河南凯旺电子科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司的规范运作， 保护 全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规的规定以及《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用， ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为保证河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方 之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害 公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号 —— 交易与关联交易》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，特制订本制 度。 第二条 公司在确认和处理有关关联人之间的关联关系与关联交易时，应遵循 并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的原则； （三）关联交易活动应遵循商业原则,关联交易的价格原则上应不偏离市场独立 第三方的价格或收费的标准； （四）关联董事和关联股东回避表决的原则。 第二章 关联交易和关 ...

1、审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 经审议，同意公司使用不超过人民币贰亿元(含本数) 的闲置募集资金进行现金 管理，该额度自股东大会审议通过之日起一年内有效；在上述额度和授权期限范围 内，资金可循环滚动使用。本次使用闲置募集资金进行现金管理，能够提高公司资 金的使用效率和收益， 便于统筹管理闲置募集资金，不会影响公司募投项目的正常 开展和正常业务经营，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形， 该事项审议和决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关要求。 证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2023-057 河南凯旺电子科技股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第七次会 议于 2023 年 12 月 25 日在公司 ...

中原证券股份有限公司关于 河南凯旺电子科技股份有限公司 2023年持续督导培训情况的报告 中原证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"中原证券"）作为河 南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"凯旺科技"、"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定， 对凯旺科技的相关人员进行了培训，培训情况如下： 一、培训基本情况 本次持续督导培训的工作过程中，凯旺科技及参会人员给予了积极配合。 通过本次培训，参会人员加深了对相关法律法规的了解与认识，进一步加强了 培训对象的合规意识。此次培训有助于进一步提升凯旺科技的规范运作水平， 达到了预期的目标，取得了良好的效果。 （以下无正文） （本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于河南凯旺电子科技股份有 限公司2023年持续督导培训情况的报告》之签字盖章页。） 保荐代表人： 王二鹏 武佩增 2、培训形式：通过视频会议形式进行线上培训 3、培训人员：中原证券保荐代表人 王二鹏 4、培训对象：凯旺科技实际控制人、董事、监事、高级管理人员、证券事 务代表等。 二、培训 ...

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2023-055 河南凯旺电子科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金购买理财产品到期赎回 并再次进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 12 月 22 日召开了第 三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，于 2023 年 1 月 10 日召开 2023 年第 一次临时股东大会，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》， 在确保不影响募集资金投资项目和公司正常经营，并有效控制风险的前提下，由公司使 用额度不超过人民币叁亿元（含本数） 的闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性 高、流动性好的金融机构的现金管理类产品有效期自公司股东大会审议通过之日起 12 个 月内，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。具 体 内 容 详 见 公 司 在巨 潮 资 讯 网（http://wwww.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金 管理的公告》（公告编号：2022-0 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥138,618,392.44, representing a 6.84% increase compared to the same period last year[5]. - Total operating revenue for Q3 2023 was CNY 374,099,282.33, an increase from CNY 369,822,246.25 in Q3 2022, representing a growth of approximately 0.75%[21]. - Net profit for Q3 2023 was a loss of CNY 34,483,257.73, compared to a profit of CNY 32,147,726.21 in Q3 2022, indicating a significant decline in profitability[22]. - The net profit attributable to shareholders was -¥12,625,569.77, a decrease of 340.77% year-on-year[5]. - The net profit attributable to the parent company was -32,649,110.18 CNY, compared to a profit of 32,147,726.21 CNY in the previous period, indicating a significant decline[23]. - The total comprehensive income amounted to -34,480,756.95 CNY, with the comprehensive income attributable to the parent company at -32,646,609.40 CNY[23]. Cash Flow and Investments - The operating cash flow net amount reached ¥69,567,851.36, showing a significant increase of 142.26%[5]. - Cash inflows from operating activities totaled 486,587,448.14 CNY, an increase from 394,532,209.33 CNY year-over-year[24]. - The net cash flow from operating activities was 69,567,851.36 CNY, compared to 28,716,296.52 CNY in the previous period, showing improved operational efficiency[25]. - The net cash flow from investing activities was -117,742,107.79 CNY, a decrease from -378,162,866.44 CNY in the previous period, indicating reduced investment outflows[26]. - The net cash flow from financing activities was -11,883,426.33 CNY, compared to -148,104,259.09 CNY in the previous period, reflecting a decrease in financing costs[26]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥1,195,717,494.12, a 3.44% increase from the end of the previous year[5]. - Total assets as of Q3 2023 amounted to CNY 1,195,717,494.12, compared to CNY 1,155,989,477.61 in Q3 2022, reflecting an increase of about 3.4%[19]. - Total liabilities increased to CNY 247,301,064.98 in Q3 2023 from CNY 180,930,284.14 in Q3 2022, representing a rise of approximately 36.7%[19]. - The company's total equity decreased to CNY 948,416,429.14 in Q3 2023 from CNY 975,059,193.47 in Q3 2022, a decline of about 2.7%[19]. - The company’s total liabilities increased, with accounts payable rising by 89.28% to ¥99,652,745.32, attributed to increased procurement[9]. Expenses - Research and development expenses increased by 41.69% to ¥29,760,952.48, reflecting higher investment in R&D[10]. - Total operating costs increased to CNY 419,016,316.10 in Q3 2023 from CNY 350,069,432.58 in Q3 2022, reflecting a rise of about 19.7%[22]. - The company experienced a decrease in receivables financing by 85.16% to ¥10,503,555.07, mainly due to reduced bank acceptance bill discounts[9]. - The company’s management expenses rose by 55.87% to ¥29,688,511.14, primarily due to the hiring of new management personnel[10]. - The company reported a significant increase in sales expenses, which rose to CNY 10,931,187.68 in Q3 2023 from CNY 8,876,165.68 in Q3 2022, an increase of approximately 23.1%[22]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 10,257[14]. - The largest shareholder, Shenzhen Kaixin Investment Co., Ltd., holds 40.44% of the shares, totaling 38,750,000 shares[14]. - The top ten shareholders collectively hold a significant portion of the company's shares, with the largest shareholder being a non-state-owned legal entity[14]. - The company has not reported any changes in restricted shares during the period[16]. Other Financial Metrics - The cash received from tax refunds decreased by 84.77% to ¥620,314.20, mainly due to increased input tax credits[11]. - The cash paid for dividend distribution decreased to ¥9,765,503.33 from ¥29,122,706.69[12]. - The cash flow from exchange rate changes was influenced by fluctuations in the US dollar exchange rate, amounting to ¥1,033,330.49[12]. - The company reported a significant increase of 1166.72% in the impact of price changes on cash and cash equivalents[12]. - Cash and cash equivalents decreased to CNY 139,309,468.35 in Q3 2023 from CNY 191,744,306.66 in Q3 2022, a decline of about 27.3%[19]. - The cash and cash equivalents at the end of the period were 110,177,187.08 CNY, down from 124,085,238.88 CNY at the end of the previous period[26]. - The cash paid for debt repayment was reduced by 100% due to decreased external financing, totaling ¥69,912,500.00[12].

