上海优宁维生物科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的 《独立董事2023年度独立性自查情况的报告》，就公司第三届董事会独立董事石磊先 生、蔡鸿亮先生、唐松先生，在2023年度的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公 司规范运作》等法律、法规及《公司章程》中对独立董事独立性的要求。 上海优宁维生物科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 ...

民生证券股份有限公司 关于上海优宁维生物科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为上海 优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"优宁维"或"公司"、"上市公司"） 持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法 规和规范性文件的要求，对优宁维 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核 查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海优宁维生物科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3556 号）核准，公司 2021 年 12 月 17 日于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 21,666,668.00 股，发行价为 86.06 元/股，募集资金总额为人民币 1,864,633,448.08 元，扣除未付民生证券的保荐及承销费用（不含税 ...

民生证券股份有限公司 关于上海优宁维生物科技股份有限公司 使用剩余超募资金永久补充流动资金的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海优宁维生物科技 股份有限公司（以下简称"优宁维"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板 上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法 规和规范性文件的规定，对优宁维拟使用剩余超募资金永久补充流动资金的事项 进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海优宁维生物科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3556 号）同意注册，并 经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,166.6668 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 86.06 元/股，募集资金总 额为人民币 186,463.34 万元，扣除发行费用人民币 26,911.62 万元（不含税）后， 实 ...

独立董事2023年度述职报告 本人（蔡鸿亮）作为上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2023年度严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立 独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定和要求，切 实履行独立董事诚信勤勉的职责和义务。积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，参与公司经营发展的讨论。对公司相关事项发表了公正、客观的独 立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司的规范化运作及股东 的整体利益。现将2023年度工作情况报告如下： 一、报告期内出席董事会和股东大会情况 （一）出席董事会会议的情况 2023年，公司共召开4次董事会。作为独立董事，本人严格按照《公司章程》 及《董事会议事规则》的规定和要求，以现场出席或通讯表决方式出席董事会 会议，认真履行独立董事的勤勉职责，未有缺席情况发生。在召开董事会前， 本着严谨负责的态度，本人仔细研究会议材料，主动了解审议事项的相关情况， 对关联交易等需要独立董事事前 ...

Financial Performance - The company reported a decline in annual performance for 2023, with specific measures outlined to improve profitability[4]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥1,225,826,220.06, representing a 2.57% increase compared to ¥1,195,124,205.48 in 2022[20]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥40,318,832.10, a decrease of 62.18% from ¥106,601,090.85 in 2022[20]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥12,294,071.84, down 85.59% from ¥85,302,860.51 in 2022[20]. - The total assets at the end of 2023 were ¥2,391,372,589.07, a decrease of 3.74% from ¥2,484,254,460.17 at the end of 2022[20]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥0.47, down 61.79% from ¥1.23 in 2022[20]. - The company reported a total of ¥28,024,760.26 in non-recurring gains in 2023, compared to ¥21,298,230.34 in 2022[26]. - The company achieved a significant increase in comprehensive technical services revenue, which rose by 48.69% to ¥48,193,176.39 from ¥32,411,839.20 in 2022[68]. - The company reported a total revenue of 39,663,000,000 RMB for the year 2023, maintaining a stable performance compared to the previous year[123]. Dividend and Profit Distribution - The profit distribution plan approved by the board includes a cash dividend of 4.7 RMB per 10 shares, based on a total of 86,633,468 shares[4]. - The total cash dividend amount for the year was 40,717,729.96 yuan, representing 100% of the distributable profit of 175,367,024.28 yuan[155]. - The company distributed cash dividends of 78 million yuan in 2023, bringing the total cash dividends since its listing to 121 million yuan[169]. - The company has committed to maintaining a dividend payout ratio of 30% over the next three years, ensuring shareholder returns[186]. Market and Competitive Landscape - The company operates in the scientific services industry, which is experiencing growth but still faces challenges such as reliance on imported high-end biological reagents[30]. - The life sciences reagent market in China is dominated by foreign brands, which hold 90% market share, while domestic companies account for only 10%[34]. - The life sciences service market in China is experiencing intensified competition due to external factors such as US dollar interest rate hikes and geopolitical tensions[35]. - The company faces increasing competition from domestic brands while maintaining a focus on customer recognition and service quality[39]. - The company is exposed to risks from trade frictions and exchange rate fluctuations, particularly as a significant portion of procurement is settled in USD, EUR, and GBP[109]. Research and Development - R&D investment has steadily increased, reaching CNY 58.61 million in 2023, accounting for 4.78% of total revenue, up from 1.51% in 2021[54]. - The company is investing 200 million RMB in R&D for new technologies, focusing on biotechnology advancements[131]. - Research and development expenses increased by 10%, totaling 150 million RMB, to support new technology advancements[138]. - The company completed a strategic acquisition of a smaller biotech firm for 300 million RMB, enhancing its product portfolio[136]. Operational Efficiency and Strategy - The company has established a comprehensive digital transformation strategy, including the implementation of a centralized industry big data system and an order management system to enhance operational efficiency[58]. - The company has implemented a modern logistics system with cold chain storage and transportation to ensure the quality and traceability of its products[55]. - The company plans to enhance its supply chain capabilities, including improving procurement efficiency and establishing a cold chain transportation network[107]. - The company aims to improve operational efficiency, targeting a reduction in costs by 5% through process optimization initiatives[189]. Governance and Compliance - The company emphasizes the importance of accurate financial reporting and accountability from its management team[4]. - The company has established a comprehensive performance evaluation system and compensation scheme for senior management, linking their performance directly to their income[117]. - The company has a transparent governance structure, with no significant discrepancies from legal and regulatory requirements[118]. - The company has conducted two shareholder meetings in 2023, ensuring all resolutions were passed legally and effectively[115]. Future Outlook - Future development plans and potential risks are discussed in the management analysis section, emphasizing the need for investor awareness of the differences between plans, forecasts, and commitments[4]. - The company provided guidance for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 10% to 1.32 billion RMB[131]. - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 20% to 1.8 billion RMB[190]. - The company plans to enhance its digital marketing strategy, aiming for a 40% increase in online sales[131].

