独立董事议事规则 第一章 总则 第一条 河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）为促进规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损 害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理 准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《河北工大科雅能源科技股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制订本规则。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所 受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，维护 公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 河北工大科雅能源科技股份 ...

006 证券代码：301197 证券简称：工大科雅 公告编号：2024- 河北工大科雅能源科技股份有限公司 关于对外提供财务资助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1.2024 年 1 月 12 日，河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"工大科雅"）与新疆和泰热力有限公司（以下简称"和泰热力"）、上 海耐格华环保能源科技有限公司（以下简称"上海耐格华"）、新疆和融热力有 限公司（以下简称"和融热力"）拟签订《河北工大科雅能源科技股份有限公司 於新疆和泰热力有限公司借款和业务合作合同书》，根据协议约定工大科雅拟向 和泰热力提供 10,000 万元的借款。借款利率按照中国人民银行授权全国银行间 同业拆借中心公布的同期贷款市场报价利率（1 年期 LPR）的三倍标准由借款方 支付出借方借款利息（3 倍 LPR），借款利率按年计算，若同年度 LPR 变动的， 以实际公布日核算当年的利率；若借款周期内 3 倍的 LPR 借款利率低于年化 10% 时，自此时借款利率按照年化 10%计算；自 3 倍的 1 年期 LPR 高于年 ...

证券代码：301197 证券简称：工大科雅 公告编号：2024-001 河北工大科雅能源科技股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十四次 会议于 2024 年 1 月 12 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知于 2024 年 1 月 9 日以电话、专人送达及电子邮件方式发出。本次会议应出席董事 9 名，实际出 席董事 9 人，会议由董事长齐承英召集并主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《河 北工大科雅能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，会议形成了如下决议： （一）审议通过《关于募投项目延期及内部投资结构调整的议案》 本次延期及内部投资结构调整事项是公司在募投项目实施主体、实施方式、建设内 容、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，对"营销及运维服 ...

证券代码：301197 证券简称：工大科雅 公告编号：2024-003 河北工大科雅能源科技股份有限公司 关于募投项目延期及内部投资结构调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 12 日召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过 了《关于募投项目延期及内部投资结构调整的议案》，同意公司在募投项目实施 主体、实施方式、建设内容、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下， 对"营销及运维服务网络体系升级建设项目"达到预定可使用状态的时间及内部 投资结构进行调整，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法 规及《公司章程》等相关规定，本议案尚需提交股东大会审议。现将具体情况公 告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委会《关于同意河北工大科雅能源科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕745 号）核准同意，并经深圳 证券交易 ...

一、监事会会议召开情况 河北工大科雅能源科技股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301197 证券简称：工大科雅 公告编号：2024-002 河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 12 日在公司会议室召开了第三届监事会第十一次会议。会议通知于 2024 年 1 月 9 日以书面形式发出。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由公 司监事会主席杨红江先生主持。本次会议的召集召开、表决程序及表决方式符合 《公司法》和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成以下决议： 审议通过《关于募投项目延期及内部投资结构调整的议案》 监事会认为：本次延期及内部投资结构调整事项是公司在募投项目实施主体、 实施方式、建设内容、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，对"营 销及运维服务网络体系升级建设项目"达到预定可使用状态的时间及内部投资结 构进行调整，不影响募投项目的实施，符合公司未来发展的需要和全体股东的利 益，不存 ...

证券代码：301197 证券简称：工大科雅 公告编号：2024-004 河北工大科雅能源科技股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 12 日召 开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。根据《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规的要求，公司拟对《公司章程》有关条款进行修订，具体修订内容对照 如下： | 序号 | 原章程内容 | 修订后的章程内容 | | --- | --- | --- | | | 第一百一十七条 公司董事会成员中独立董 | 第一百一十七条 公司董事会成员中独立董事 | | 1 | 事的比例不得低于三分之一。 | 的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会 | | | 第一百一十八条 担任独立董事应当符合以 | 计专业人士。 第一百一十八条 担任独立董事应 ...

河北工大科雅能源科技股份有限公司 章 程 2024 年 1 月 1 河北工大科雅能源科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）系依照 《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司是在河北工大科雅能源科技有限公司的基础上，依法整体变更设立的股 份有限公司，在河北省石家庄市高新区市场监督管理局登记注册，取得营业执照， 统一社会信用代码 91130100745411306F。 第三条 公司经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）审核并经中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）注册，首次向社会公众发行人民币 普通股 3,013.50 万股，均为向境内投资人发行的以人民币认购的内资股，于 2022 年 8 月 8 日在深交所创业板上市。 第四条 公司注册名称：河北工大科雅能源科技股份有限公司。 第五条 公司住所：石家庄高新区裕华东路 455 号润江总部国际 ...

中信建投证券股份有限公司 关于对河北工大科雅能源科技股份有限公司 持续督导的培训报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的相 关规定，保荐机构项目组成员于 2024 年 1 月 2 日对河北工大科雅能源科技股份 有限公司（以下称"工大科雅"）到场的董事、监事、高级管理人员、中层以上 管理人员及公司实际控制人等相关人员进行了专门培训，并对未到场的相关人员 派发了相关培训资料，督促其认真学习培训内容，本次培训的具体情况如下： 一、培训时间 2024 年 1 月 2 日 二、培训地点 本次培训内容为上市公司规范运作及信息披露相关事项，本次培训重点结合 相关案例，从上市公司规范运作、信息披露、募集资金管理、对外投资、内幕信 息知情人登记管理、对外担保等方面进行了讲解。 通过此次培训，工大科雅实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及中层 以上管理人员等相关人员加深了对中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所 相关法律、法规、相关业务规则的了解和认识，也加强了其对于上市公司管理人 员在公司规范运作、信息披露、募集资金使用、对外投资、内幕信息知情人登记 管理、对外担保等方面所应承担的责任和义务 ...

中信建投证券股份有限公司 关于河北工大科雅能源科技股份有限公司 | 与公司相关人员进行沟通，了解公司内外部经营环境变化情况。 | | --- | | √ 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | | √ 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √ | | 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 √ | | 或者风险 | | 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √ | | 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 √ | | 相关要求予以整改 | | 二、现场检查发现的问题及说明 | | 本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使 | | 用等方面存在违法违规的情形。 | （以下无正文） 4 2023 年年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：工大科雅 | | --- | | 保荐代表人姓名：邵宪宝 联系电话：021-68801584 | | 保荐代表人姓名：赵小敏 联系电话：021-68801584 | | 现场检查人员姓名： ...

中信建投证券股份有限公司 关于河北工大科雅能源科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为河北工大科雅能 源科技股份有限公司（以下简称"工大科雅"、"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》等相关规定的要求，对 公司首次公开发行前已发行股份上市流通情况进行了审慎核查，并出具核查意见 如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意河北工大科雅能源科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕745 号）核准，并经深圳证 券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 30,135,000 股， 于 2022 年 8 月 8 日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行前公司总 股本为 90,405,000 股 ...