民生证券股份有限公司 关于山东力诺特种玻璃股份有限公司 使用募集资金置换已预先投入募投项目及 支付发行费用的自筹资金的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为山东力诺特种玻璃股 份有限公司（以下简称"力诺特玻"或"公司"）向不特定对象发行可转换公司 债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》等相关规定，对公司使用募集资金置换已预先投入募投项目及 支付发行费用的自筹资金事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东力诺特种玻璃股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1629 号），公 司向不特定对象发行了 5,000,000 张可转换公司债券，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为人民币 500,000,000.00 元（含发行费用），扣除发行费用（不 含税）后的募集资金净额为人民币 491,444,687.66 元。 保荐机构（主承销商）已于 2023 年 8 月 29 日 ...

证券代码：301188 证券简称：力诺特玻 公告编号：2023-070 债券代码：123221 债券简称：力诺转债 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金和自有资金 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东力诺特种玻璃股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3022号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）58,109,777股，每股面值人民币1.00元,每股发行价格为13.00元，募集资金总额为 75,542.71万元，扣除承销保荐费（不含税）5,032.56万元和其他相关发行费用（不含 税）2,021.26万元后，实际募集资金净额68,488.89万元。主承销商将上述认购款扣除 承销费后的余额划转至公司开立的募集资金专用账户。大华会计师事务所（特殊普通合 伙）对该募集资金到位情况进行了审验，并由其出具大华验字[2021]000736号《验资报 告》。公司对募集资金进行了专户存储，存放在经董事会批准设立的募集资金专项账户 中，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。 （二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况 经中国证券监督管理委 ...

山东力诺特种玻璃股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东力诺特种玻璃股份有限公司(以下简称"公司")的信 息披露，促进公司依法规范运作，维护公司和股东的合法权益，依据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《股票上 市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作（2023 年修订）》(以下简称"《规范运作指引》")等有关法律法规及 本公司章程，特制定本信息披露管理制度(以下简称"本制度")。 第二条 本制度所称信息披露是指上市公司及相关信息披露义务人应当同 时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等获取同一信息，不 得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。 前款所称"重大信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能或 者已经产生较大影响的信息，包括下列信息： (一)与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、 利润分配和资本公积金转增股本等； (二)与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息； ( ...

以公司总经理为代表的高级管理人员团队负责公司的日常经营管理，对公司 董事会负责并报告工作。高级管理人员应以公司利益为出发点，应当谨慎、认真、 勤勉地行使权利，以保证： (一) 依照法律法规、《公司章程》规定和董事会授权行使职权； 第三条 本工作细则对公司全体高级管理人员及相关人员均有约束力。 山东力诺特种玻璃股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为促进山东力诺特种玻璃股份有限公司(以下简称"公司")经营 管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提 高民主决策、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年修订）》及《山东力 诺特种玻璃股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，制定本工 作细则。 第二条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履 行忠实和勤勉的义务。 第二章 总经理聘用与组成 第四条 公司设总经理1名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。 总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书为公司高 ...

债券代码：123221 债券简称：力诺转债 证券代码：301188 证券简称：力诺特玻 公告编号：2023-074 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于修订公司相关治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特此公告。 二、本次修订的制度列表 | 序号 | 制度名称 | 是否需要提交股东大会审议 | | --- | --- | --- | | 1 | 《股东大会议事规则》 | 是 | | 2 | 《董事会议事规则》 | 是 | | 3 | 《募集资金使用管理办法》 | 是 | | 4 | 《独立董事年报工作制度》 | 是 | | 5 | 《独立董事工作制度》 | 是 | | 6 | 《对外担保管理办法》 | 是 | 公司本次修订的具体制度如下： | 7 | 《对外投资管理办法》 | 是 | | --- | --- | --- | | 8 | 《关联交易管理制度》 | 是 | | 9 | 《利润分配管理制度》 | 是 | | 10 | 《中小投资者单独计票管理办法》 | 是 | | 11 | 《累积投票制实施细则》 | 是 | | 12 | 《 ...

山东力诺特种玻璃股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"） 利润分配管理，建立科学、持续、稳定的分红机制，保护中小投资者合法权益， 根据《公司法》、中国证监会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》 《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）、 《深圳证券交易所股票创业板上市规则（2023年8月修订）》(以下简称"《上市 规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作(2023年修订)》(以下简称"《规范运作指引"》)等有关法律、法规以 及《山东力诺特种玻璃股份有限公司股份有限公司》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 利润分配政策 第二条 利润分配政策的基本原则： 公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合理 投资回报，并兼顾公司的可持续发展，公司利润分配不得超过累计可分配利润的 范围，不得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配 政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外部 ...

山 东 力 诺 特 种 玻 璃 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 议 事 规 则 第一章 总则 第一条 为规范山东力诺特种玻璃股份有限公司公司(以下简称"公司")股东大会 运作，保证股东能够依法行使职权，确保股东大会平稳、有序、规范运作，依据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》") 、《山东力诺特种玻璃股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 及其他有关的法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及《公司章程》的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》、《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次， 并应于上一会计年度终结后的六个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公司 法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在 ...

第三届监事会第二十次会议决议公告 | 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 公告编号：2023-067 | | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十次 会议通知已于 2023 年 10 月 12 日通过电子邮件的方式发出，会议于 2023 年 10 月 17 日以现场与通讯相结合的方式在公司 1 号会议室召开。会议由监事会主席 张常善先生召集并主持，本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，其中以 通讯表决方式出席会议的监事 2 名，分别是张常善、马一。本次会议的召开符合 《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规 定，会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于补选第三届监事会监事的议案》 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《公司章程》 的有关规定，公司监事会拟补选 ...

的独立意见 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 17 日召开了公司第三届董事会第二十一次会议。根据《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定，作为公司的独立董事，本着认真、负责的态度，对公司第三届 董事会第二十一次会议的相关议案进行了审议，现基于独立判断立场，发表独立 意见如下： 一、关于聘任公司总经理的独立意见 经核查，我们认为被聘任的高级管理人员具备担任公司高管的资格和能力， 能够胜任所任岗位的职责要求，其任职资格符合《公司法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关 规定，未发现有不得担任公司高级管理人员的情形，未受过中国证监会及其他有 关部门的处罚和证券交易所处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉 嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形，不存在曾被中国证 监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信 被执行人名单的 ...

| 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 | 公告编号：2023-065 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | | 一、股东可转债质押的基本情况 1. 本次可转债质押基本情况 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于控股股东可转换公司债券质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东力诺特种玻璃股份有限公司(以下简称"公司"）近日收到控股股东力 诺投资控股集团有限公司（以下简称"力诺投资"）通知，获悉其因自身融资需 要，将所持有本公司可转换公司债券（以下简称"可转债"）办理了质押业务， 本次可转债质押的具体事项如下： 2.股东可转债累计质押情况 截至本公告披露日，上述股东所持可转债质押情况如下： | | 是否为控 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名 | 股股东或 | 本次质押 | 占其所持 | 占公司 | 是否 | 质押起 | 质押到 | | ...