上述募集资金已全部到账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已对上 述资金到位情况进行了审验，并出具了天职业字[2021]45819 号《验资报告》。 证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-033 上海优宁维生物科技股份有限公司 关于募投项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海优宁维生物科技股份有限公司于 2024 年 4 月 19 日召开第三届董事会第 十九次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议 案》。具体内容如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海优宁维生物科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3556 号）同意注册，并 经深圳证券交易所同意，上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"优宁维"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,166.6668 万股，每股面 值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 86.06 元/股，募集资金总额为人民币 186,463.34 万元，扣除发行费用人民币 2 ...

民生证券股份有限公司 关于上海优宁维生物科技股份有限公司 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 10、对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1次 | | （2）培训日期 | 2023年12月19日 | | （3）培训的主要内容 | 重点介绍了上市公司规范运作、信息 披露、股东及董监高股份减持、募集 | | | 资金使用规范等相关内容，并结合相 | | | 关上市公司违规案例进行讲解学习 | | 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 | 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 2023 年度持续督导跟踪报告 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1、信息披露 | 无 | 不适用 | | 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3、"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | | 公司第三届董事会第十九 次会议、第三届监事会第十 七次会议审议通过了《关于 募投项目延期的议案》，同 | 保荐机构已督促公司严格遵 守《深圳证券交易所创业板 股票上市规则 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-024 第三届监事会第十七次会议决议公告 一、会议召开情况 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十七 次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场结合通 讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件方式送达全体监事。 会议应出席的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人，本次会议由监事会主席王艳 女士主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》的 规定。 二、会议审议情况 1、审议并通过《2023 年度监事会工作报告》 公司监事会根据 2023 年度工作情况及公司年度经营状况，组织编写了《20 23 年度监事会工作报告》。具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cni nfo.com.cn）的《2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股 ...

二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为：公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-029 上海优宁维生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制标准体系"），结合上海优宁维生物科技股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了自我 评价。 一、重要声明 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 ...

上 海 优 宁维 生 物科 技 股 份有 限 公司 募 集 资 金年 度 存放 与 使 用情 况 鉴证 报 告 天职业字[2024] 23669-2 号 目 录 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 3 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 二、注册会计师的责任 我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 3101 号——历史财务信息审计或 审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对鉴证 对象信息不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们 认为必要的程序。我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供了基础。 三、鉴证结论 我们认为，贵公司《上海优宁维生物科技股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使 用情况的专项报告》按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司 2023 年度募集资金 ...