民生证券股份有限公司 关于常州祥明智能动力股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：祥明智能（301226） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：颜巍 | 联系电话：025-52665393 | | 保荐代表人姓名：施卫东 | 联系电话：025-52665393 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | 是 | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 6 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 致 | 是 | | 4.公司治 ...

民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为常州祥明 智能动力股份有限公司（以下简称"祥明智能"、"公司"）首次公开发行并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关规定，对祥 明智能本次使用闲置自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如 下： 民生证券股份有限公司 关于常州祥明智能动力股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 一、本次拟使用自有资金进行现金管理的情况 （一）现金管理目的 为提高公司自有资金使用效率，在保障日常运营资金需求的前提下，通过对 闲置自有资金进行现金管理，为公司和股东增加投资收益。 （二）现金管理的品种 公司拟使用闲置自有资金购买安全性高、风险较低、流动性好、一年以内的 短期理财产品。 （三）投资额度及期限 公司拟使用不超过 30,000 万元的闲置自有资金进行现金管理，有效期自公 司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及有效期内，资金可循环 滚 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301226 证券简称：祥明智能 公告编号：2024-028 常州祥明智能动力股份有限公司 第三届董事会第十次会议决议公告 一、董事会会议召开情况 常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十次 会议（以下简称"会议"）于 2024 年 8 月 27 日在公司办公楼 306 会议室以现场 结合通讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 8 月 16 日以书面方式通知了全体董 事，与会的各位董事已经知悉与所议事项相关的必要信息。本次会议应表决董事 5 人，实际参与表决董事 5 人（其中独立董事邵乃宇、潘一欢、黄森以通讯表决 方式出席会议）。会议由公司董事长张敏先生主持，公司监事、高级管理人员列 席了本次会议。会议参与表决人数及召集、召开程序均符合《公司法》等法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，会议以记名投票表决的方式通过了以下议案： （一）审议通过《关于 2024 年半年度报告及其摘要的议案》 经审议，董事 ...

证券代码：301226 证券简称：祥明智能 公告编号：2024-027 常州祥明智能动力股份有限公司 关于公司股价异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动情况 常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"祥明智能"或"公司"）股票 于 2024 年 7 月 23 日、2024 年 7 月 24 日连续两个交易日收盘价格涨幅偏离值累 计超过 30%，根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常 波动。 二、公司关注并核实相关情况的说明 针对公司股票异常波动情况，公司董事会通过通讯及书面询问等方式，对公 司控股股东、实际控制人就相关问题进行了核实，现就相关情况说明如下： 1、截至本公告日，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处； 2、公司未发现近期有公共媒体报道了可能或已经对公司股票交易价格产生 较大影响的未公开重大信息； 3、目前公司的经营情况及内外部经营环境未发生重大变化； 4、公司、控股股东和实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项，也不 存在处于筹划阶段的重大事项； 5、股票异动期，公司控股股东、实 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"、"祥明智能"或"甲方"） 于近日与日本 BorgRoid 株式会社（以下简称"日本 BorgRoid"、"乙方"）及深 圳市盛元信投资咨询有限公司（以下简称"深圳盛元信"、"丙方"）在江苏省 常州市签订了《常州祥明智能动力股份有限公司、日本 BorgRoid 株式会社、深 圳市盛元信投资咨询有限公司关于常州祥翰具身智能装备有限公司之合资合同》 （以下简称"合同"）。公司与日本 BorgRoid、深圳盛元信在常州市共同投资 设立合资企业常州祥翰具身智能装备有限公司（以下简称"合资公司"，最终以 登记机关核准的名称为准）从事工业/人形机器人关节运动模组及相关系统、软 件的研发、生产、销售的业务。合资公司的注册资本为 1000 万元人民币，甲方 认缴出资额 650 万元人民币，占合资公司注册资本的 65%；乙方认缴出资额 300 万元人民币，占合资公司注册资本的 30%；丙方认缴出资额 50 万元人民币，占 合资公司注册资本的 5%。 根据《深圳证券交易所 ...

