中原证券股份有限公司 关于河南凯旺电子科技股份有限公司 使用部分超募资金暂时补充流动资金的核查意见 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"、"保荐机构"）作为河南凯旺 电子科技股份有限公司（以下简称"凯旺科技"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》等有关规定要求，对凯旺科技使用部分超募资金暂时补 充流动资金事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3563号文同意注册，并经深圳证 券交易所同意，凯旺科技首次公开发行人民币普通股(A股)股票23,960,000股，发 行价格为每股27.12元。凯旺科技实际募集资金总额为649,795,200.00元，扣除发 行费用69,463,763.58元后，募集资金净额为580,331,436.42元。上述募集资金到位 情况已由中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具勤信验 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第六次会 议于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室以现场和通讯方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 15 日以邮件、电话等方式送达全体监事。会议由监事会主席吴玉辉主持，会 议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共 和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议决议合 法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，形成如下决议： 1、审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2023-052 河南凯旺电子科技股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 经审核，监事会认为：董事会编制和审核的《关于公司 2023 年第三季度报告》程 序符合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 ...

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2023-053 河南凯旺电子科技股份有限公司 关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"凯旺科技"）于 2023 年 10 月 25 日分别召开第三届董事会六次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用 部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，为满足公司流动资金的需求，提高超募资金使 用效率，降低公司财务费用，结合公司实际经营情况，同意公司使用部分超募资金暂时补 充流动资金，总金额不超过（含）人民币 5,000 万元，用于与主营业务相关的生产经营， 具体补充流动资金的使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至 超募资金专户。 本议案无需提交公司股东大会审议，现将有关情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3563 号文同意注册，并经深圳证券交易所 同意，凯旺科技首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 23,960,000 股，发行价格 ...

公司本次使用承兑汇票支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换，有利 于提高募集资金使用效率、降低财务成本，不会影响募集资金投资项目的正常进 行，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。 公司履行了必要的法律程序，符合《上市公司自律监管指引 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 2 号—创业板 上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的有关规定。因此，我们同意公司 使用承兑汇票支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换。 （本页无正文，为河南凯旺电子科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第六 次会议相关事项的独立意见签字页） 独立董事： 河南凯旺电子科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第六次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规 范运作》及《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》、《河南凯旺电子科技股份有 限公司独立董事制度》等有关规定和要求，作为河南凯旺电子科技股份有限公司的 （以下简称"公司"）第三届 ...

第三届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第六次会议 于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室以现场和通讯方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 15 日以邮件、电话等方式送达全体董事。会议由公司董事长陈海刚先生主持，会议应 出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。公司监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的 召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的有关规定，会议决议合法有效。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成如下决议： 河南凯旺电子科技股份有限公司 证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2023-051 保荐机构对该事项发表了无异议的核查意见。 具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的相关公告。 表决情况：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 1、审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 董事会经审核认为，公司 2023 年第三季度报 ...

中原证券股份有限公司 关于河南凯旺电子科技股份有限公司 使用承兑汇票支付募投项目部分款项并以募集资金等额置 换的核查意见 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"、"保荐机构"）作为河南凯旺 电子科技股份有限公司（以下简称"凯旺科技"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》等有关规定要求，对凯旺科技使用承兑汇票支付募投项 目部分款项并以募集资金等额置换事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3563号文同意注册，并经深圳证 券交易所同意，凯旺科技首次公开发行人民币普通股(A股)股票23,960,000股，发 行价格为每股27.12元。凯旺科技实际募集资金总额为649,795,200.00元，扣除发 行费用69,463,763.58元后，募集资金净额为580,331,436.42元。 上述募集资金 ...

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2023-049 河南凯旺电子科技股份有限公司 关于越南公司完成设立登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 10 日召开第 三届董事会第三次会议，审议通过《关于子公司对外投资的议案》，董事会同意公司全 资子公司深圳市凯旺电子有限公司以自筹资金出资 325 万美元在香港设立子公司"香港凯 旺科技有限公司"，再以"香港凯旺科技有限公 司"在越南设立子公司"越南凯旺科技有限 公司"（暂定名，最终结果以境外投资主管 机关与投资所在地的主管机关最终核准或备 案结果为准）。公司已办理完成越南设立公司的备案登记事宜，并收到深圳市发展和改 革委员会颁发的《境外投资项目备案通知书》（深发改境外备【2023】0163 号）、深圳 市商务局颁发《企业境外投资证书》（境外投资证第 N4403202201013 号）。 近日，公司已完成越南公司的设立登记相关事宜，现将有关情况公告如下： 1、公司中英文名称：越南凯旺科技有限公司（VIETNA ...

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2023-048 河南凯旺电子科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金购买理财产品到期赎回 公司与上述各受托方不存在关联关系，本次使用闲置募集资金进行现金管理不会构 成关联交易。 三、审批程序 《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》已经第三届董事会第二次会议和第三 届监事会第二次会议及 2023 年第一次临时股东大会审议通过，公司独立董事就该事项发 表了同意的独立意见。保荐机构就该事项发表了无异议的核查意见。 公司本次进行现金管理的额度和期限均在审批范围内，无需另行提交董事会、股东大 会审议。 四、投资风险及风险控制措施 （一）投资风险 并再次进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 12 月 22 日召开了第 三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，于 2023 年 1 月 10 日召开 2023 年第 一次临时股东大会，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》， 在确保不影响募集资金投 ...

二、担保进展情况 为保证公司全资子公司深圳市凯旺电子有限公司的资金需求，促进深圳凯旺电子 的经营和业务发展，公司近日与珠海华润银行股份有限公司深圳分行（以下简称"华润 银行深圳分行"）签订的《最高额保证合同》，为深圳凯旺电子提供债权的最高余额为 人民币 4,000 万元的担保及与广东南粤银行股份有限公司深圳分行（以下简称"南粤银 行深圳分行"）签订的《最高额保证合同》，为深圳凯旺电子提供债权的最高余额为人 民币 3,000 万元的担保，以确保深圳市凯旺电子与华润银行深圳分行及南粤银行深圳分 行之间的债务履行。 为保证公司全资子公司周口市海鑫精密工业有限公司的资金需求，促进周口市海 鑫精密的经营和业务发展，公司近日与招商银行股份有限公司郑州分行（以下简称"招 商银行深圳分行"）签订的《最高额不可撤销担保书》，为周口市海鑫精密提供债权的 最高余额为人民币 1,500 万元的担保，以确保周口市海鑫精密与招商银行郑州分行之间 债务的履行。 三、被担保人的基本情况 1、深圳市凯旺电子有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗 ...

北京市康达（长沙）律师事务所 关于河南凯旺电子科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会 的法律意见书 2023年9月 北京市康达（长沙）律师事务所 关于河南凯旺电子科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：河南凯旺电子科技股份有限公司 北京市康达（长沙）律师事务所（以下简称本所）接受河南凯旺电子科技股 份有限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下 简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政 区和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的公 司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2023 年 9 月 15 日召开的 2023 年第二 次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本 法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1、《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）； 2、公司 2 ...