1、审议通过了《<关于公司内部控制的自我评价报告>的议案》 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求，结合公司内部控制制度和评价办法，公司编制了截至 2023 年 6 月 30 日的《关 于公司内部控制自我评价报告》。全体董事一致认为：公司结合自身的经营特点 和风险因素，建立了较为完善的法人治理结构和较为健全的内部控制制度，公司 内部控制制度具有较强的针对性、合理性和有效性，并且得到了较好的贯彻和执 行，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证,对公司各项业务活动的 健康运行和控制经营风险提供保证。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公 司出具的截至 2023 年 6 月 30 日的《关于公司内部控制的自我评价报告》进行了 鉴证，并出具了《内部控制鉴证报告》（信会师报字[2023]第 ZF11201 号）。 证券代码：301226 证券简称：祥明智能 公告编号：2023-056 常州祥明智能动力股份有限公司 第三届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 常州祥明智能动力 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 截至 2023 年 6 月 30 日止 前次募集资金使用情况报告及鉴证报告 | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 | | 1-2 | | 二、 | 前次募集资金使用情况报告 | | 1-6 | 常州祥明智能动力股份有限公司 截至2023年6月30止 前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 信会师报字[2023]第ZF11203号 常州祥明智能动力股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的常州祥明智能动力股份有限公司（以下 简称"贵公司"）截至2023年6月30日止前次募集资金使用情况报告（以 下简称"前次募集资金使用情况报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 贵公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会《监管规则 适用指引——发行类第7号》的相关规定编制前次募集资金使用情况 报告。这种责任包括设计、执行和维护与前次募集资金使用情况报告 编制相关的内部控制，确保前次募集资金使用情况报告真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第五次会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《常 州祥明智能动力股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《常州祥明 智能动力股份有限公司独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的规定， 本着谨慎的原则，基于独立判断的立场，我们就公司第三届董事会第五次会议审 议的相关议案发表了独立意见。具体情况如下： 一、《关于公司内部控制的自我评价报告》的独立意见 经核查，公司按照财政部颁发的《企业内部控制基本规范》规定的标准，编 制的截至 2023 年 6 月 30 日《关于公司内部控制自我评价报告》，全面、客观、 真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。该报告已经立信会计师 事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具鉴证报告。我们一致同意公司《关于公司内 部控制自我评价报告》。 二、关于公司《非经常性损益明细表》的独立意见 经核查，公司对 2020 年度、2021 年度、2022 年度、2023 年半年度编制的 《非经常性损益明细表 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 内部控制鉴证报告 2023 年 6 月 30 日 内部控制鉴证报告 信会师报字[2023]第 ZF11201 号 常州祥明智能动力股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"贵 公司"）管理层就 2023 年 6 月 30 日贵公司财务报告内部控制有效性 作出的认定执行了鉴证。 一、管理层对内部控制的责任 贵公司管理层的责任是按照《企业内部控制基本规范》的相关规 定建立健全内部控制并保持其有效性，对内部控制的完整性、合理性 及有效性进行评价并发表自我评估意见。 四、重大固有限制的说明 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生且 未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不 恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果 推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 五、鉴证结论 我们认为，贵公司于 2023 年 6 月 30 日按照《企业内部控制基本 规范》的相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 六、报告使用限制 本报告仅供贵公司申请向不特定对象发行可转换债券之用，不适 用于任何其他目的。 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was approximately ¥315.39 million, a decrease of 3.22% compared to ¥325.88 million in the same period last year[24]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was approximately ¥30.45 million, down 9.48% from ¥33.64 million in the previous year[24]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses increased by 5.23% to approximately ¥30.19 million, compared to ¥28.69 million in the same period last year[24]. - The basic earnings per share decreased by 21.44% to ¥0.2799, down from ¥0.3563 in the previous year[24]. - The total assets at the end of the reporting period were approximately ¥1.06 billion, a decrease of 1.26% from ¥1.07 billion at the end of the previous year[24]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company were approximately ¥893.44 million, down 1.14% from ¥903.78 million at the end of the previous year[24]. - The net cash flow from operating activities was approximately ¥14.33 million, a decrease of 13.10% compared to ¥16.50 million in the same period last year[24]. - The weighted average return on net assets was 3.36%, down from 4.95% in the previous year, reflecting a decrease of 1.59%[24]. Investment and Funding - The total amount of raised funds is RMB 437.67 million, with RMB 53.62 million invested during the reporting period[83]. - Cumulative investment of raised funds reached RMB 264.86 million, with RMB 131.16 million allocated to production base expansion and RMB 10.09 million for working capital[84]. - The production base expansion project has achieved 96.60% of its investment target, while the motor fan expansion project is only at 6.29%[86]. - The company has permanently supplemented working capital with RMB 21.50 million from over-raised funds, fully utilized as of the reporting period[87]. - As of June 30, 2023, the balance of raised funds is RMB 180.18 million, with RMB 165 million managed in cash within approved limits[88]. - The company plans to issue convertible bonds with a total fundraising amount not exceeding RMB 357.9996 million[160]. Research and Development - The company has introduced 9 patents from January to June 2023, including 7 utility model patents and 2 design patents[49]. - Research and development expenses were ¥11,774,782.57, down 12.46% from ¥13,450,254.06, indicating a decrease in R&D material costs[69]. - The company focuses on the research, design, and manufacturing of micro-special motors, fans, and intelligent components, relying on independent innovation to enhance product quality, lifespan, stability, and application scenarios[104]. Market and Industry Trends - The micro motor industry in China has seen a growth in the number of enterprises, with approximately 2,270 motor companies reported in 2022, an increase from 2,143 in 2019[36]. - The average household in urban China owns about 20-40 micro motors, compared to 80-130 in developed countries, indicating significant growth potential[35]. - The HVACR fan industry in China has experienced substantial growth, with air conditioning production increasing from 81.53 million units in 2009 to 221.84 million units in 2022[39]. - The company is positioned to benefit from the increasing demand for cleanroom applications in various industries, including defense and aerospace[39]. Risk Management - The company faces risks from raw material price fluctuations, particularly in copper and steel, which could negatively impact profitability[100]. - The company is exposed to economic downturn risks that could affect order fulfillment and increase transportation costs[101]. - The global chip shortage poses a risk to the production of certain products, potentially leading to decreased output[102]. - The company is managing foreign exchange risks through forward contracts, but fluctuations in the euro could still impact gross margins and profit levels[103]. Corporate Governance and Social Responsibility - The company emphasizes employee rights protection, providing equal development opportunities and improving working conditions, which enhances employee satisfaction and loyalty[128]. - The company is committed to social responsibility, regularly engaging in public welfare donations and community support[134]. - Future plans include continued adherence to social responsibilities and contributions to building a harmonious society[135]. Shareholder Information - The total share capital increased from 68,000,000 shares to 108,800,000 shares due to a capital reserve conversion of 40,800,000 shares[167]. - The largest shareholder, Changzhou Xiangming Information Technology Co., Ltd., holds 51.43% of shares, totaling 55,951,322 shares[173]. - The company has not reported any share buyback progress or other significant changes in shareholder structure[168]. - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 12,348[173].

