国信证券股份有限公司 关于江苏纽泰格科技集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为江苏 纽泰格科技集团股份有限公司（以下简称"纽泰格"或"公司"）持续督导保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《企业内部 控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的要求，对《2023 年度内部控制自 我评价报告》进行了核查，具体情况如下： 1、控制环境 （1）治理结构 一、内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。 公司严格按照《公司法》《证券法》等相关法律法规和现代企业制度的要求， 不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监 事会等机构的操作规范、运作有效，明确了权力决策机构与经理层之间职责权 限，使之各司其责、相互制衡、科学决策、协调运作。 1 股东大会是公司最高权力机构， ...

江苏纽泰格科技集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （熊守春） 各位股东及股东代理人： 本人作为江苏纽泰格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届、 第三届董事会的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《上市公司治理准测》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的 规定和要求，履行独立董事的职责和义务，积极参加公司相关会议，并认真审议 董事会各项议案，对相关事项发表了独立意见，切实维护全体股东和公司的利益。 现将 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人熊守春，1968 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计专业， 硕士学历。1993 年 12 月至 2000 年 5 月，担任江苏省农垦职工大学教师、系主 任；2000 年 5 月至今，担任淮阴工学院财务与会计系副教授；2019 年 6 月至今， 担任公司独立董事。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会的情况 2023 年度，公司共召开董事会会议 13 次，股东大会会议 5 次，本人出席董 事会会议、股东大会的情况如下： | 报告期内董事 | | | 13 ...

□适用 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明 □适用 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为 经常性损益的项目的情形。 10 江苏纽泰格科技集团股份有限公司 2023 年年度报告全文 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处行业情况 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第３号――行业信息披露》中的"汽车制造相关业务"的披露要求 公司立足于汽车零部件行业,为汽车零部件供应商,目前主要产品为悬架及减震系统、动力及相关系统、内外饰系 统、三电及相关系统等汽车零部件及注塑模具、发泡模具和压铸模具。根据《上市公司行业分类指引》,公司所属行业 为"C 制造业"中的"C36 汽车制造业": 根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017）,公司所属行业为"C 制造 业"门类一"C36汽车制造业"大类一"C367 汽车零部件及配件制造"小类。报告期内,公司所属行业发展情况如下 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕2136 号 江苏纽泰格科技集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了江苏纽泰格科技集团股份有限公司（以下简称纽泰格 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的纽泰格公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供纽泰格公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们 同意将本报告作为纽泰格公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对 外披露。 为了更好地理解纽泰格公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况 ...

2023 年度独立董事述职报告 （沈伟） 各位股东及股东代理人： 本人作为江苏纽泰格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董 事会的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准测》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求， 履行独立董事的职责和义务，积极参加公司相关会议，并认真审议董事会各项议 案，对相关事项发表了独立意见，切实维护全体股东和公司的利益。现将 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人沈伟，1972 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生。2009 年 5 月至 2011 年 2 月，任香港城市大学法律学院助理教授；2011 年 3 月至 2016 年 4 月，任上海交通大学法学院教授；2016 年 4 月至 2018 年 12 月，任山东大 学法学院院长、教授；2019 年 1 月至今，任上海交通大学法学院教授；2022 年 8 月 1 日至 2023 年 3 月 21 日，担任公司独立董事。 江苏纽泰格科技集团股份有限公司 2023 年任职期间，本人担任第二届董事会提名委员会主任委员，共 ...

| 证券代码：301229 | 证券简称：纽泰格 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123201 | 债券简称：纽泰转债 | | 江苏纽泰格科技集团股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 江苏纽泰格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 一次会议通知于2024年4月7日以电子邮件方式发出，会议于2024年4月17日在公 司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议由公司监事会主席金民民先生主持， 应到监事3人，实到监事3人（其中现场出席监事2名，通讯出席监事1名，监事吴 志刚以通讯方式出席），董事会秘书列席会议。本次监事会会议的召集、召开和 表决程序符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 2023 年，公司监事会根据法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定， 本着对全体股东负责的态度，认真履行监事会职能，积极开展相关工 ...

江苏纽泰格科技集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》 《企业内部控制评价指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及相关 文件的规定和要求，并结合江苏纽泰格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"纽 泰格"）各项规章制度，董事会对公司2023年度内部控制情况进行了全面深入的检查， 对内部控制建立的合理性、完整性及有效性进行了全面的评估，形成评价结论，编制内 部控制自我评价报告如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内 部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会 及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 ...

江苏纽泰格科技集团股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况报告 江苏纽泰格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职现将董事会审计委员会 对会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）成立于2011年7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路128号，首席合伙人为王国海 先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至2023年12月31日，天健 合伙人数量为238人，注册会计师2,272人，其中签署过证券服务业务审计报告 的注册会计师836人。天健2023年度业务总收入为人民币34.83亿元，其中审计 业务收入人民币30.99亿元；证券业务收入 ...

国信证券股份有限公司 关于江苏纽泰格科技集团股份有限公司 | （1）培训次数 | 1 次 | | | | --- | --- | --- | --- | | （2）培训日期 | 2023 年 月 日 | 12 | 19 | | （3）培训的主要内容 | 关于上市公司可转债信息披露规范、募集资 金使用规范、再融资新规、减持新规等相关 | | | | | 法律法规的学习 | | | | 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 | | | 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3．"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括对外 投资、风险投资、委托理财、财 ...

2024 年 4 月 17 日 1 江苏纽泰格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《独 立董事独立性自查情况表》，经核查独立董事熊守春先生、朱西产先生、 杨勤法先生，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况， 符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》中 关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 江苏纽泰格科技集团股份有限公司董事会 江苏纽泰格科技集团股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度独立性情况的专项意见 ...