第一章 总则 第一条 为了维护国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的 合法利益，进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章和《国能日新科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 国能日新股份有限公司 董事会议事规则 国能日新科技股份有限公司 董事会议事规则 董事任期 3 年。董事任期届满可连选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未 及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章 和《公司章程》的规定，履行董事职务。 第二条 董事会是公司常设决策机构，对股东会负责，在法律法规、《公司章 程》和股东会赋予的职权范围内行使职权，维护公司及股东的合法权益。 第三条 公司设董事会秘书，负责公司董事会会议的筹备、文件保管以及公司 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一条 为进一步完善国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬管理体系，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司 董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，促进公司的持续 健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《国能日新科技股 份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于《公司章程》中规定的董事和高级管理人员，包括： 公司董事、总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： 国能日新科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （一）薪酬水平与公司规模、业绩相符，同时与市场同等职位收入水平相比 有竞争力； 国能日新科技股份有限公司 基本薪酬主要考虑所任职位的价值、责任、能力、市场薪资行情等因素确定。 绩效奖金是以年度目标绩效结果为基础，与公司年度经营绩效相挂钩，绩效 1 国能 ...

国能日新科技股份有限公司 总经理工作细则 国能日新科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，规范总经理等高级管理人员的经营管理行为，促进公司稳定健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规、规范性文件和《国能日新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理一名，由董事会决定聘任或解聘。总经理是董 事会领导下的公司经营管理的负责人，主持公司日常生产经营和管理工作，组织 实施本公司董事会决议。总经理对董事会负责。 第三条 公司设置财务总监一名，并根据需要设置副总经理若干名，由董事 会决定聘任或解聘。副总经理、财务总监的职权范围由董事会批准的公司内部管 理机构设置方案确定。副总经理、财务总监等其他高级管理人员协助总经理工作。 第四条 公司的高级管理人员包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总 监。 第二章 高级管理人员的任职资格与任免程序 第五条 公司 ...

国能日新科技股份有限公司 信息披露管理制度 国能日新科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为保障国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司")信息披露合法、 真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等 有关法律、法规、规范性文件及《国能日新科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 虚假记载和不实陈述。 第六条 本制度所称准确，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当 使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含 有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。 公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合 理、谨慎、客观，并充分披露相关信息所涉及的风险因素，以明 ...

国能日新科技股份有限公司 国能日新科技股份有限公司 募集资金管理办法 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的 管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 等相关法律法规和《国能日新科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券(包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等) 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司应按照发行申请文件所承诺的募集资金投资计划管理、使用募 集资金。公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关联人 直接或间接占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取 ...

国能日新科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 国能日新科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为充分发挥国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 在公司治理中的作用，规范公司独立董事专门会议的议事方式，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《国能日新科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 第三条 独立董事专门会议指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事职 责专门召开的会议。 第二章 职责权限 第四条 下列事项应当经独立董事专门会议审议，取得全体独立董事过半数同 意后提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）针对 ...

国能日新科技股份有限公司 股东会议事规则 国能日新科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 保证股东会依法行使职权，确保股东会高效、平稳、有序、规范运作，维护股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《上市公司股东会规则》等相关法律、法规和《国能日新科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权， 不得干涉股东对自身权利的处分。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举 ...

国能日新科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 国能日新科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了规范国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会秘书的工作，更好地保护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及 《国能日新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所之间的指定联络 人。董事会秘书为公司高级管理人员，应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员 的有关法律责任，对公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责，不得利用职权为 自己或他人谋取利益。 公司董事会办公室负责信息披露事务工作，由董事会秘书负责管理。 第二章 董事会秘书的聘任 第三条 董事会秘书由董事长提名，公司董事会聘任或者解聘。董事会秘书每 届任期三年，连聘可以连任。 第四条 董事会秘书应当由上市公 ...

国能日新科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 国能日新科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持公 司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号—— 股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》等有关法律、法规、规范性文件及《国能日新科技股份 有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，其所持公司股份是指登记 在其名下和利用他人账户持有的所有公司股份；从事融资融券交易的，其所持公 司股份还包括记载在其信用账户内的公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场、 短线交易等禁 ...

累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司")的法人治理 结构，规范公司董事的选举，切实保证所有股东充分行使选择董事的权利，维护中 小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件，及《国 能日新科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等公司规章制度（以下简 称"公司规章制度"）等规定，制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东所持的每 一有表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票 权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使用，即股东可以 用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使、投票给数 位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本细则适用于选举或变更董事的议案。 第四条 本细则所称"董事"指非职工代表董事，包括独立董事和除职工代表董事 外的非独立董事。由职工代表担任的董 ...