山东力诺特种玻璃股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强山东力诺特种玻璃股份有限公司(以下简称"公司")对外投 资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安 全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 、 《深圳证券交易所股票创业板上市规则（2023年8月修订）》(以下简称"《上 市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作(2023年修订)》(以下简称"《规范运作指引"》)和《山东力诺特 种玻璃股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定，制定本 办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、股权、经评估的实物资产、无形资产等可供支 配的资源投向其他组织或个人的行为，包括委托理财、委托贷款、对子公司投资、 向子公司追加投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、 项目资本增减等。 公司进行证券投资、委托理财或衍生产品投资事项应由公司董事会或股东 大会审议批准，不得将委托理财审批权授予公司董事个人或经营管理 ...

山东力诺特种玻璃股份有限公司 股东大会网络投票管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"） 股东大会网络投票业务，保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于发布〈关于加强社会公众股股东权 益保护的若干规定〉的通知》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》《深圳证券交易所 上市公司股东大会网络投票实施细则》及有关法律法规、行政规章和公司章程，特制定 本制度。 第六条 上市公司在股东大会通知中，应当对网络投票的投票代码、投票简称、 投票时间、投票提案、提案类型等有关事项作出明确说明。 第七条 出现股东大会延期情形的,召集人应当在原定召开日前至少两个交易日 发布通知,说明延期的具体原因及延期后的股东大会网络投票时间。 第八条 公司召开股东大会通过深交所进行网络投票的，应在股东大会召开二个 交易日（不含当日）以前与深交所指定的信息公司签订协议，并报送股权登记日登记在 册的全部股东资料的电子数据。数据格式和报送方式应遵守信息网 ...

山东力诺特种玻璃股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为提高公司治理水平，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会 秘书工作的管理与监督，山东力诺特种玻璃股份有限公司 (以下简称"公司")根 据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 (以下简称"《上市规则》")等有关法律法规、规范性文件及《山东力诺特种玻璃 股份有限公司公司章程》(以下简称"《公司章程》")并结合公司的实际情况制定 本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，是公司的高级管理人员，为公司与深圳证 券交易所的指定联络人。公司董事或其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。 公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘 书。 董事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高 级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 公司设立证券部，处理股东大会、董事会、监事会等日常事务，由董事会秘 书分管。董事会秘书兼任证券部负责人。 第三条 公司为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事 ...

山东力诺特种玻璃股份有限公司 中小投资者单独计票管理办法 第一章 总则 第一条 为维护中小投资者合法权益，进一步促进股份有限公司 (以下简称 "公司")重大事项的科学决策，促使公司重视中小投资者的意愿和诉求，根据 国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、国务院办公厅《关于 进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》以及证券监管机构的 相关要求，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称中小投资者是指除以下股东之外的公司其他股东： （一）单独或者合计持有公司5%以上股份的股东； （二）持有公司股份的公司董事、监事、高级管理人员。 （六）公司股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或者新发生的总额高 于三百万元且高于公司最近经审计净资产值的 5%的借款或者其他资金往来，以 及公司是否采取有效措施回收欠款； （七）重大资产重组方案、股权激励计划； （八）会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或重大会计差 错更正； （九）公司的财务会计报告、内部控制被会计师事务所出具非标准无保留审 计意见； 第二章 单独计票的适用范围 第三条 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投 ...

山东力诺特种玻璃股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强山东力诺特种玻璃股份有限公司(以下简称"公司") 关联交易管理，明确管理职责和权限，维护公司股东和债权人的合法权益，特别 是中小投资者的合法权益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、 公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》(2018 年修订，以下简称"《公 司法》") 、《中华人民共和国证券法》(2019 年修订，以下简称"《证券法》")、 《深圳证券交易所股票创业板上市规则（2023 年 8 月修订）》(以下简称"《上市 规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作(2023 年修订)》(以下简称"《规范运作指引"》)、《山东力诺特种玻璃股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关法律、行政法规及规范 性文件、规则的规定，制订本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、 公开、公允的原则。 第三条 公司在处理与关联方间的关联交易时，不得损害公司和其他股东 的利益。 董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利；必要时 ...

