哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘会计师事务所行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及《哈 尔滨森鹰窗业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘对财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报 告的会计师事务所，应当遵照本制度，履行选聘程序。公司选聘其他专项审计业 务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当先经董事会审计委员会审核同意，再经 董事会、股东会审议，不得在董事会、股东会审议决定前聘请会计师事务所开展 审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 ...

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《哈尔滨 森鹰窗业股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）及其他有关规定，依据 公司股东会的相关决议，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细 则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责 制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查公司董事及高 级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案， 对董事会负责并提出相关建议。 本工作细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、董事会秘书及由总 经理提请董事会聘任的副总经理、财务总监等其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名，且召 集人由独立董事担任。 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二 ...

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事长为公司内幕信息保密的 主要负责人，董事会秘书具体负责内幕信息知情人登记管理工作。 第三条 公司证券部为公司内幕信息监督、管理、登记、披露及备案的日常 工作部门，具体负责公司内幕信息的日常管理工作。 对外报道传送的文件、电子存储设备等涉及内幕信息及信息披露内容的资料， 须经相关职能部门的主要负责人批准，报证券部审核、经董事会秘书签字同意（并 视重要程度呈报董事会审核）后，方可对外报道、传送。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各职能部门、各分公司、子公司及 相关人员都应做好内幕信息的内部报告及保密工作。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第五条 本制度所称内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经 营、财务或者对公司股票及其衍生品种的市场交易价格有重大影响的尚未公开的 信息。 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； 第六条 本制度所称内幕信息的范围包括但不限于： 第一条 为进 ...

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名以上不在上市公司担任高级管理人员的董事组 成，其中独立董事应当过半数并担任召集人，审计委员会的召集人应当为会计专 业人士，公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。审计委员会成 员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，且 该召集人应当为会计专业人士，负责主持委员会工作；主任委员由审计委员会全 体委员过半数选举产生。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 1 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，提高董事会的效率，健全董事会的审计评 价和监督机制，确保董事会对公司的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 ...

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为规范哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）在深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）投资者关系互动平台（以下简称"互动 易平台"）信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好沟通机制，提升 公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、行 政法规、规范性文件及《哈尔滨森鹰窗业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 总体要求 第二条 公司在互动易平台发布信息及回复的总体要求： （一）公司在互动易平台发布信息及回复投资者提问，应当注重诚信，尊重 并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，营造健康良好的市场生态。 （二 ...

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 独立董事工作制度 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司规范运作，强化对内部董事及经理层的约束和监督机 制，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关 于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《哈尔滨森鹰窗业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其细则的有关规定，结合公 司的实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，应 ...

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事和高级管理人员的产生，优化董事会、管理层组成， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《哈尔 滨森鹰窗业股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）及其他有关规定，依 据公司股东会的相关决议，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责拟定公司董事、高级管理人员的选择标准和程序，对公司董事、高级管 理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并向董事会提出相关建议。 本工作细则所称高级管理人员，是指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、 财务总监。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工 ...

第二章 贿赂腐败舞弊行为的概念及形式 第四条 贿赂腐败舞弊行为包括公司内、外人员采用隐瞒、欺骗等违法、违规 手段，谋取个人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或采取行贿等向他人 提供不正当利益行为，谋取不当的公司经济利益，同时可能为个人或他人带来不正 当利益的行为。 贿赂腐败舞弊行为包括损害公司正当经济利益的贿赂腐败舞弊和谋取不当的公 司经济利益的贿赂腐败舞弊。 第五条 损害公司正当经济利益的贿赂腐败舞弊，是指公司内部人员为谋取自 身或他人利益，采用隐瞒、欺骗等违法、违规手段使公司、股东正当利益遭受损害 1 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 反贿赂反腐败反舞弊管理办法 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 反贿赂反腐败反舞弊管理办法 第一章 总则 第一条 为加强哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）治理和内 部控制，推进商业活动的反腐败和反贿赂工作，防治舞弊，规范公司经营行为，维 护公司和股东合法权益，根据《企业内部控制基本规范及配套指引》、《哈尔滨森鹰 窗业股份有限公司章程》及相关法律法规等相关文件，结合公司实际情况，特制订 本规范。 第二条 反贿赂反腐败反舞弊工作的宗旨是规范公司全体员工，特别是董事、 中高层 ...

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 投资者关系管理制度 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司投资者关系管理工作，进一步保护投资者的合法权益， 建立公司与投资者之间及时、互信的良好沟通关系，完善公司治理，根据《中华 人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称 "《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范 性文件及《哈尔滨森鹰窗业股份有限公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、 积极参与和支持投资者关系管理工作。公司指定董事会秘书担任投资者关系管理 负责人 ...

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 募集资金管理制度 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，切实保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司 募集资金监管规则》等法律、行政法规、规范性文件及《哈尔滨森鹰窗业股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"），并结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策 和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业 务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。除金融类企业外，募集资金不得用于 财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有 ...