民生证券股份有限公司 关于常州祥明智能动力股份有限公司 2024 年度培训情况的报告 深圳证券交易所： 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为常州祥明 智能动力股份有限公司（以下简称"祥明智能"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市后进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修 订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法 规的要求，认真履行保荐机构应尽的职责，对祥明智能董事、监事、中层以上管 理人员、持有公司股份 5%以上的股东（包括控股股东和实际控制人）等相关人 员进行了有计划、多层次的后续培训，所培训的内容严格按照中国证券监督管理 委员会及深圳证券交易所创业板有关持续督导的最新要求进行。 2024 年 5 月 21 日，民生证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对祥明智能董事、监事、中层以 上管理人员、持有公司 ...

民生证券股份有限公司 关于常州祥明智能动力股份有限公司 持续督导定期现场检查报告 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：祥明智能（301226） 保荐代表人姓名：颜巍 联系电话：025-52665393 保荐代表人姓名：施卫东 联系电话：025-52665393 现场检查人员姓名：颜巍、施卫东、李定洪、陈栋 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2024 年 5 月 17 日-5 月 23 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：审阅公司章程等治理文件，检查"三会"文件，审阅披露信息， 察看公司实际经营情况等 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 是 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和交易所相关业务规则履行职责 是 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 信息披露义务 是 7.公司控股股东或者实际控制人 ...

证券代码：301226 证券简称：祥明智能 公告编号：2024-024 常州祥明智能动力股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利润分配预案 已获公司于 2024 年 5 月 21 日召开的 2023 年年度股东大会审议通过，现将权益 分派事宜公告如下： 一、股东大会审议通过利润分配方案的情况 1、公司 2023 年度利润分配方案为：以现有总股本 108,800,000 股为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 2.30 元（含税），合计派发现金红利 25,024,000 元（含税）。若本次利润分配预案披露日至实施该预案的股权登记日 期间，公司总股本由于股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而 发生变化的，公司将以"最新股本总额为基数，保持现金分红比例不变，分配总 额进行调整"的原则进行分配； 2、自利润分配预案披露至实施期间公司股本总额未发生变化； 3、本次实施的分派方案与股东大会审议通过的分配方案一致； 4、本次权益分 ...

（一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 21 日（星期二）14：30 证券代码：301226 证券简称：祥明智能 公告编号：2024-023 常州祥明智能动力股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 21 日（星期二）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00； 通过互联网系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 21 日（星期二）上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。 2、会议召开地点：江苏省常州市中吴大道 518 号常州祥明智能动力股份有 限公司（以下简称"公司"）五楼会议室。 3、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召 开。 4、会议召集人：公司第三届董事会 5、会议主持 ...

| 一、本次股东大会的召集、召开程序 4 | | --- | | 二、本次股东大会的召集人资格 4 | | 三、本次股东大会出席、列席人员资格 5 | | 四、关于本次股东大会的表决程序以及表决结果 5 | | 五、结论意见 11 | 上海数科律师事务所 关于常州祥明智能动力股份有限公司 2023 年年度股东大会之法律意见 二零二四年五月 2023 年年度股东大会的法律意见书 上海数科律师事务所 关于常州祥明智能动力股份有限公司 2023 年年度股东大会之法律意见 致：常州祥明智能动力股份有限公司 上海数科律师事务所（以下简称"本所"）接受常州祥明智能动力股份有限公 司（以下简称"公司"或"祥明智能"）的委托，指派律师对公司 2023 年年度股东 大会（以下简称"本次股东大会"）的相关事项进行见证并出具法律意见书。 根据《中华人民共和国公司法（2018 修正）》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法（2019 修订）》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大 会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规、规章和 规范性文件以及《常州祥明智能动力股份有限公司章程》（ ...