国能日新科技股份有限公司 子公司管理制度 国能日新科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司")子公司的管 理控制，维护公司和投资者合法权益，确保子公司规范、高效、有序的运作。根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件以及《国能日新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指公司依法设立的，具有独立法人资格的有 限责任公司或股份有限公司。其设立形式包括： （一）公司独资设立或以收购方式形成的持股 100%的全资子公司； （二）公司与其他法人、组织或自然人共同出资设立的，或者通过收购方式 形成的持股 50%以上（不含 50%）或持股未超过 50%但能够决定其董事会半数 以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的控股子公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额依 法对子公司享有资产受益、重大决策、选择管理者、股份处置 ...

国能日新科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 国能日新科技股份有限公司 非经营性资金占用，是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保险、广告等 费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接 拆借给公司关联方资金，为公司关联方承担担保责任而形成的债权，及其他在没 有商品和劳务提供情况下给公司关联方使用资金。 第五条 公司关联方不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定，给公 司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司董事和高级管理人员对维护公司资金安 全负有法定义务。 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为规范国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司")与关联方的 资金往来，避免公司控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金，根据《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《创 业板上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》及其他有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件的规 定，结合《国能日新科技股份有限公司章程 ...

国能日新科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为进一步完善国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，促进公司规范运作，保障独立董事依法独立行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等法律法规和规范性文件及《国能日新科技股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照法 律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控 制人或者其他与公司存在 ...

国能日新科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易行 为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，保证公司和全 体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文 件及《国能日新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本办法。 第二条 公司关联交易应遵循以下基本原则： 第三条 公司应采取有效措施防止关联人以垄断采购和销售业务渠道等方式 干预公司的经营，损害公司和股东的利益。关联交易的价格或收费原则应不偏离市 场独立第三方的价格或收费的标准。 国能日新科技股份有限公司 关联交易管理办法 第五条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或者义务的事项，包括： 1 （一）诚实信用的原则； （二）平等、自愿、等价、有偿的原则； （三）公平、公正、公开的原则； （四）关联股东及董事回避原则； （五 ...

第一章 总则 第一条 为了维护国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的 合法利益，进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章和《国能日新科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 国能日新股份有限公司 董事会议事规则 国能日新科技股份有限公司 董事会议事规则 董事任期 3 年。董事任期届满可连选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未 及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章 和《公司章程》的规定，履行董事职务。 第二条 董事会是公司常设决策机构，对股东会负责，在法律法规、《公司章 程》和股东会赋予的职权范围内行使职权，维护公司及股东的合法权益。 第三条 公司设董事会秘书，负责公司董事会会议的筹备、文件保管以及公司 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一条 为进一步完善国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬管理体系，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司 董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，促进公司的持续 健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《国能日新科技股 份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于《公司章程》中规定的董事和高级管理人员，包括： 公司董事、总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： 国能日新科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （一）薪酬水平与公司规模、业绩相符，同时与市场同等职位收入水平相比 有竞争力； 国能日新科技股份有限公司 基本薪酬主要考虑所任职位的价值、责任、能力、市场薪资行情等因素确定。 绩效奖金是以年度目标绩效结果为基础，与公司年度经营绩效相挂钩，绩效 1 国能 ...

国能日新科技股份有限公司 总经理工作细则 国能日新科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，规范总经理等高级管理人员的经营管理行为，促进公司稳定健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规、规范性文件和《国能日新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理一名，由董事会决定聘任或解聘。总经理是董 事会领导下的公司经营管理的负责人，主持公司日常生产经营和管理工作，组织 实施本公司董事会决议。总经理对董事会负责。 第三条 公司设置财务总监一名，并根据需要设置副总经理若干名，由董事 会决定聘任或解聘。副总经理、财务总监的职权范围由董事会批准的公司内部管 理机构设置方案确定。副总经理、财务总监等其他高级管理人员协助总经理工作。 第四条 公司的高级管理人员包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总 监。 第二章 高级管理人员的任职资格与任免程序 第五条 公司 ...

国能日新科技股份有限公司 信息披露管理制度 国能日新科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为保障国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司")信息披露合法、 真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等 有关法律、法规、规范性文件及《国能日新科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 虚假记载和不实陈述。 第六条 本制度所称准确，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当 使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含 有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。 公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合 理、谨慎、客观，并充分披露相关信息所涉及的风险因素，以明 ...

国能日新科技股份有限公司 股东会议事规则 国能日新科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 保证股东会依法行使职权，确保股东会高效、平稳、有序、规范运作，维护股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《上市公司股东会规则》等相关法律、法规和《国能日新科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权， 不得干涉股东对自身权利的处分。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举 ...

国能日新科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 国能日新科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为充分发挥国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 在公司治理中的作用，规范公司独立董事专门会议的议事方式，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《国能日新科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 第三条 独立董事专门会议指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事职 责专门召开的会议。 第二章 职责权限 第四条 下列事项应当经独立董事专门会议审议，取得全体独立董事过半数同 意后提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）针对 ...