第一条 为进一步完善山东力诺特种玻璃股份有限公司(以下简称"公司")的法 人治理结构，充分发挥独立董事在年度报告（以下称"年报"）编制和披露方面的监督 作用，保护投资者的合法权益，根据证券监管机构及证券交易所的有关规定以及《公司 章程》《信息披露管理制度》等相关制度，结合公司年报编制和披露实际情况，特制定 本工作制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规 及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责，积极配合公 司完成年度报告的编制和披露工作，确保公司年度报告真实、准确、完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东力诺特种玻璃股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总 则 第二章 独立董事年报工作职责 第三条 在年度报告编制工作中，公司管理层应向独立董事全面汇报公司本年度 的经营情况、财务状况和重大事项的进展情况，必要时安排独立董事对重大事项进行实 地考察。上述事项应形成书面记录，必要的文件应由当事人签字。 第四条 独立董事应当对公司聘任的会计师事务所是否符合《中华人民共和国证 券法》规定的资格以及为公司提供年报审计的注册会计师(以下简称"年 ...

| 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 | 公告编号：2023-066 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 第三届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 一次会议通知于 2023 年 10 月 12 日通过电子邮件的方式向全体董事发出。会议 于 2023 年 10 月 17 日以现场与通讯相结合的方式在公司 1 号会议室召开，因董 事长辞职，会议由副董事长杨中辰先生召集并主持，本次会议应出席董事 6 名， 实际出席董事 6 名，其中以通讯表决方式出席会议的董事 4 名，分别是宋来、邢 乐成、李奇凤、蒋灵。公司全体监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议的 召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》 的有关规定，会议合法、有效。 1、审议通过了《关于选举公司董事长及变更法定代表人的议案》 按照《中 ...

| 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于召开2023年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 17 日召开 的第三届董事会第二十一次会议决议，公司董事会定于 2023 年 11 月 2 日召开 2023 年第 一次临时股东大会。现将有关事项通知如下： 3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的时间： 现场会议召开时间：2023 年 11 月 2 日（星期四）15:00 网络投票时间： 其中，通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的具体时 间为：2023 年 11 月 2 日 9:15-9:25、9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互 ...

证券代码：301188 证券简称：力诺特玻 公告编号：2023-069 债券代码：123221 债券简称：力诺转债 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于监事会主席辞职暨补选监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会主席辞职情况 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于近日收到监事会主 席张常善先生的书面辞职报告。张常善先生因个人原因，辞去公司第三届监事会监事、 监事会主席职务，辞职后将不再担任公司任何职务。张常善先生原定任期至第三届监事 会任期届满之日即2021年4月12日至2024年4月11日止，截至本公告披露日，张常善先生 未直接或间接持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺。 在担任公司监事会主席期间，张常善先生秉持独立、客观、专业的原则，恪尽职守、 勤勉尽责，公司监事会对张常善先生在公司任职期间为推动公司健康持续发展所做出的 贡献表示充分肯定和衷心感谢！ 根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》有关规定，张 常 ...

民生证券股份有限公司 关于山东力诺特种玻璃股份有限公司 使用承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资金并以 募集资金等额置换的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为山东力诺特种玻璃股 份有限公司（以下简称"力诺特玻"或"公司"）向不特定对象发行可转换公司 债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》等相关规定，对使用承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所 需资金并以募集资金等额置换事项进行了核查，具体情况如下： 三、使用承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额 置换的主要操作流程 为提高募集资金使用效率，降低资金使用成本，公司拟在可转换公司债券募 投项目实施期间，根据实际情况使用承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需 资金，并从募集资金专户划转等额资金至公司自有资金账户。具体操作流程如下： 1、公司使用承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资金的申请、审批、 支付等程序，须遵守公司《募集资金使用管理办法》的相关规定。项目建设或采 购相关部门根据募投项目的建 ...