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2023-054 河南凯旺电子科技股份有限公司 关于使用承兑汇票支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"凯旺科技"）于 2023 年 10 月 25 日召开了第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关 于使用承兑汇票支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募 集资金投资项目（以下简称"募投项目"）实施期间，通过承兑汇票的方式，以自有资 金支付募投项目所需资金，并定期以募集资金等额置换。本议案无需提交公司股东大会 审议，现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 | 1 | 精密连接器及连接组件产 | 16,903.06 | | 16,903.06 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 项目名称 能扩展项目 | 总投资规模 | 拟投入募集资金额 | | | 2 | 研发中心建设项目 | 6,994.56 | 6,994. ...

中原证券股份有限公司 关于河南凯旺电子科技股份有限公司 使用部分超募资金暂时补充流动资金的核查意见 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"、"保荐机构"）作为河南凯旺 电子科技股份有限公司（以下简称"凯旺科技"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》等有关规定要求，对凯旺科技使用部分超募资金暂时补 充流动资金事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3563号文同意注册，并经深圳证 券交易所同意，凯旺科技首次公开发行人民币普通股(A股)股票23,960,000股，发 行价格为每股27.12元。凯旺科技实际募集资金总额为649,795,200.00元，扣除发 行费用69,463,763.58元后，募集资金净额为580,331,436.42元。上述募集资金到位 情况已由中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具勤信验 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第六次会 议于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室以现场和通讯方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 15 日以邮件、电话等方式送达全体监事。会议由监事会主席吴玉辉主持，会 议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共 和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议决议合 法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，形成如下决议： 1、审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2023-052 河南凯旺电子科技股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 经审核，监事会认为：董事会编制和审核的《关于公司 2023 年第三季度报告》程 序符合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 ...

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2023-053 河南凯旺电子科技股份有限公司 关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"凯旺科技"）于 2023 年 10 月 25 日分别召开第三届董事会六次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用 部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，为满足公司流动资金的需求，提高超募资金使 用效率，降低公司财务费用，结合公司实际经营情况，同意公司使用部分超募资金暂时补 充流动资金，总金额不超过（含）人民币 5,000 万元，用于与主营业务相关的生产经营， 具体补充流动资金的使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至 超募资金专户。 本议案无需提交公司股东大会审议，现将有关情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3563 号文同意注册，并经深圳证券交易所 同意，凯旺科技首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 23,960,000 股，发行价格 ...