民生证券股份有限公司 关于常州祥明智能动力股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为常州祥明 智能动力股份有限公司（以下简称"祥明智能"、"公司"）首次公开发行并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则（2024 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务（2025 年修订）》等相 关规定，对祥明智能 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意常州祥明智能动力股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕298 号）同意注册，并经深圳证 券交易所同意，公司首次公开向社会公众发行人民币普通股（A 股）1, ...

常州祥明智能动力股份有限公司 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是祥明智能董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 内部控制审计报告 2024 年度 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZF10416 号 常州祥明智能动力股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称祥明 智能）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 立信会计师事务所 中国注册会计师：孙峰 中国注册会计师：沈永庭 中国•上海 二〇二五年四月二十三日 内控审计报告 第 2 页 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来 ...

一、主要会计数据和财务指标 前十大流通股东累计持有： 7257.24万股，累计占流通股比： 66.7%，较上期变化： 5752.03 万股。 | 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本比例(%) | 增减情况(万股) | | --- | --- | --- | --- | | 常州祥兴信息技术有限公司 | 5595.13 | 51.43 | 新进 | | 常州祥华管理咨询有限公司 | 376.88 | 3.46 | 新进 | | 宁波祥光创业投资合伙企业(有限合伙) | 354.36 | 3.26 | -40.00 | | 昆山超辉股权投资合伙企业(有限合伙) | 267.20 | 2.46 | 不变 | | 杨剑东 | 188.65 | 1.73 | 不变 | | 杨剑平 | 188.65 | 1.73 | 不变 | | 沈夏青 | 89.50 | 0.82 | 17.50 | | 杨剑芬 | 75.46 | 0.69 | -4.39 | | 吕仕铭 | 69.48 | 0.64 | 新进 | | 民生证券投资有限公司 | 51.93 | 0.48 | -108.70 | | 较上个报告期退出前十大股东有 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《常州祥明智能动力股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及《常州祥明智能动力股份有限公司独立董事工作制度》 等相关规定，并结合独立董事出具的《独立董事关于独立性的自查报告》，常州祥 明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事邵乃宇先 生、潘一欢先生、黄森女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事邵乃宇先生、潘一欢先生、黄森女士的任职经历以及签署的相 关自查文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情 况。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公 司章程》中对独立董事独立性的相关要求。 常州祥明智能动力股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 常州祥明智能动力股份有限 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 本人黄森，中国国籍，无境外永久居留权，浙江大学材料科学与工程系专业 硕士研究生学历。主要经历：2014 年 5 月至 2016 年 6 月任北京当升材料科技股 份有限公司研发工程师；2018 年 11 月至今历任中国电子元件行业协会协会秘书 长助理、协会科技委秘书长；2020 年 2 月至今任深圳市麦捷微电子科技股份有 限公司独立董事；2021 年 11 月至今任湖南艾华集团股份有限公司独立董事；2023 年 4 月至今任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性，在 各位股东及股东代表： 本人作为常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任职期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《常州祥明智能动力股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （邵乃宇） 各位股东及股东代表： 本人作为常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任职期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《常州祥明智能动力股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）和《常州祥明智能动力股份有限公司独立董事 工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的规定和要求，勤勉尽责，忠 实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，根据相关规定对公司重大 事项发表了事前认可意见和独立意见，切实维护全体股东的利益，较好地发挥了 独立董事的作用。现就本人 2024 年度任职期间（2024 年 1 月 1 日—2024 年 12 月 31 日）（以下简称"报告期内"）履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 本人邵乃宇，中国国籍，无境外永久居留权，上海理工大学动力工程专业研 究生、工程硕士。主要经历：1982 年 8 月至 2008 年 9 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （潘一欢） 各位股东及股东代表： 本人作为常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任职期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《常州祥明智能动力股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）和《常州祥明智能动力股份有限公司独立董事 工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的规定和要求，勤勉尽责，忠 实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，根据相关规定对公司重大 事项发表了事前认可意见和独立意见，切实维护全体股东的利益，较好地发挥了 独立董事的作用。现就本人 2024 年度任职期间（2024 年 1 月 1 日—2024 年 12 月 31 日）履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 本人潘一欢，中国国籍，无境外永久居留权，上海财经大学会计学本科学历。 主要经历：1987 年 7 月至 1996 年 5 月任常州会计学校会计系老师；1996 ...

