重大信息内部报告制度 第一章 总则 河南凯旺电子科技股份有限公司 第一条 为规范河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内 部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集与管理办法，保证公司真实、 准确、完整、及时、公平地披露信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规 范性文件以及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董秘办负责管理公司重大信息及其披露，具体包括公司应披露的定期报 告和临时报告等。公司董秘办是董事会的日常办事机构，由董事会秘书领导，具体执行重 大信息的管理及披露事项。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司、具有重大影响的参股公司 （以下统称"子公司"）。 第二章 报告义务人 第四条 报告义务人负有向公司董秘办和董事会秘书报告其知悉的重大信息的义务， "报告义务人"包括： （二）根据《上市公司信息披露管理办法》第二十三条，上市公司在发生可能对证券 及其衍生品种交 ...

第二章 募集资金的存放 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》和《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 募集资金的使用坚持周密计划、规范运作和公开透明的原则。 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产 河南凯旺电子科技股份有限公司 业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用 于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。非经公司股东会依法作出 决议，任何人无权改变公司公开披露的募集资金用途 第五条 公司募集资金的存放应坚持集中存放、便于监督的原则。 第六条 公司建立募集资金专项存储制度，公司应当审慎选择商业银行并开 设募集资金专 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效机 制，杜绝控股股东、实际控制人及关联方资金占用行为的发生，保护公司、股东及 其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引 第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等 法律法规、规范性文件及《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东：持有的股份 占公司股本总额50%以上的股东；或持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股 份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 本制度所称"实际控制人"是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实 际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律法规和《深圳证券交易所创业板 ...

第一章 总则 第一条 为加强和规范河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保障公司经营管 理的安全性和财务信息的可靠性，提高信息披露质量，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所公司自律监管指引 第2号——创业板公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、《河南凯旺电子科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等法律法规和规章制度的要求， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制是由董事会、管理层和全体员工实施的、旨在实现控 制目标的过程。 第三条 公司内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第四条 公司内部控制制度的原则： 河南凯旺电子科技股份有限公司 内部控制制度 （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公 司及其控股分子公司的各个业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公 司规范运作》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事、 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 本细则所称的高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会 秘书、财务负责人。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的全 体董事提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持委 员会工作； 主任委员由委员选举产生，并报董事会备案。 第七条 提名委员会委员任职期限与董事任职期限相同，连选可以连任。如有委员 因辞职或其他原因不再担任 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质 量 量和透明度，健全内部约束和责任追究机制，保证年报信息披露的质量，严肃年报信 息披露相关责任人的工作，根据法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》 等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者 不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影 响时的追究与处理制度。 第三条 本制度遵循以下原则： （一）实事求是、客观公正、有错必纠的原则； （二）过错程度与责任轻重相适应的原则； （三）责任、义务与权利对等的原则； （四）教育与惩处、追究责任与改进工作相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、子公司负责人、控股股东及实 际控制人以及与年报信息披露工作有关的部门及其他人员。 第六条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差错、 其他年报信息披露存在重大 ...

累积投票制度 第一章 总则 河南凯旺电子科技股份有限公司 第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中小 股东的利益，切实保障社会公众股东选择董事的权利，根据中国证监会《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》及《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称累积投票制，是指公司股东会在选举两名以上董事时， 股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票 权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可 以集中使用，即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以 将投票权分散行使、投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第四条 本制度所称"董事"包括独立董事和非独立董事，但不包括职工代表 董事。由职工代表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本制 度的相关规定。 第二章 董事候选人的提名 第五条 公司董事会、单独或者合并持有公司股份3%以上的股东有权提名 董事候选人。独立董事的提名应符合《上市公司独立董事 ...

（二）确定关联交易价格，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的原则； 河南凯旺电子科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为保证河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损 害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 《规范运作》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 交易与关联 交易》及其他有关法律法规和规范性文件的规定，特制订本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联人之间的关联关系与关联交易时，应遵循 并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （三）关联交易活动应遵循商业原则，关联交易的价格原则上应不偏离市场独 立第三方的价格或收费的标准； （四）关联董事和关联股东回避表决的原则。 第二章 关联交易和关联人 第三条 公司 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 章程 $$\underline{{{\longrightarrow}}}\,\mathsf{O}\,\underline{{{\longrightarrow}}}\,\mathsf{H}\,\rlap{\leftarrow}\,\mathsf{H}\,\rlap{\leftarrow}\,\mathsf{H}$$ | 目 | 录 2 | | --- | --- | | 第一章 | 总则 3 | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东会的一般规定 12 | | 第三节 | 股东会的召集 18 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 20 | | 第五节 | 股东会的召开 21 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 24 | | 第五章 | 董事会 28 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 40 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 4 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 舆情管理制度 （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对的工 作机制。 第四条 公司成立应对舆情管理工作小组（以下简称"舆情管理工作组"），由 公司董事长任组长，董事会办公室为牵头部门，工作组成员部门包括董事会办公室、 行政部、人力资源部及公司舆情涉及的相关部门。 第一章 总则 第一条 为了提高河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 应对 各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对正常 生产经营活动、公司商业信誉及投资价值造成的影响，切实保护公司及利益相关方 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律法规、规范性文件及《河南凯旺电子科技股份有限公司公司章程》的相关规 ...