第一章 总则 第一条 为了提高河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部管理 和控制水平，促进公司内部各管理行为的合法性、合规性，保护投资者合法权益，不断提 高企业运营的效率，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人 民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《企业内部控制基本规范》等相 关法律法规、规范性文件及《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章 程》)等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部设立的内部审计部门，依据国家有关 法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司内部控制制度的建立和实施、对 其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计活动应当独立，审计人员开展内部审计工作应当坚持客观公正、 实事求是、廉洁奉公、保守秘密的原则。 河南凯旺电子科技股份有限公司 内部审计制度 第四条 本制度适用于公司、全资及控股子公司、具有重大影响的参股公司。 第五 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬 管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及其他有关规定， 公司特 设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事 及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪 酬政策与方案，并就相关事项向董事会提出建议。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员是指董事会聘 任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由总经理提请董事会认定的其他高级 管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（ ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司 的管理，促进子公司管理控制，确保子公司业务符合公司总体战略发展方向，有效控制 经营风险，切实保护投资者利益，河南凯旺电子科技股份有限公司根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、部 门规章、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，修订并制定了 本制度。 （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司持有其 50%以上股份的公司； （三）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份不超过 50%， 但能够决定其执行董事或董事会半数以上成员组成的企业； （四）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份不超过 50%， 但在其股东会有 50%以上表决权，或通过协议或其他安排能够实际控制的企业。 第三条 公司各部门应依照本制度及其他相关规定，公司委派至子公司的董事、高 级管理人员 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条为加强对河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 信息披露工作的管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、完整、及时、 公平地披露信息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《上市公司投资者关 系管理工作指引》等有关法律法规及《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露的义务人"包括公司、公司董事、总经理、副总经 理、董事会秘书、财务负责人及《公司章程》规定的其他高级管理人员；各部门、各分 公司、各控股子公司的主要负责人及其相关工作人员；股东、实际控 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为了明确河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）总经 理的职责，保障总经理高效、协调、规范地行使职权，保护公司、股东、债权人、 员工的合法权益，促进公司生产经营和改革发展，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公 司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 总经理是董事会领导下的公司行政负责人，负责贯彻落实董事会 决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。 第二章 总经理的任免 第三条 公司总经理由董事会聘任或解聘，副总经理其他高级管理人员由 总经理提名，由董事会聘任或解聘。公司董事可受聘兼任总经理。 第四条 公司设总经理一人，可设副总经理若干人。总经理、副总经理、 董事会秘书、财务负责人构成公司高级管理人员。 第五条 公司的总经理必须专职，总经理在控股股东处不得担任除董事外 的其他行政职务。总经理在本公司领薪。 第六条 总经理及其他高级管理人员每届任期与董事会任期相同，连聘可 以连任。 第七条 总经理应具备以下条件： （一）具有良 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进河南凯旺电子科技股份有限公司（下称公司）的规范化运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，现依据现行适用的 《中华人民共和国公司法》（下称《中华人民共和国公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（下称《中华人民共和国证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律、行政 法规、部门规章及规范性文件和现行适用的《河南凯旺电子科技股份有限公司章 程》（下称《公司章程》），特制定《河南凯旺电子科技股份有限公司董事会秘书 工作细则》（下称本《细则》）。 第二条 公司董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章及规范性文件 和《公司章程》的有关规定和要求，对公司负有忠实和勤勉义务。 第三条 本《细则》规定了董事会秘书的地位、任职资格、工作职责和职权、 任免、法律责任等事项。 第四条 本《细则》适用于董事会秘书岗位，为董事会规范、审查、考核、 评价董事会秘书工作的依据之一。 第二章 董事会秘书的地位 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高审计工作和财务信息的质 量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规及《河南凯旺电子科技股份有限公司》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的， 可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。董事会不得在股东 会决定前委派会计师事务所。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前向公 司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 应聘会计师事务所需满足的条件 第五条 公司选聘会计师事务所应当符合以下条件： （一）依法设 ...

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2025-059 河南凯旺电子科技股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、第四届董事会及候选人情况 根据《公司法》、《公司章程》相关规定，上述董事候选人尚需通过股东大会审议， 并采用累积投票制选举产生 3 名非独立董事和 3 名独立董事，共同组成公司第四届董事会。 第四届董事会任期自股东大会审议通过之日起三年。 二、其他说明 为确保董事会的正常运作，在新的一届董事就任前，公司第三届董事会董事仍将继续 依照法律、行政法规及其他规范性文件的要求和《公司章程》的规定履行董事职务。 三、备查文件 1、第三届董事会第十七次（临时）会议决议； 河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会将届满，根据 《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的 有关规定，公司决定按照相关法律程序进行董事会换届选举。 公司第四届董事会由 7 名董事组成 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人河南凯旺电子科技股份有限公司董事会现就提名梅献中为河南凯旺电子科技股份有限公司第 4 届董事会 独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为河南凯旺电子科技股份有限公司第 4 届董事会独立董事候选 人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 证券代码: 301182 证券简称: 凯旺科技 一、被提名人已经通过河南凯旺电子科技股份有限公司第 3 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提 名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和 条件。 √是 □ ...

证券代码: 301182 证券简称: 凯旺科技 河南凯旺电子科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人梅献中作为河南凯旺电子科技股份有限公司第 4 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人公 司董事会提名为河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称该公司）第 4 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保 证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过河南凯旺电子科技股份有限公司第 3 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人 与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如 ...