一、主要会计数据和财务指标 | 报告期指标 | 2024年年报 | 2023年年报 | 本年比上年增减(%) | 2022年年报 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 基本每股收益（元） | 0.2700 | 0.3800 | -28.95 | 0.6300 | | 每股净资产（元） | 8.29 | 8.31 | -0.24 | 13.29 | | 每股公积金(元) | 4.91 | 4.91 | 0 | 8.46 | | 每股未分配利润(元) | 2.06 | 2.05 | 0.49 | 3.33 | | 每股经营现金流(元) | - | - | - | - | | 营业收入(亿元) | 5.09 | 5.82 | -12.54 | 6.43 | | 净利润(亿元) | 0.29 | 0.41 | -29.27 | 0.65 | | 净资产收益率(%) | 3.24 | 4.56 | -28.95 | 8.27 | 数据四舍五入，查看更多财务数据>> 二、前10名无限售条件股东持股情况 前十大流通股东累计持有： 1505.21万股，累计占流通股比： 30.67%，较上期变 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 was CNY 509,338,735.90, a decrease of 12.45% compared to CNY 581,771,994.86 in 2023[19] - The net profit attributable to shareholders for 2024 was CNY 29,301,479.84, down 28.60% from CNY 41,036,841.06 in the previous year[19] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 14,884,407.62, reflecting a significant decline of 60.39% from CNY 37,578,930.87 in 2023[19] - The basic earnings per share for 2024 were CNY 0.27, down 28.95% from CNY 0.38 in 2023[19] - The weighted average return on net assets for 2024 was 3.24%, a decline of 1.32% from 4.56% in 2023[19] - The company's gross margin for the electrical machinery and equipment manufacturing industry was 19.17%, a decrease of 0.83% year-on-year[92] - Direct material costs accounted for 74.57% of total operating costs, down from 76.94% in the previous year[94] - Research and development expenses increased by 17.81%, significantly impacting this year's profits[89] - The company sold 340.58 thousand units in 2024, a decrease of 15.43% from 402.74 thousand units in 2023[93] Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities increased by 49.59% to CNY 58,601,279.74, compared to CNY 39,173,592.52 in 2023[19] - The net cash flow from investing activities surged by 202.03% year-on-year, mainly attributed to the redemption of cash management products at the end of the year[106] - The net increase in cash and cash equivalents reached 127,054,095.33, a significant improvement of 230.86% compared to the previous year[105] - The company reported a total investment income of 5,878,386.98, accounting for 19.51% of total profit, primarily from the disposal of trading financial assets and bank wealth management[107] - The company utilized a total of 32,819.51 million in raised funds, with significant allocations to production base expansion and working capital[117] Market and Industry Outlook - The micro-special motor industry is experiencing growth, with applications expanding across various sectors including automotive, home appliances, and aerospace, indicating a robust market outlook[29] - China has become a major production and export hub for micro-special motors, with 686 companies specifically engaged in this sector as of 2023, reflecting a growing industrial base[33] - The average household in developed countries owns 80-130 micro-special motors, while in urban China, the average is only 20-40, suggesting significant growth potential in the domestic market[30] - The global home appliance market is projected to reach $784.7 billion by 2027, with a CAGR of approximately 4.54% from 2022 to 2027[39] - The automotive sector is expected to produce and sell 31.28 million and 31.44 million vehicles respectively in 2024, representing year-on-year growth of 3.7% and 4.5%[41] Research and Development - The company has established a comprehensive R&D system to develop new products, technologies, processes, and materials, enhancing production efficiency[70] - The company has obtained 18 invention patents, all of which are self-developed, showcasing its commitment to innovation and technology[74] - The company has ongoing R&D projects aimed at expanding product applications in various sectors, including medical devices and energy-efficient systems[99] - The number of R&D personnel increased by 2.50% to 123, with a notable rise in the number of bachelor's degree holders by 20.51%[102] - R&D investment amounted to 28.8 million RMB, representing 5.65% of the operating revenue, up from 4.20% in the previous year[102] Corporate Governance and Management - The company has a well-defined corporate governance structure, with independent directors and a clear organizational framework[156] - The company has a diverse board of directors and management team, ensuring effective governance and oversight[160] - The company has established an independent financial department with a standardized accounting system, ensuring independent financial decision-making[154] - The company has seen a significant management change, with Zhang Min serving as the chairman since August 2023, after previously holding various executive roles[163] - The total pre-tax remuneration for the board of directors, supervisors, and senior management during the reporting period amounted to CNY 6.72 million[175] Environmental Responsibility - The company and its subsidiaries are not classified as key pollutant discharge units by environmental protection authorities, and no administrative penalties were incurred during the reporting period[198] - The company implemented effective wastewater treatment measures, including secondary sedimentation and ultrafiltration, with treated wastewater directed to a centralized treatment facility[198] - Air emissions from insulation varnish and welding fumes are treated using activated carbon and photochemical oxidation, ensuring compliance with environmental standards[198] - The company has established noise reduction measures, including tree planting and sound insulation, to minimize noise pollution from production equipment[198] - The company has not experienced any pollution incidents or violations of environmental laws during the reporting period[199] Strategic Initiatives - The company is focusing on enhancing its core competitiveness through talent development and technological innovation[87] - The company plans to expand its market development efforts by increasing the number of industry managers and enhancing its international development strategy, with a focus on establishing a research and production base in Europe by 2025[130] - The company has established strategic partnerships with leading suppliers to enhance supply chain security and support the development of new product lines[134] - The company aims to enhance its market, R&D, engineering, operations, and management capabilities to drive sustainable growth[128] - The company is actively pursuing new growth curves in artificial intelligence, medical health, aerospace, and automotive electronics, with 10 products from the micro air compressor platform already in use[137]