江苏世纪同仁律师事务所关于 南京北路智控科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的法律意见书 南京北路智控科技股份有限公司： 根据《公司法》《证券法》和《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规 范性文件和《公司章程》的规定，本所受贵公司董事会的委托，指派本所律师出 席公司2024年第三次临时股东大会，并就本次股东大会的召集、召开程序、出席 会议人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果的合法有效性等事项出具法律 意见。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并依法对 本法律意见书承担相应的责任。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 1.本次股东大会的召集 本次股东大会由董事会召集。2024年10月16日，公司召开了第二届董事会第 十二次会议，审议通过了《关于提请召开2024年第三次临时股东大会的议案》。 2024年10月18日，公司在指 ...

证券代码：301195 证券简称：北路智控 公告编号：2024-58 南京北路智控科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、回购股份的基本情况 南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月15日召 开第二届董事会第六次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，拟使 用自有资金以集中竞价交易方式回购公司人民币普通股A股股份用于实施员工 持股计划或者股权激励，本次拟用于回购的资金总额为不低于人民币3,000万元 （含本数）且不超过人民币6,000万元（含本数），回购价格为不超过人民币60元 /股，回购股份实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。 具体内容详见公司于2023年11月16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露 的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-64）。 公司2023年年度权益分派实施完毕后，本次回购股份价格上限由不超过人民 币60.00元/股（含本数）调整至不超过人民币59.33元/股（含本数）。调整回购价 格上 ...

Investment Rating - The report assigns a "Buy" rating for the company, marking its first coverage [2]. Core Insights - The company, Beilu Zhikong, is a leader in coal mine intelligence, focusing on smart mining solutions. It has been recognized as a national-level "specialized and innovative" small giant enterprise and has partnered with Huawei in its "Mine Hong" strategic initiative [2][9]. - The company has maintained rapid revenue growth from 2019 to 2023, with a 17.14% year-on-year increase in the first half of 2024. Its product offerings cover communication, monitoring, and centralized control systems for coal mining [2][21]. - The market for smart mining solutions is projected to grow significantly, with estimates suggesting a rise from approximately 28.07 billion yuan in 2021 to 127.01 billion yuan by 2035, reflecting a compound annual growth rate (CAGR) of about 11.4% [2][28]. Summary by Sections Company Overview - Beilu Zhikong has evolved from coal mine information technology to smart mining solutions since its establishment in 2007. It has formed strategic partnerships with major industry players and has been listed on the Growth Enterprise Market [9][21]. - The company's business structure is primarily focused on coal mining, with 98.28% of its revenue derived from coal-related products, while non-coal products account for 1.72% [9][11]. Financial Performance - The company has shown consistent revenue growth, with a projected revenue of 1.19 billion yuan for 2024, reflecting a year-on-year growth rate of 18%. The net profit is expected to reach 243 million yuan in 2024 [2][21]. - The overall gross margin has decreased to 45.9% in 2023, primarily due to a decline in the revenue share of high-margin equipment [21][25]. Market Trends - The demand for smart mining solutions is driven by safety concerns and the need for automation in the mining industry. The report highlights a significant market opportunity, with policies supporting the transition to smart mining technologies [28][32]. - The report emphasizes the importance of AI and automation in enhancing operational efficiency and safety in mining operations, with a focus on reducing labor costs and improving productivity [2][28]. Competitive Advantages - Beilu Zhikong's competitive edge lies in its comprehensive product offerings that cover all aspects of smart mining, including communication systems, monitoring systems, and centralized control systems [11][12]. - The company is positioned to benefit from its partnership with Huawei and its advancements in AI technologies, which are expected to enhance its market penetration and operational capabilities [2][9].

Investment Rating - The investment rating for the company is maintained as "Buy" with a target price of RMB 37.18 [1][4]. Core Views - The company has shown steady revenue growth in Q3, with a year-on-year increase of 10.94% to RMB 316 million, although net profit has faced pressure, decreasing by 10.03% year-on-year [1][2]. - The company is expected to benefit from the ongoing push for coal informationization in China, particularly in the context of smart mining initiatives [3][4]. Summary by Sections Financial Performance - For the first three quarters of 2024, the company reported revenue of RMB 813 million, a year-on-year increase of 14.65%. However, the net profit attributable to the parent company was RMB 140 million, down 14.18% year-on-year [1]. - In Q3 2024, the company's gross margin was 42.76%, reflecting a year-on-year decline of 0.91 percentage points and a quarter-on-quarter decline of 0.95 percentage points [2]. Cost Structure - The company's sales, management, and R&D expense ratios for Q3 2024 were 8.75%, 5.73%, and 12.15%, respectively, with year-on-year increases of 0.34, 1.13, and 2.86 percentage points [2]. Industry Outlook - The smart mining sector in China is progressing steadily, with expectations for increased automation and informationization in coal mining operations, which may lead to enhanced safety and efficiency [3]. - The company is positioned as one of the few domestic manufacturers capable of covering all levels of smart mining, suggesting a favorable outlook for future growth [3]. Earnings Forecast - The forecast for net profit attributable to the parent company for 2024, 2025, and 2026 has been adjusted to RMB 244 million, RMB 312 million, and RMB 382 million, respectively [4][11]. - The company is expected to maintain a PE ratio of 20x for 2024, reflecting its competitive position in the smart mining industry [4].

