长江证券承销保荐有限公司 关于国能日新科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 江证券承销保荐有限公司 IANGJIANG FINANCING SERVICES CO.,LIMITED 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层 二零二四年十月 国能日新科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票之上市保荐书 声 明 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"、"保荐人"或"保荐 机构"）接受国能日新科技股份有限公司（以下简称"国能日新"、"发行人" 或"公司"）的委托，担任其 2024 年向特定对象发行 A 股股票的保荐机构。 长江证券承销保荐有限公司及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等有关法律、法规，中国证监会及深圳证券交易所的有关 规定，诚实守信、勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道 德准则出具上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 除非特别注明，本上市保荐书所使用的简称和术语与国能日新科技股份有限 公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书一致。 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-142 国能日新科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请 获得深圳证券交易所受理的公告 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）出具的《关于受理国能日新科技股份有限公司向特定对 象发行股票申请文件的通知》（深证上审〔2024〕274 号）。深交所对公司报送 的向特定对象发行股票的申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受 理。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实施，最 终能否通过深交所审核，并获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在 不确定性。 公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意 投资风险。 特此公告。 国能日新科技股份有限公司 董事会 2024 年 10 月 24 日 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-141 国能日新科技股份有限公司 关于投资设立香港全资子公司 并完成注册登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 1、国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）基于公司全球化发展 战略和海外业务扩展需要，使用自有资金 5,000 万元港币在香港设立全资子公司 日新鸿泰（香港）科技有限公司（以下简称"日新鸿泰香港"）。近日，日新鸿 泰香港已办理完成注册登记手续，并取得了香港特别行政区公司注册处签发的 《公司注册证明书》和《商业登记证》。 2、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》等相关 规定，本次设立全资子公司在公司总经理审批权限范围内，无需提交董事会和股 东大会审议。 3、本次对外投资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组 管理办法》规定的重大资产重组。 二、设立全资子公司的基本情况 1、公司名称：日新鸿泰（香港）科技有限公司 2、英文名称：Rixin H ...

Investment Rating - The report gives a "Buy" rating for the company, marking its first coverage [1]. Core Views - The company is a leading player in renewable energy power forecasting, leveraging its core competencies to expand its business across the entire "source-grid-load-storage" chain. The traditional energy business provides a solid foundation for growth, while innovative products are expected to create new growth points amid ongoing electricity system reforms [4][5]. Summary by Sections Section 1: Company Overview - The company has successfully transformed from a traditional energy business to a provider of information technology products and services in the renewable energy sector, focusing on wind and solar power forecasting [12]. - The company has a clear ownership structure, with the actual controller holding 26.72% of shares, which reflects confidence in future development [16]. Section 2: Market Environment - The renewable energy installation market remains robust, with significant growth in solar and wind power installations. As of mid-2024, the total installed capacity of renewable energy reached 1.653 billion kilowatts, with solar power growing by 51.6% year-on-year [25]. - The tightening of power forecasting standards is expected to increase demand for related products and services, driven by the growing impact of renewable energy on the grid [26]. Section 3: Business Segments - The company's core business in power forecasting continues to grow, supported by a strong customer base and high retention rates. The innovative product lines are anticipated to become a second growth curve as the electricity market reforms deepen [4][5]. - The company reported a revenue of 224 million yuan in the first half of 2024, reflecting an 18.67% year-on-year increase, primarily due to the favorable market conditions in the renewable energy sector [20]. Section 4: Financial Projections - Revenue projections for 2024-2026 are estimated at 580 million yuan, 755 million yuan, and 991 million yuan, with year-on-year growth rates of 27.1%, 30.2%, and 31.3% respectively. Net profit is expected to reach 104 million yuan, 135 million yuan, and 175 million yuan during the same period [5][4]. - The company's gross margin is projected to improve gradually, with a forecasted gross margin of 69.1% in 2024 [4]. Section 5: Strategic Initiatives - The company is actively pursuing a strategy of reasonable investment along the upstream and downstream of the industry chain, aiming to enhance its core competitive advantages and explore new business models [18]. - A stock incentive plan has been implemented to bind core talents, reflecting confidence in the company's future growth [18].

国能日新科技股份有限公司 截至 2024 年 6 月 30 日止 前次募集资金使用情况 报告及鉴证报告 关于国能日新科技股份有限公司 前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 | | 目 | 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 | | | 1-3 | | 二、 | 前次募集资金使用情况报告 | | 1-13 | | 关于国能日新科技股份有限公司 截至2024年6月30日止 前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZB11164号 国能日新科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的国能日新科技股份有限公司（以下简称 "国能日新"） 截至2024年6月30日止前次募集资金使用情况报告（以 下简称"前次募集资金使用情况报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 国能日新管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会《监管规 则适用指引——发行类第7号》的相关规定编制前次募集资金使用情 况报告。这种责任包括设计、执行和维护与前次募集资金使用情况报 告编制相关的内部控制，确保前次募集资金使用情 ...