民生证券股份有限公司 关于常州祥明智能动力股份有限公司 持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：祥明智能（301226） | | --- | | 保荐代表人姓名：颜巍 联系电话：025-52665393 | | 保荐代表人姓名：施卫东 联系电话：025-52665393 | | 现场检查人员姓名：颜巍、施卫东、李定洪、陈栋 | | 现场检查对应期间：2023 年 月 日-9 月 日 9 6 9 | | 现场检查时间：2023 年 9 月 6 日-9 月 9 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：审阅公司章程等治理文件，检查"三会"文件，审阅披露信息， 察看公司实际经营情况等 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 是 议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是 | | 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 ...

股票简称：祥明智能 股票代码：301226 常州祥明智能动力股份有限公司 及民生证券股份有限公司 关于申请向不特定对象发行可转换公司债券的 第二轮审核问询函之回复 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 深圳证券交易所： 贵所于 2023 年 9 月 7 日出具的《关于常州祥明智能动力股份有限公司申请 向不特定对象发行可转换公司债券的第二轮审核问询函》（审核函〔2023〕020135 号）（以下简称"《问询函》"）已收悉。民生证券股份有限公司（以下简称"保荐 人"或"保荐机构"）作为常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"发行人"、"公 司"或"祥明智能"）创业板向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构（主承 销商），已会同发行人、立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会 计师"或"立信会计师事务所"）、北京德恒律师事务所（以下简称"发行人律师"或 "德恒"），本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就《问询函》所提问题逐项进行认 真讨论、核查与落实，并对募集说明书等申请文件进行了相应的修改、补充完善。 现将问询函回复如下，请予审核。 发行人、保荐机构保证回复真实、准确、完整。 如 ...

民生证券股份有限公司 发行保荐书 （第二轮反馈修订稿） 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 2023 年 9 月 常州祥明智能动力股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 发行保荐书 关于常州祥明智能动力股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 声 明 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券""本保荐机构"）接受常州祥明 智能动力股份有限公司（以下简称"祥明智能""公司"或"发行人"）的委托，担任 祥明智能向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的保荐机构。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发 行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）、《上市公司证券 发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、《发行证券的公司信息 披露内容与格式准则第 27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告》《保荐人尽 职调查工作准则》《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第十 一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见 ...

（中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 股票简称：祥明智能 股票代码：301226 2023 年 9 月 常州祥明智能动力股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 常州祥明智能动力股份有限公司 Changzhou Xiangming Intelligent Drive System Corporation. （住所：江苏省常州市中吴大道 518 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 （第二轮反馈修订稿） 保荐机构（主承销商） 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整 性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化， ...

立信会计师事务所（特殊普通合伙） 关于《关于常州祥明智能动力股份有限公司申请向不特定对象发行可 转换公司债券的第二轮审核问询函》的回复 信会师函字[2023]第 ZF475 号 深圳证券交易所： 常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"祥明智能"、"公司"或"发行 人"）于 2023 年 9 月 7 日收到贵所下发的《关于常州祥明智能动力股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的第二轮审核问询函》（以下简称"问询 函"），我们对于问询函中提到的需要会计师说明或发表意见的问题进行了认真分 析与核查，现根据问询函所涉问题进行说明和答复，具体内容如下： 问题 1. 根据发行人《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，前 次募集资金总额 43,766.89 万元，累计已投入金额为 26,485.57 万元；前次募投项 目电机风机扩建项目调整前承诺投资金额 12,933.60 万元，调整后承诺投资金额 18,002.08 万元，投资进度 6.29%。根据前次问询函回复，截至 2023 年 8 月 9 日， 前次电机风机扩建项目投资进度为 8.39%，该项目需要先将前次生产基地扩建 项目主体竣工并形 ...