本所根据《中华人民共和国公司法》(中华人民共和国主席令第15号)("《公 司法》")《中华人民共和国证券法》(中华人民共和国主席令第37号)("《证券 法》")《上市公司股权激励管理办法》(证监令第148号)("《管理办法》")《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》("《自律监管指 南》")等中国现行法律、行政法规、部门规章及规范性文件("法律法规")和《国 能日新科技股份有限公司章程》("《公司章程》")的有关规定，就本次作废部分 已授予尚未归属的限制性股票("本次作废")事项出具法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师依据中国律师行业公认的业务标准和道德 规范，查阅了公司提供的《国能日新科技股份有限公司2022年限制性股票激励 计划(草案)》("《激励计划(草案)》")、《国能日新科技股份有限公司2022年限制 性股票激励计划考核管理办法》("《考核管理办法》")、董事会会议文件、监事 会会议文件以及本所律师认为与本次作废相关的文件，并通过查询公开信息对 相关的事实和资料进行了核查。 中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 12-14 层 100004 12-14th ...

国能日新科技股份有限公司 非经常性损益明细表及鉴证报告 二○二四年度 国能日新科技股份有限公司 非经常性损益明细表及鉴证报告 | | 目 | 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一 | 非经常性损益明细表鉴证报告 | | | 1-2 | | 二 | 非经常性损益明细表 | | | 1-4 | 关于国能日新科技股份有限公司2024年度 非经常性损益明细表鉴证报告 信会师报字[2025]第 ZB10244 号 国能日新科技股份有限公司全体股东： 我们审计了国能日新科技股份有限公司（以下简称"国能日新"） 2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产 负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 11 日出具了报告号为信会师报字[2025]第 ZB10240 号的无保留 意见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上，我们接受委托，对后附的 国能日新 2024 年度的非经常性损益明细表（以下简称"非经常性损 益明细表"）执行 ...

2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 国能日新科技股份有限公司（以下简称"国能日新"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，依据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对国能日新 2024 年度募集资金存 放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 长江证券承销保荐有限公司 关于国能日新科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意国能日新科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕458 号）同意注册，并经深圳证券 交易所《关于国能日新科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通 知》（深证上〔2022〕421 号）同意，由主承销商长江证券承销保荐有限公司采 用网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有深圳市场非限售 A 股股份或 ...

内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZB10241 号 国能日新科技股份有限公司全体股东： 国能日新科技股份有限公司 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZB10241 号 国能日新科技股份有限公司 内部控制审计报告 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有 效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行 披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此 外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程 序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性 具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关 要求，我们审计了国能日新科技股份有限公司（以下简称国能日新） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于国能日新科技股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 国能日新科技股份有限公司（以下简称"国能日新"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，依据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关规定，对国能日新 2024 年 度内部控制自我评价报告事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、公司内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位包括：国能日新科技 股份有限公司母公司，控股子公司国能日新智慧能源（江苏）有限公司及其北 京分公司、国能日新（北京）能源科技有限公司、国能日新（天津）能源发展 有限公司、日新鸿泰（北京）科技有限公司、分公司国能日新科技股份有限公 司武汉分公司及其他国能日新集团下属各级公司。纳入评价范围单位资产总额 占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业 收入总额的 100%。 ...

国能日新科技股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二四年度 国能日新科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-107 | 审计报告 信会师报字[2025]第 ZB10240 号 国能日新科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了国能日新科技股份有限公司（以下简称国能日新）财 务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公 ...

国能日新科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （谢会生） 各位股东及股东代表： 本人作为国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在2024年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，认真、勤勉、独立 的履行独立董事职责。本人作为法律背景的独立董事，密切关注公司治理、内 部控制和规范运作方面的事项，及时了解公司生产经营情况，全面关注公司的 发展状况，积极出席报告期公司召开的相关会议，认真审议董事会各项议案并 发表相关独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司整体利益和 全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人2024年度的工作情况简要汇报 如下： 一、独立董事基本情况 谢会生先生，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学 EMBA，研究生毕业于北京大学法律专业，曾任安徽有为律师事务所律师、北 京市法准律师事务所律师、北京市中银律师事务所律师、北京市邦 ...

2024年度独立董事述职报告 国能日新科技股份有限公司 （姚宁） 各位股东及股东代表： 本人作为国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，认 真、勤勉、独立的履行独立董事职责。本人作为会计背景的独立董事，密切关 注公司内部控制、财务状况的变化、利润构成及其影响因素等事项，及时了解 公司生产经营情况，全面关注公司的发展状况，积极出席报告期公司召开的相 关会议，认真审议董事会各项议案并发表相关独立意见，充分发挥独立董事的 独立作用，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现 将本人 2024 年度的工作情况简要汇报如下： 一、独立董事基本情况 姚宁先生，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学位， 毕业于北京大学光华管理学院专业会计硕士（MPAcc），中国注册会计师、资 产评估 ...

国能日新科技股份有限公司 章程 2025 年 4 月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 21 | | 第二节 | 董事会 23 | | 第六章 | 总经理和其他高级管理人员 29 | | 第七章 | 监事会 31 | | 第一节 | 监事 31 | | 第二节 | 监事会 32 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | 第一节 | 财务会计制度 33 | | 第二节 | 利润分配 34 | | 第三节 | 内部审计 37 | | 第四节 | 会计 ...

国能日新科技股份有限公司 舆情管理制度 国能日新科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司")应对各类舆情 的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股票、 公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者和公司的合法权 益，根据相关法律法规和《国能日新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品交易价格变动 的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第四条 本制度适用于本公司及合并报表范围内的各子公司。 ...