国能日新科技股份有限公司 第三届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第五次会议通 知于 2024 年 9 月 27 日以书面方式送达全体董事和监事。本次会议于 2024 年 9 月 30 日在公司会议室召开。本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。本 次会议由董事长雍正先生召集并主持，公司监事、高级管理人员列席本次会议。 本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》的有关 规定，会议合法有效。 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-139 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 根据《上市公司证券发行注册管理办法》以及《监管规则适用指引—发行类 第 7 号》等法律、法规和规范性文件的要求，公司编制了截至 2024 年 6 月 30 日的《前次募集资金使用情况报告》，并聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙） 审验出具了《前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-140 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第五次会议 通知于 2024 年 9 月 27 日以书面方式送达全体监事。本次会议于 2024 年 9 月 30 日在公司会议室召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议 由监事会主席刘可可先生召集并主持。本次监事会会议的召集、召开和表决程序 符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 国能日新科技股份有限公司 第三届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 三、备查文件 第三届监事会第五次会议决议。 特此公告。 国能日新科技股份有限公司 监事会 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 根据《上市公司证券发行注册管理办法》以及《监管规则适用指引—发行类 第 7 号》等法律、法规和规范性文件的要求，公司编制了截至 2024 年 6 月 30 日的《前次募集资金使用情况报告》，并聘请立信会计师事务所（特殊普通合 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-138 国能日新科技股份有限公司 为满足公司控股子公司业务发展及经营需要，公司为全资子公司鸿晟鸿博 （秦皇岛）新能源有限公司（以下简称"鸿晟鸿博"）的融资租赁业务新增提供 连带责任保证担保 1202.76 万元。上述担保事项的担保金额在公司董事会、股东 大会审议的担保额度范围内，无需再次提交公司董事会或股东大会审议。公司及 鸿晟鸿博与苏银金融租赁股份有限公司（以下简称"苏银金租"）均不存在关联 关系，本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 二、担保进展情况 为保证公司全资子公司鸿晟鸿博相关融资租赁事项的顺利进行，近日公司与 苏银金租签署了《最高额保证担保合同》，公司为全资子公司与相关金融机构开 展的融资租赁业务项下所负债务提供连带责任保证担保，具体情况如下： 单位：万元 | 担保方 | 被担保方 | 本次担保 | 本次担保前对 被担保方的担 | 本次担保后对 被担保方的担 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 金额 | | | | | | | 保余额 | 保 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-137 国能日新科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东及部分董事、监事 减持股份的预披露公告 公司持股 5%以上股东青岛厚源广汇投资合伙企业（有限合伙）、董事周永 先生、王彩云女士、监事李华先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 1、持有国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）股份 6,461,700 股（占公司总股本比例为 6.45%）的股东青岛厚源广汇投资合伙企业（有 限合伙）（以下简称"厚源广汇"）计划在本减持计划公告之日起十五个交易日 后的三个月内以集中竞价或大宗交易方式减持公司股份不超过 1,610,000 股（占 本公司总股本比例 1.61%）。其中，三个月内通过集中竞价交易减持的股份总数 不得超过公司总股本的 1%；三个月内通过大宗交易方式减持的股份总数不得超 过公司总股本的 2%。 1、减持原因：自身资金需求； 2、持有公司股份 2,003,327 股（占公司总股本比例 2.00%）的董 ...

关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-136 国能日新科技股份有限公司 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 23 日召开 第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十六次会议，并于 2024 年 2 月 8 日召开 2024 年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于 2024 年度为子 公司提供担保额度预计的议案》，2024 年度公司拟为合并报表范围内部分子公 司（含授权期限内新设立或纳入合并范围的子公司）提供担保额度总计不超过 4 亿元，其中公司拟为资产负债率 70%及以上的控股子公司提供担保的额度为不 超过 1 亿元，为资产负债率 70%以下的控股子公司提供担保的额度为不超过 3 亿 元。具体内容详见公司于 2024 年 1 月 24 日在巨潮资讯网上披露的《关于 2024 年度为子公司提供担保额度预计的公告》（公告编号：2024-020）。 二、担保进展情况 为满足公司控股子公司业务发展及经营需 ...