独立董事候选人声明与承诺 声明人李琳作为北京中科江南信息技术股份有限公司第四届董事会独立董 事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的 关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下： 一、本人已经通过中科江南信息技术股份有限公司第三届董事会提名委员会 资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □否 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 六、本人担任 ...

经核查独立董事郑方先生、蒋必金先生、李琳女士和申慧慧女士的任职经历 以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东、实际控制人之间 不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董 事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 北京中科江南信息技术股份有限公司董事会 2024 年 3 月 29 日 北京中科江南信息技术股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等要求，北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会，就公司在任独立董事郑方先生、蒋必金先生、李琳女士和申慧慧女士的独 立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

独立董事提名人声明 提名人北京中科江南信息技术股份有限公司董事会现就提名李琳为北京中科江南信息技 术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名 人已书面同意出任北京中科江南信息技术股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本次 提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后作 出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券 交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下： 一、被提名人已经通过北京中科江南信息技术股份有限公司第三届董事会提名委员会资 格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名人独立履职的其他关系。 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董 事的情形。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所自律监 管规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □否 如否，请详细说明：_______________________ ...

证券代码：301153 证券简称：中科江南 公告编号：2024-031 北京中科江南信息技术股份有限公司 关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选 人的公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会任 期于 2024 年 3 月 21 日届满，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定进行 监事会换届选举。 公司于 2024 年 3 月 27 日召开第三届监事会第二十次会议审议通过《关于监 事会换届暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》。监事会同意公司 控股股东广电运通提名姚建华先生为第四届监事会非职工监事候选人，公司监事 会提名杜雪莹女士为公司第三届监事会非职工监事候选人。上述非职工代表监事 候选人简历详见附件。 上述候选人符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》及《公司章 ...

二、募集资金投资项目情况 1 核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 北京中科江南信息技术股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为北京中科江 南信息技术股份有限公司（以下简称"中科江南"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，经审慎尽职调查， 对中科江南本次部分募集资金投资项目延期事项进行审慎核查，具体核查情况如 下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京中科江南信息技术股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]127 号），公司 2022 年 首次向社会公众发行人民币普通股 2,700.00 万股，发行价格为 33.68 元/股，募 集资金总额 90,936.00 万元，扣除不含税的发行费用 6,957.11 万元，实际募集 ...

北京中科江南信息技术股份有限公司章程 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第一章 总则 第一条 为维护北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 充分发挥党 组织的领导作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司章程指引》和其他有关法 律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司，公司 以发起方式设立，在北京市海淀区市场监督管理局注册登记，取得营业执照， 统一社会信用代码为 91110108585861972A。 第三条 公司于 2022 年 1月 18 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）注册，首次向社会公众发行人民币普通股 27,000,000 股，于 2022 年 5 月 18 在深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"）上市。 第四条 公司注册名称：北京中科江南信息技术股份有限公司。 第五条 公司住所：北京市海淀区万泉河路 68 号8 号楼 1710 室，邮政编码： ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 北京中科江南信息技术股份有限公司 拟使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为北京中科江 南信息技术股份有限公司（以下简称"中科江南"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，经审慎尽职调查， 对中科江南本次拟使用部分超募资金永久补充流动资金事项进行审慎核查，具体 核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京中科江南信息技术股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]127 号），公司 2022 年 首次向社会公众发行人民币普通股 2,700.00 万股，发行价格为 33.68 元/股，募 集资金总额 90,936.00 万元，扣除不含税的发行费用 6,957.11 万元，实际募集 资金净额为 ...

| 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报 | | | 告除外） | | | （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 0 次 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8.关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 是 | | （2）关注事项的主要内容 | 根据中国证券监督管理委员会北京监管局 | | | 2023 年 5 月 9 日出具的《关于对马义采取出 | | | 具警示函行政监管措施的决定》（[2023]81 | | | 号），公司高级副总裁马义先生母亲赵翠文名 | | | 下证券账户于 年 月 日、3 月 日、 2023 3 14 20 | | | 3 月 28 日买入公司股票，于 2023 年 4 月 7 日 | | | 卖出公司股票，上述行为构成了短线交易，违 | | | 反了《中华人民共和国证券法》第四十四条的 | | | 规定。 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 1、保荐人督促马义先生及近亲属加强相关法 | | | 律法规的学习，严格遵守 ...

北京中科江南信息技术股份有限公司 监事会 2023 年度工作报告 2023 年度，北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》和 《监事会议事规则》等法律、法规和规范性文件的要求，本着对全体股东负责的 态度，从切实维护公司和广大中小股东利益的角度出发，认真履行了自身职责， 对 2023 年度公司的各方面情况进行了监督。监事会对公司股东大会决议的执行 情况、董事会的召集召开及决策程序、财务运行管理情况、公司经营活动的合法 合规性及董事、高级管理人员履行职责等情况进行了监督和检查，现将 2023 年 度监事会工作情况报告如下： 一、2023 年监事会工作回顾 （一）监事会 2023 年度的日常工作 2023 年度，公司共召开 8 次监事会会议，具体情况如下： 1、公司于 2023 年 1 月 18 日召开了第三届监事会第十一次会议，审议通过 了审议通过《关于选举公司监事的议案》《关于 2023 年度日常关联交易预计的 议案》。 2、公司于 2023 年 2 月 20 日召开了第三届监事会第十二次会议，审议通过 了《关于对外投资成立合资 ...

独立董事候选人声明与承诺 声明人蒋必金作为北京中科江南信息技术股份有限公司第四届董事会独立 董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性 的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下： 一、本人已经通过中科江南信息技术股份有限公司第三届董事会提名委员会 资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □否 如否，请详细说明：__________________ ...