证券代码：301195 证券简称：北路智控 公告编号：2024-53 南京北路智控科技股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 16 日召开 第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品 的议案》，公司在不影响正常生产经营且可以有效控制风险的前提下，使用金额不超过 人民币 5.2 亿元（含本数）的部分闲置自有资金购买包括但不限于银行、基金公司、证 券公司、保险公司或信托公司等金融机构发行的安全性高、流动性好的各类理财产品 或基金产品，期限不超过 12 个月，在以上额度范围内，资金可循环滚动使用。理财取 得的收益可进行再投资，再投资的总金额应在上述额度以内。本议案无需提交公司股 东大会审议。 一、使用部分闲置自有资金购买理财产品的基本情况 （一）投资目的 为提高资金使用效率，合理利用部分闲置自有资金，公司在确保不影响正常生产 经营且可以有效控制风险的前提下，利用自有资金购买理财产品，可以增加资金 ...

证券代码：301195 证券简称：北路智控 公告编号：2024-56 南京北路智控科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 一、被提名人已经通过南京北路智控科技股份有限公司第二届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关 系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □否 提名人南京北路智控科技股份有限公司董事会现就提名王鹤为南京北路智 控科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人 已书面同意作为南京北路智控科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选 人(参见该独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况 后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规 定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： ...

华泰联合证券有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为南京北路智控科 技股份有限公司（以下简称"北路智控"、"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求， 对北路智控拟使用部分闲置自有资金购买理财产品的事项进行了审慎核查，并出 具本核查意见。核查情况如下： 一、使用部分闲置自有资金购买理财产品的基本情况 （一）投资目的 为提高资金使用效率，合理利用部分闲置自有资金，公司在确保不影响正常 生产经营且可以有效控制风险的前提下，利用自有资金购买理财产品，可以增加 资金收益，为公司及股东获取更多的回报。 （二）投资额度 根据公司当前的资金使用状况并考虑保持资金充足的流动性，公司拟使用金 额不超过人民币 5.2 亿元（含本数）的部分闲置自有资金购买理财产品，在以上 额度范围内，资金可循环滚动使用。 华泰联合证券有限责任公司 关于南京北路智控科技股份有限公司 使用部分闲置自有资金购买理财产品的核查意见 公司董事会授权公 ...

证券代码：301195 证券简称：北路智控 公告编号：2024-57 南京北路智控科技股份有限公司 4、召开时间 关于召开公司 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"或"北路智控"）根据第二届董 事会第十二次会议，决定于 2024 年 11 月 4 日召开 2024 年第三次临时股东大会。现将本 次股东大会的有关事项公告如下： 一、会议召开的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第三次临时股东大会 （1）现场会议召开时间：2024 年 11 月 4 日（周一）上午 9:30 （2）网络投票时间 2、本次股东大会召集人为公司董事会，经公司第二届董事会第十二次会议审议通过， 决定召开 2024 年第三次临时股东大会。 3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定。 通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2024 年 11 月 4 日上午 9:15- 9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00； ...

证券代码：301195 证券简称：北路智控 公告编号：2024-52 南京北路智控科技股份有限公司 关于调整闲置募集资金进行现金管理额度和期限的 公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年10月16日召 开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过《关于调整 闲置募集资金进行现金管理额度和期限的议案》，同意公司在确保不影响募集资 金投资项目建设和公司正常运营的情况下，拟将使用闲置募集资金进行现金管理 的额度由原来的不超过人民币7.5亿元（含本数）调整至不超过人民币6.2亿元（含 本数），使用期限为自董事会审议通过之日起十二个月之内。在上述额度和期限 范围内，资金可循环滚动使用。现将相关情况公告如下： 一、募集资金的情况概述 经中国证券监督管理委员会《关于同意南京北路智控科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕821 号）核准同意，公司向社会 公开发行人民币普通股（A 股）2,192.0290 万股（以下简称"本次发行"），发 行价格为 71.1 ...

南京北路智控科技股份有限公司 证券代码：301195 证券简称：北路智控 公告编号：2024-54 关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告 王鹤先生符合相关法律法规对独立董事任职资格的要求，不属于失信联合惩 戒对象。王鹤先生已取得独立董事资格证书。本次独立董事候选人的任职资格和 独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、独立董事辞职情况 南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到公司 独立董事吴楚宇先生提交的书面辞职报告，吴楚宇先生因个人原因申请辞去公司 第二届董事会独立董事职务，同时一并辞去第二届董事会薪酬与考核委员会主任 委员、提名委员会委员的相应职务。辞职生效后，吴楚宇先生将从事公司市场规 划相关工作，继续支持公司未来业务发展。 吴楚宇先生原定任期届满日为2026年7月16日，即第二届董事会届满之日。 截至本公告披露日，吴楚宇先生未持有本公司股票，不存在应当履行而未履行的 承诺事项。 鉴于吴楚宇先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员人数的三 分之一，根据《 ...