河南凯旺电子科技股份有限公司 第二条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司 能够对其实施重大影响的参股公司（包括公司直接或间接控股 50%以上的 子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司审计委员会应当对 内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第四条 经董事会授权，董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人。 董事会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案 的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。 董事会秘书和董事会办公室负责证券监管机构、证券交易所、证券公 司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第五条 为确保公司信息安全，未经董事会批准同意，公司任何部门 和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。 对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的 资料，须经董事会审核同意，方可对外报道、传送。 第六条 公司董事及高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好内 幕信息的保密和管理工作。 第七条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人必须遵守相关法律 法规，严禁泄露 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高 重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构。根据《中华人民共和国公司法》、 《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制 定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要负责对公司中长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的全体 董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作。主任委员在委员 内选举， 并报请董事会批准产生。 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年 十一 月 | | | | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 股东的权利与义务 2 | | 第三章 | 股东会职权 5 | | 第四章 第五章 | 股东会召开方式 6 8 股东会召集程序 | | 第六章 | 股东会议事程序 12 | | 第七章 第八章 第九章 | 股东会决议的执行 20 股东会会议资料的存档 21 附则 21 | 河南凯旺电子科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为保证河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的 正常秩序和议事效率，提高公司的治理水平及工作效率，维护股东的合法权益，现根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券 法"）、《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律法规、规范性 文件之规定，制定本规则。 第二条 公司股东会由公司全体股东组成。股东会是公司的最高权力机构。 第三条 公司董事会应当严格遵 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露与豁 免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"）依法合规地履行 信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》（以下简称《规范运作指引》）等相关法律法规、部门规章、规范性文件及《公 司章程》等相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》《规范运作指引》及深圳证券交易所其他相关业务 规则的规定，办理公司信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《股票上市规则》《规范运作指引》规定的暂缓、豁 免情形的，由公司审慎判断暂缓或豁免披露，并采取有效措施防止暂缓或者豁免披露的信息 泄露，并接受深圳证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第四条 本制度适用于公司各部门、分支机构、子公司。 第二章 适用情形与条件 第五条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 连续两次未能亲自出席委员会会议，也未能向委员会提交对会议议题的意见报告的 委员，视为未履行职责，董事会应当对该委员予以撤换。 第七条 审计委员会下设审计部，负责筹备会议并执行审计委员会的有关决议，对 公司的业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。董事会秘书负 责审计委员会和董事会之间的具体协调工作。 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前防范、专业审计，确保董事会对管理层 的有效监督，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》、《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及其他有关法律法规 的规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设立的专门工作机构，审计委员会行使《公司 法》规定的监事会的职权。审计委员会应当负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估 内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不 ...

第一条 为规范河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，公司根据《中华人 民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》《上市公司章程指引》和《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事、职工代表董事）、高级 管理人员因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 河南凯旺电子科技股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第二章 离职情形与生效条件 第三条 非职工代表董事任期届满未获连任的，自股东会选举产生新一届董事 会之日自动离职。职工代表董事任期届满未获连任的，自公司通过职工（代表） 大会选举产生新一届职工代表董事之日自动离职。 第四条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职报 告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第五条 出现下列情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照法律 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，履行董 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的投资行 为，控制投资风险，提高投资收益，实现投资决策的规范化、科学化、制度化， 保障公司资金运营的安全性和收益性，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《河南凯旺电子科技股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 （五）坚持科学发展观，科学论证与决策。 第二章 投资的决策权限及程序 第六条本公司投资活动的审批应严格按照《中华人民共和国公司法》《上市 规则》、中国证券监督管理委员会的有关规定及《公司章程》的规定权限履行审 批程序。 第二条 本制度所称的投资，是指公司及其控股子公司以获取收益为目标， 将货币资金、实物或无形资产等作价出资，对外开展的各类投资活动。 第三条 根据投资期限的长短，公司的投资活动分为短期投资与长期投资。短 期投资主要指公司购入的、可随时变现且持有期限不超过一年（含一年）的投资， 包括各类股票 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司的规范运作， 保护 全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规的规定以及《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 （三） 具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有五年以上全职工作经验。 第五条 公司独立董事应当符合下列条件： 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实 行回避。独立董事在任职期间出现明显影响独立性 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展， 符合法律法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普 遍遵守的道德规范和行为准则。 第一章 总则 第一条 为规范河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管理工作， 加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特 别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《国 务院关于进一步提高上市公司质量的意见》《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益 保护工作的意见》《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》《上市公司投资 者关系管理工作指引》等有关法律法规和规章等，河南凯旺电子科技股份有限公司制定了本 投资者关系管理制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处 理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提 升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关的信息申报与披露程序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"证券法"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》（以下简称《变动规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》（以下简称《股份变动管理》）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》（以下简称《规范运作指引》）等法律法规、规范性文件以及《河南凯旺电子科技 股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，并结合公司的实际情 况，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员和证券事务代表所持公司股份是指登记在其名下 的所有公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员和证券事务代表在买卖公司股票及其衍生 ...