国能日新科技股份有限公司 章程 2025 年 12 月 | | | 国能日新科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司")、股东和债权人 的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和其他有关规定， 制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司以有限责任公司整体变更的方式发起设立。在北京市海淀区市场监督管 理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 911101086723891430。 第三条 公司于 2021 年 12 月 25 日经深圳证券交易所审核通过，并于 2022 年 3 月 4 日经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")同意注册，首次 向社会公众发行人民币普通股 1,773 万股，并于 2022 年 4 月 29 日在深圳证券交 易所创业板上市。 第四条 公司注册名称：国能日新科技股份有限公司 英文名称： State Power Rixin Tech.CO.,Ltd.。 第五条 公司住所：北京市海淀区西三旗建 ...

国能日新科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 国能日新科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第五条 公司由董事会秘书和董事会办公室负责证券监管机构、证券交易所、 证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围 第六条 本制度所称内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司股票及其 衍生品种在交易活动中的价格有重大影响，尚未公开的信息，包括但不限于： 1 国能日新科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一条 为加强国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引 第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及《国能日 新科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《公司信息披露 管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第 ...

国能日新科技股份有限公司 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司")与投资者之间 的信息沟通，进一步完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《国能日新科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，结合公 司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司与投资者关系工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公 司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第四条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密， 避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易 ...

国能日新科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 国能日新科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司")重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《国能日新科 技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际， 制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定的 报告义务人，应当在第一时间将相关信息向董事长、总经理和董事会秘书及董事 会报告的制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员，各部门、子公司（包括全资、控股及参股 公司，下同）、分支机构的主要负责人或指定联络人； ...

国能日新科技股份有限公司 子公司管理制度 国能日新科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司")子公司的管 理控制，维护公司和投资者合法权益，确保子公司规范、高效、有序的运作。根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件以及《国能日新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指公司依法设立的，具有独立法人资格的有 限责任公司或股份有限公司。其设立形式包括： （一）公司独资设立或以收购方式形成的持股 100%的全资子公司； （二）公司与其他法人、组织或自然人共同出资设立的，或者通过收购方式 形成的持股 50%以上（不含 50%）或持股未超过 50%但能够决定其董事会半数 以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的控股子公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额依 法对子公司享有资产受益、重大决策、选择管理者、股份处置 ...

国能日新科技股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 国能日新科技股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总 则 第一条 为充分利用深圳证券交易所搭建的互动易平台，进一步规范国能日 新科技股份有限公司（以下简称"公司"）互动易平台信息发布及回复的管理工作， 建立公司与投资者良好的沟通机制，持续提升公司治理水平，根据中国证券监督 管理委员会《上市公司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》 以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等法 律法规及《国能日新科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深圳证券交易所为上市公司与投资者 之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平台， 是上市公司法定信息披露的有益补充。具体网址为：https://irm.cninfo.com.cn/。 第二章 总体要求 第三条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过 互 ...

国能日新科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 国能日新科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《国能日新科技股份有 限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满、 辞任或辞职（以下统称"辞任"）、解职或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益 ...

国能日新科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 国能日新科技股份有限公司 非经营性资金占用，是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保险、广告等 费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接 拆借给公司关联方资金，为公司关联方承担担保责任而形成的债权，及其他在没 有商品和劳务提供情况下给公司关联方使用资金。 第五条 公司关联方不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定，给公 司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司董事和高级管理人员对维护公司资金安 全负有法定义务。 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为规范国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司")与关联方的 资金往来，避免公司控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金，根据《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《创 业板上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》及其他有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件的规 定，结合《国能日新科技股份有限公司章程 ...

国能日新科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易行 为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，保证公司和全 体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文 件及《国能日新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本办法。 第二条 公司关联交易应遵循以下基本原则： 第三条 公司应采取有效措施防止关联人以垄断采购和销售业务渠道等方式 干预公司的经营，损害公司和股东的利益。关联交易的价格或收费原则应不偏离市 场独立第三方的价格或收费的标准。 国能日新科技股份有限公司 关联交易管理办法 第五条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或者义务的事项，包括： 1 （一）诚实信用的原则； （二）平等、自愿、等价、有偿的原则； （三）公平、公正、公开的原则； （四）关联股东及董事回避原则； （五 ...

国能日新科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为进一步完善国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，促进公司规范运作，保障独立董事依法独立行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等法律法规和规范性文件及《国能日新科技股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照法 律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控 制人或者其他与公司存在 ...