长江证券承销保荐有限公司 关于国能日新科技股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：国能日新（301162） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：伍俊杰 | 联系方式：021-61118978 | | 保荐代表人姓名：陈超 | 联系方式：021-61118978 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 | | | 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | 是 | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次 12 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | | | 一致 | 是 | ...

国能日新科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （杨挺） 各位股东及股东代表： 本人作为国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会的 独立董事，在2023年度严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要 求，认真、勤勉、独立的履行独立董事职责。本人作为研究电气自动化与信息 化领域背景的独立董事，密切关注公司战略发展、产业布局、财务状况、内部 控制等方面事项，积极出席报告期公司召开的相关会议，认真审议董事会各项 议案并发表相关独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司整体 利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人2023年度的工作情况简 要汇报如下： 一、独立董事基本情况 杨挺先生，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历， 天津大学电气自动化与信息工程学院教授/博士生导师，学科带头人，教育部新 世纪优秀人才。任国家级政府间"能源信息学和需求响应技术"联合中心主任， 国家级电气电子实验中心主任，国家"分布式能源与微电网"国际科技合作基地 副主任。自2020年3月起，担任公司独立董事 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合国能日新 科技股份有限公司（以下简称"公司"）各项规章制度，在内部日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于国能日新科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 国能日新科技股份有限公司（以下简称"国能日新"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，依据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对国能日新 2023 年度募集资金存 放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意国能日新科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕458 号）同意注册，并经深圳证券 交易所《关于国能日新科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通 知》（深证上〔2022〕421 号）同意，由主承销商长江证券承销保荐有限公司采 用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称"网下发行"）与网上向持有深 圳 ...

国能日新科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 （姚宁） 声明人姚宁作为国能日新科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人国能日新科技股份有限公司董事会提名为国能 日新科技股份有限公司（以下简称"该公司"）第三届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过国能日新科技股份有限公司第二届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________ ...

国能日新科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 汇总表第 1 页 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 | 上市公司核算 | 2023 年期初 | 2023 年度占用 | 2023 年度占用 | 2023 年度偿 | 2023 年期末 占用资金余 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 司的关联关系 | 的会计科目 | 占用资金余额 | 累计发生金额 | 资金的利息 | 还累计发生 | | | | | | | | | | （不含利息） | (如有) | 金额 | 额 | | | | 控股股东、实际控制 | 无 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | - | - | | 前控股股东、实际控 | 无 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 制人及其 ...

截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 二、2023 年度聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 10 日、2023 年 5 月 5 日召开第二届董事会第十八次会 议、第二届监事会第十六次会议和 2022 年年度股东大会，分别审议通过了《关 于续聘 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司 2023 年度审计机构。公司独立董事就前述事项发表了事前认可意见 及同意的独立意见。 三、2023 年度年审会计师事务所履职情况 国能日新科技股份有限公司董事会审计委员会 关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 及履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关规定，国能日新科技股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对公司审计机构立信会计师事务所 （特殊普通合 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于国能日新科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 国能日新科技股份有限公司（以下简称"国能日新"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，依据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对国能日新科技 股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告事项进行了审慎核查，具体情况 如下： 一、公司内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位包括：国能日新科技 股份有限公司母公司，控股子公司国能日新智慧能源（江苏）有限公司、国能 日新（北京）能源科技有限公司，国能日新（天津）能源发展有限公司，日新 鸿泰（北京）科技有限公司，分公司国能日新科技股份有限公司武汉分公司及 其他国能日新集团下属各公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报 表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-074 国能日新科技股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日召开第 二届董事会第三十次会议、第二届监事会第二十八次会议，分别审议通过了《关 于计提资产减值准备的议案》，依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规相关规 定，现将本次计提资产减值准备事项的具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 公司本次计提资产减值准备，是依照《企业会计准则》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范 运作》等有关规定及公司会计政策的相关规定进行的。公司对截至 2023 年 12 月 31 日合并报表范围内各类资产进行了全面清查，并对各类资产进行了充分的 评估和分析，本着谨慎性原则，公司需对可能发生资产减值损失的相关资产进行 计提减值准备。 公司对截至 202 ...

国能日新科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-073 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日召开第 二届董事会第三十次会议和第二届监事会第二十八次会议，分别审议通过了《关 于续聘 2024 年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"立信"）为公司 2024 年度审计机构，聘期一年。本议案尚需 提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 立信具备从事证券、期货相关业务资格，具有从事上市公司审计工作的丰富 经验和职业素养，已连续多年为公司提供审计服务。立信在担任公司审计机构期 间，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，为公司出具的审计报告客观、 公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果，表现了良好的职业操守和业务素 质。董事会同意续聘立信为公司 2024 年度的审计机构，聘期一年。董事会提请 股东大会 ...