常州祥明智能动力股份有限公司 章 程 二〇二四年三月 | 第一章 总 则 2 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 股 份 3 | | 第一节 股份发行 3 | | 第二节 股份增减和回购 4 | | 第三节 股份转让 5 | | 第四章 股东和股东大会 6 | | 第一节 股 东 6 | | 第二节 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 股东大会的召集 13 | | 第四节 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 股东大会的召开 16 | | 第六节 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 董事会 22 | | 第一节 董 事 22 | | 第二节 董事会 25 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 监事会 32 | | 第一节 监 事 32 | | 第二节 监事会 32 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 财务会计制度 34 | | 第二节 内部审计 37 | | 第三节 会计师事务所的聘任 38 | | 第九章 通知和公告 38 | | 第一节 通 知 38 | | 第二节 公 告 39 | | 第十章 合 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 内部审计制度 二〇二四年三月 常州祥明智能动力股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为完善常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）治理结构，规范公司经济行为，提高公司内部审计工作质量，防范和控制 公司风险，保护股东合法权益，依据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法 规、规范性文件和《常州祥明智能动力股份有限公司章程》的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员独立监督和评价 本公司、分公司、办事处、控股子公司及参股公司内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性和完整性以及对经营活动的效率和效果等开展的一种评价活 动。目的是为了加强本公司、分公司、办事处、控股子公司及参股公司的管理和 监督，防范和控制风险，改善经营管理，提高经济效益，确保公司信息披露的真 实性、准确性和完整性。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 二〇二四年三月 常州祥明智能动力股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为强化常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事会决策功能，加强公司董事会对经理层的有效监督，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《常 州祥明智能动力股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 法律、行政法规和规范性文件，本公司设立薪酬与考核委员会，并制定本工作 规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的董事会专 门工作机构，对董事会负责，其主要职责是审议并监督执行具有有效激励与约束 作用的薪酬制度和绩效考核制度，就本公司董事和高级管理人员的薪酬制度、绩 效考核制度以及激励方案向董事会提出建议，并对董事和高级管理人员的业绩和 行为进行评估。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由不少于三名董事组成，独立董事过半数。 第四条 薪酬与考核委员会召集人和委员均由董事会任命和罢免。 第五条 薪酬与考核委员会设召集人一名，应由独立董事委员担任，负 责主持薪酬 ...

证券代码：301226 证券简称：祥明智能 公告编号：2024-007 常州祥明智能动力股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 表决情况：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。 2、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》 经审议，监事会同意公司继续使用不超过人民币 15,000.00 万元暂时闲置募 集资金（含超募资金）购买安全性高、流动性好、风险低、期限不超过 12 个月 常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第八次会 议（以下简称"会议"）于 2024 年 3 月 22 日在公司办公楼 306 会议室以现场方式 召开。经第三届监事会全体监事同意豁免会议通知期限要求，现场发出会议通知。 会议由公司监事会主席陆小明先生召集并主持，本次会议应表决监事 3 人，实际 出席监事 3 人（其中：监事吴成先生以通讯方式出席会议）。本次会议的召集和 召开程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，以记名投 ...

证券代码：301226 证券简称：祥明智能 公告编号：2024-006 常州祥明智能动力股份有限公司 第三届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第八次 会议（以下简称"会议"）于 2024 年 3 月 22 日在公司办公楼 306 会议室以现场 结合通讯的方式召开。经第三届董事会全体董事同意豁免会议通知期限要求，现 场发出会议通知。本次会议由董事长张敏先生召集和主持，公司监事、高级管理 人员列席了本次会议。本次会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人（其中：独 立董事邵乃宇、潘一欢、黄森以通讯方式出席会议）。本次会议的召集和召开程 序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经全体董事审议，本次会议以记名投票的方式表决通过了相关议案并形成如 下决议： （一）审议通过了《关于延长部分募集资金项目实施期限的议案》 基于公司发展战略、业务开展情况和行业发展趋势，综合考虑公司战略发展 规划、自身实际情况、市场融 ...

民生证券股份有限公司 关于常州祥明智能动力股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为常州祥明 智能动力股份有限公司（以下简称"祥明智能"、"公司"）首次公开发行并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关规定，对 祥明智能本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体 情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意常州祥明智能动力股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕298 号）同意注册，并经深圳证 券交易所同意，公司首次公开向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 1,700 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 二〇二四年三月 常州祥明智能动力股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为强化常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事会决策功能，加强公司董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《常州祥明智能动力股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关法律、行政法规和规范性文件，本公司设立董事会审计委员会，并 制定本工作规则。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由不少于三名董事组成，审计委员会成员应当为不 在公司担任高级管理人员的董事，独立董事应当过半数，其中至少应有一名 独立董事是会计专业人士。审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职 责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会召集人和委员均由董事会任命及罢免。 第五条 审计委员会设召集人一名，应当由会计专业人士的独立董事担 任，负责主持审计委员会工作。 第六条 审计委员会召集人的主要职责权限为： （一） 主持委员会会议，签发会议决议； （二） 提议召开会议； （三） 领导本委员会，确保委 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 股东大会议事规则 二〇二四年三月 常州祥明智能动力股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件及《常州祥明智能动力股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 公司董事会秘书应负责落实召开股东大会的各项筹备和组织工作。 第三条 股东按其持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份 的股东，享有同等权利，承担同种义务。 公司召开股东大会、 ...

证券代码：301226 证券简称：祥明智能 公告编号：2024-003 常州祥明智能动力股份有限公司 关于调整公司董事会专门委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"或"祥明智能"）于 2024 年 3 月 22 日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整董事会 专门委员会委员的议案》。根据《上市公司独立董事管理办法》的有关规定，公 司董事会审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，同时结 合公司的实际情况，为保证公司董事会各专门委员会的正常运作，公司董事会拟 对董事会下设的审计委员会及提名委员会的成员构成进行调整，具体调整情况如 下： 1、董事会审计委员会 调整前：独立董事潘一欢先生（主任委员、会计专业人士）、独立董事邵乃 宇先生、董事王勤平先生； 2024 年 3 月 22 日 调整后：独立董事潘一欢先生（主任委员、会计专业人士）、独立董事邵乃 宇先生、董事张敏先生。 2、董事会提名委员会 调整前：独立董事邵乃宇先生（主任委员）、独立董事潘一欢先生、董事张 敏先生； ...

常州祥明智能动力股份有限公司 关于特定股东减持股份预披露的公告 证券代码：301226 证券简称：祥明智能 公告编号：2024-001 股东常州祥光股权投资中心（普通合伙）和昆山超辉股权投资合伙企业（有 限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 持有常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）股份 4,343,559 股（占公司股份总数比例 3.9922%）的特定股东常州祥光股权投资中心（普通合 伙）（以下简称"祥光投资"）计划在本公告披露之日起 3 个交易日后的三个月 内通过集中竞价交易方式减持公司股份不超过 1,088,000 股（即不超过公司股份 总数的 1%），在本公告披露之日起 3 个交易日后的三个月内通过大宗交易方式 减持公司股份不超过 2,176,000 股（即不超过公司股份总数的 2%）。 持有公司股份 3,233,378 股（占公司股份总数比例 2.9719%）的特定股东昆 山超辉股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"昆山超辉"）计划在本公告披 露之日起 3 ...