昆山亚香香料股份有限公司 独立董事工作制度 昆山亚香香料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善昆山亚香香料股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，改善董事会成员结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机 制，保护中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作，根据中国证券监 督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《创业板上市公司规范运作》"）等法律法规、规章及规范性文件的要求及《昆 山亚香香料股份有限公司章程》（"《公司章程》"），公司设立独立董事，并制订本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡 ...

北京市中伦（上海）律师事务所 关于昆山亚香香料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年一月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦（上海）律师事务所 关于昆山亚香香料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：昆山亚香香料股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股东大会规则》及其他相关法律、法规、规章和规范性文件，以 及《公司章程》相关规定，北京市中伦（上海）律师事务所 ...

一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 证券代码：301220 证券简称：亚香股份 公告编号：2024-002 昆山亚香香料股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无新增、变更及否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过决议的情况。 1、会议召开时间： 现场会议时间：2024年1月10日（星期三）14:30。 网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投 票的具体时间为：2024年1月10日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交 易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的具体时间为：2024年 1月10日9:15-15:00期间的任意时间。 2、现场会议召开地点：江苏省南通市经济技术开发区通秀路29号3楼会议室 6、会议召开的合法合规性：本次股东大会会议的召集、召开与表决程序符合《中 3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式 4、 ...

平安证券股份有限公司 关于昆山亚香香料股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 平安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"平安证券"）作为昆山 亚香香料股份有限公司（以下简称"公司"或"亚香股份"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ——保荐业务》等有关规定，对亚香股份实际控制人、董事、监事、高级管理人 员及其他相关人员进行了 2023 年度持续督导培训，现将相关情况报告如下： 本次持续督导培训的工作过程中，亚香股份及参会人员给予了积极配合。全 体参与培训人员均进行了认真深入学习，对于上市公司的募集资金存放与管理、 董监高股份管理及大股东股份减持、关联方资金占用、信息披露等方面内容有了 更加深刻的认识。通过本次持续督导培训，相关参训人员加强了对作为上市公司 管理人员在公司合法经营、规范运作等方面所应承担的责任和义务的理解。本次 培训达到了预期的目标，取得了良好的效果。 培训地点：亚香股份三楼会 ...

| （四）保护公司利益不受侵害长期机制的建立和执行情况 | | --- | | 现场检查手段：1、查阅公司关联交易管理和对外担保管理制度；2、取得公司关于关联 | | 方及关联交易以及对外担保情况的说明，并收集相应资料，检查关联交易和对外担保的 | | 情况；3、访谈公司财务总监，了解公司关联交易和对外担保情况。 | | 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其 | | 关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其 √ | | 他资源的制度 | | 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存 | | 在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资 √ | | 源的情形 | | 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应 不存在相关 | | 的信息披露义务 情况 | | 不存在相关 4.关联交易价格是否公允 | | 情况 | | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √ | | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的 不存在相关 | | 信息披露义务 情况 | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不 不存在相关 | | 清偿被担保债务等情形 情况 | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重 不存在相 ...

平安证券股份有限公司 关于昆山亚香香料股份有限公司 （二）上市后股本变动情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行前已发行的部分限售股份，限售期 为自公司股票首次公开发行并上市之日起至2023年12月22日止。自公司首次公开 发行股票并在创业板上市，前述限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生因 股份增发、回购注销、派发股票股利或资本公积转增股本等导致公司股本数量变 动的情况。 本次上市流通的股份数量为5,257,668股，占发行后总股本的6.5070%。本次 首次公开发行前已发行限售股上市流通后，剩余有限售安排的股票数量为 33,390,001股，占公司总股本的41.3243%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 根据《昆山亚香香料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说 明书》及《昆山亚香香料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市 公告书》，相关股东关于股份锁定的承诺如下： 1、股东昆山鼎龙博晖投资管理企业（有限合伙）、宁波永丁股权投资合伙企 业（有限合伙）、苏州永鸿宝投资管理中心（有限合伙）承诺： 部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 平安证券股份有限公司（以下简称"平安 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、首次公开发行股份概况 特别提示： 1、本次解除限售的股份为昆山亚香香料股份有限公司（以下简称"公司"） 部分首次公开发行前已发行股份。 2、本次申请解除首次公开发行前已发行股份限售的股东户数为4户，共解 除限售5,257,668股，占公司股本总额的6.5070%。限售期为自公司股票首次公开 发行并上市之日起至2023年12月22日止。 3、本次解除限售股份的上市流通日期为2024年1月5日（星期五）。 证券代码：301220 证券简称：亚香股份 公告编号：2024-001 昆山亚香香料股份有限公司 关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意昆山亚香香料股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕892号）同意公司首次公开 发行股票的注册申请，公司首次向社会公开发行人民币普通股2,020.00万股，并 于2022年6月22日在深圳证券交易所创业板上市交易。 公司首次公开发行前总股本为60,600,000股，首次公开发行完成后，总股本 为80, ...

昆山亚香香料股份有限公司 关于公司董事会秘书离职暨公司聘任董事会秘书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：301220 证券简称：亚香股份 公告编号：2023-070 昆山亚香香料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司财 务董事会秘书高丽芳女士的书面辞职申请，高丽芳女士因个人原因申请辞去公司 董事会秘书职务。辞职后，高丽芳女士将不在公司担任任何职务，其辞职不会影 响公司相关工作的正常进行。 根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，其辞职申请自送达公司董事会 之日起生效。高丽芳女士原定任期为 2022 年 4 月至 2025 年 4 月。截至本公告披 露日，高丽芳女士持有公司股份 91,725 股，占公司股份总数的 0.1135%。高丽芳 女士离任后将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上市公 司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交 易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及其他相关 规定，并遵守其在公司《首次公开发 ...

昆山亚香香料股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 昆山亚香香料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十二次会议于 2023 年 12 月 22 日在江苏省南通市经济技术开发区通秀路 29 号 3 楼会议室以现场结 合通讯方式召开，会议通知已于 2023 年 12 月 12 日以通讯方式发出。会议由公司监 事会主席徐平先生主持，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次监事会会议的召 集、召开和表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 证券代码：301220 证券简称：亚香股份 公告编号：2023-068 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的规定。监事会同意本次使 用剩余超募资金增加募投项目拟投入募集资金金额的事项。本议案尚需提交股东大会 审议。 具体内容详见同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用 ...

证券代码：301220 证券简称：亚香股份 公告编号：2023-069 昆山亚香香料股份有限公司 关于使用剩余超募资金增加募投项目拟投入募集资金 金额的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 昆山亚香香料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开 第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使 用剩余超募资金增加募投项目拟投入募集资金金额的议案》，同意将剩余 5,994.18 万元（具体金额以实际结转时募集资金专户余额为准）超募资金全部投 入到"亚香生物科技（泰国）有限公司生产基地项目"，该议案尚需提交公司股 东大会审议。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等相关规定，本次投资事项不属于关联交易，也不构成《上市公司重大资产 重组管理办法》规定的重大资产重组事项。现将有关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意昆山亚香香料股份有限公司首次公开 发行 ...