第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事 应当按照相关法律、法规和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人 或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。独立董事若发现所审议事 项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影 响独立性的情形时，应及时通知公司，必要时应提出辞职。 第五条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并确 保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，维护公司 整体利益，改善董事会结构，强化对董事及经理层的约束和监督机制，保障全 体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据法律、法规、其他规范性文 件以及《公司章程》的规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其 进行独立 ...

一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改 制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟 先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法 实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司 会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 北京中科江南信息技术股份有限公司 董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》和北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简称 "公司"）的《公司章 ...

董事会 2023 年度工作报告 2023 年度，北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》《董事会议事规则》等相关 规定赋予的职责，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，忠实、诚信、勤勉、 尽责地履行了股东大会赋予的职责，不断完善上市公司法人治理结构，确保上市 公司规范运作，科学决策，积极推动公司各项业务的发展。现将董事会 2023 年 度的工作情况汇报如下： 北京中科江南信息技术股份有限公司 一、2023 年董事会工作回顾 （一）报告期内公司经营情况 2023 年在公司坚定贯彻高质量发展战略，着眼长远稳定发展，坚持规范运 作，在董事会、经营管理层的领导下，全体员工紧密团结，围绕年初制定的经营 目标，按照既定发展战略积极推进各项工作，整体经营情况良好，营业收入、利 润总额均呈现稳步增长的趋势。2023 年度，公司实现营业收入 120,781.73 万元， 比上年同期增长 32.31%；实现归属于上市公司股东的净利润 29,958.71 万元， 比上年同期增长 15.92%；实 ...

北京中科江南信息技术股份有限公司 内部控制自我评价报告 北京中科江南信息技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"内部控制规范体系"），结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部 控制日常监督和专项监督的基础上，根据公司提交的《北京中科江南信息技术股份 有限公司2023年年度审计报告》《北京中科江南信息技术股份有限公司2023年年度 对外担保、证券投资衍生品交易、提供财务资助、出售资产及对外投资等重大事项 审核的专项报告》《北京中科江南信息技术股份有限公司2023年年度非经营性资金 占用及其他关联资金往来情况汇总表的审核报告》《北京中科江南信息技术股份有 限公司2023年年度募集资金使用情况报告》及其相关资料，我们对公司截至2023年 12月31日（内部评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。现将公司内部控 制情况报告如下： 一、重要声明 按照《企业内部控制基本规范》的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日 ...

独立董事候选人声明与承诺 声明人石向欣作为北京中科江南信息技术股份有限公司第四届董事会独立 董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性 的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下： 一、本人已经通过中科江南信息技术股份有限公司第三届董事会提名委员会 资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监 ...

关于北京中科江南信息技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 北京中科江南信息技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况的专项报告 信会师报字[2024]第 ZG10284 号 目录 | | | 汇总表 第 1 页 信会师报字[2024 ]第 ZG10284 号 北京中科江南信息技术股份有限公司全体股东： 我们审计了北京中科江南信息技术股份有限公司(以下简称"贵 公司")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公 司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 3 月 27 日出具了报告号为信会师报字(2024)第 ZG10277 号的 无保留意见审计报告。 贵公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告 〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经营性资 金占用及其他关联资金往 ...

北京中科江南信息技术有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人蒋必金在 2023 年度担任北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简 称"公司"）独立董事期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》等法律法规和《公司章程》《上市公司独立董事规则》等相关规 定，恪尽职守、勤勉尽责地履行独立董事职责，积极出席董事会、股东大会及 各专门委员会会议，认真审议董事会各项议案，并按规定对重大事项发表独 立、客观、公正的独立意见，切实维护了公司和股东的合法权益。本人现将 2023 年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 蒋必金，1963 年 11 月出生，中国国籍。硕士研究生学历，高级工程师、研 究员。1987 年至 2009 年 3 月,就职于北大方正集团公司,历任北大方正集团技术 服务部主任、北大方正集团副总裁、北大方正电子出版系统工程分公司总经理、 北京北大方正电子有限公司高级副总裁、方正控股有限公司执行董事、方正科 技集团股份有限公司副董事长兼公司总裁、深圳市北大方正数码科技有限公司 监事、北京北大方正技术研究院有限公司董事等职务。2014 年至 2017 年 8 月， 任深圳市泽 ...

第一条 为了强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事 会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据法律、法规、其他规范性文件 和《公司章程》的规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本规程。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通以及公司内部控制制度的监督和核查工作。 第二章 人员组成 董事会审计委员会工作规程 第一章 总则 第三条 审计委员会成员由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成， 独立董事应当占 1/2 以上的比例，其中召集人（主任）应为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任（召集人）1 名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作；主任由董事会任命。主任不能履行职务或不履行职务的，由半 数以上委员共同推举一名委员代为履行职务，但该委员必须是独立董事。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。 任期届满前，除非出现《公司法》、公司章程规定的不得任职之情形，不得被无 故解除职务。任职期间如有委员不 ...

独立董事提名人声明 提名人广电运通集团股份有限公司现就提名蒋必金为北京中科江南信息技术股份有限公 司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意 出任北京中科江南信息技术股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分 了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名 人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下： 一、被提名人已经通过北京中科江南信息技术股份有限公司第三届董事会提名委员会资 格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名人独立履职的其他关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董 事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所自律监 管规则规定的独立董事任职资格和 ...

北京中科江南信息技术有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人郑方在 2023 年度担任北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简称 "公司"）独立董事期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》等法律法规和《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》等相关规 定，恪尽职守、勤勉尽责地履行独立董事职责，积极出席董事会、股东大会及 各专门委员会会议，认真审议董事会各项议案，并按规定对重大事项发表独 立、客观、公正的独立意见，切实维护了公司和股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 郑方，1967 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于清华大学 计算机应用专业，博士学位。曾任清华大学计算机科学与技术系党委副书记， 清华大学信息技术研究院院长助理、副院长，现任北京信息科学与技术国家研 究中心智能科学部常务副主任、清华大学人工智能研究院听觉智能研究中心主 任，2020 年 8 月至今，任公司独立董事。 作为公司独立董事，本人及本人的直系亲属、主要社会关系均不在公司或 其附属企业任职，未直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发 行股份 ...