科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北中一科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"、"本集团"）根 据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办 理》及公司相关会计政策的规定，公司对 2023 年度财务报告合并财务报表范围内相 关资产计提资产减值准备 39,846,940.49 元。现将具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 （一）本次计提资产减值准备的原因 为了更加真实、准确、公允地反映公司的财务状况和经营成果，根据《企业会计 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》及公司相 关会计政策的规定，基于谨慎性原则，公司对合并报表范围内 2023 年 1 月 1 日至 202 ...

证券代码：301150 证券简称：中一科技 公告编号：2024—024 湖北中一科技股份有限公司 关于聘任公司证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北中一科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 8 日召开第三 届董事会第十二次会议，审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，公司董事会 同意聘任汪李进女士为证券事务代表，协助董事会秘书开展相关工作，任期自本次董 事会审议通过之日起至公司第三届董事会届满。 2024 年 4 月 9 日 汪李进女士具备担任公司证券事务代表所需的专业知识，并已取得深圳证券交 易所颁发的董事会秘书资格证书，其任职资格符合《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等法律、法规、规范性文件的相关规定。汪李进女士的简历详见公司同日披露 于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第三届董事会第十二次会议决议公 告》附件。 汪李进女士的联系方式如下： 办公电话：0712-4488991 传真：0712-4489556 电子邮箱：sec@c1cf.com 地址：湖北省孝感 ...