董事会 2024 年 4 月 19 日 综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独 立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司 章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 杭州和顺科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的评估专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》的规定，独立董事应当每年对独立性关 于独立意见的发表情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对 在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见。基于此，杭州和顺科技股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会根据法规并结合独立董事出具的《关于独 立性自查情况的报告》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估，出具如下 专项意见： 经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况，董事会认为 公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。独立董事及其配偶、父母、 子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及其附属 企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东之间不存在重大 业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系。 ...

杭州和顺科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》及《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要 求，结合公司实际情况，遵守《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度的规 定，本着对全体股东负责的态度，紧紧围绕公司战略发展规划，恪尽职守、诚实 守信、勤勉尽责地履行义务、行使职权，积极维护全体股东及公司的合法权益。 现将公司监事会 2023 年工作情况汇报如下： 一、报告期内公司监事会日常工作情况 2023 年共召开 7 次会议，会议召开均按照程序及规定执行，所有会议的决 议都合法有效，监事会会议召开的具体情况如下表： | 序号 | 会议名称 | 召开时间 | 审议通过议案 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 1.《2022 年度监事会工作报告》 | | | | | 2.《关于 2022 年度报告及其摘要的议案》 | | | | | 3.《关于 2022 年度内部控制自我评价报告的议 | | | | | 案》 | | | | | 4.《关于 2022 年度财务决算报告的议案》 ...

2023 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 东兴证券股份有限公司 关于杭州和顺科技股份有限公司 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"和顺科技"或"公 司"）进行了 2023 年度持续督导培训，报告如下： （二）保荐代表人：王义、陆猷 （三）培训时间：2024 年 4 月 10 日 （四）培训地点：腾讯会议远程培训 （五）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员及公司控股股东、实际控 制人等 （六）培训内容：证监会进一步规范股份减持行为、关于加强上市公司监管 的意见等相关内容及警示案例。 二、上市公司的配合情况 保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训 工作的有序进行，达到了良好效果。 三、本次持续督导培训的结论 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐机构：东兴证券股份有限公司 保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对和顺科技进行了 2023 年度持续督导培训。 东 ...

证券代码：301237 证券简称：和顺科技 公告编号：2024-017 2024 年 4 月 16 日，公司首次通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回 购公司股份 100,000 股，占公司总股本的比例为 0.125%，最高成交价为 19.99 元 /股、最低成交价为 19.00 元/股，成交总金额为 1,960,965 元（不含交易费用）。 本次回购股份符合相关法律法规、部门规章、规范性文件、业务规则和公司回购 股份方案的要求。 二、其他说明 （一）公司首次回购股份的时间、价格、数量符合《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 9 号——回购股份》第十七条、十八条、十九条的相关规定。 1、公司未在下列期间回购公司股份 杭州和顺科技股份有限公司 关于首次回购公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 19 日召开第 三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于股票回购的议案》。具体内容详见 公司于 2024 年 2 月 19 日在巨潮资讯网披露的《关于股份回购方案的公告》（ ...

东兴证券股份有限公司 关于杭州和顺科技股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 | 保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐机构简称：和顺科技 | | --- | | 保荐代表人姓名：王义 联系电话：010-66555305 | | 保荐代表人姓名：陆猷 联系电话：010-66555305 | | 现场检查人员姓名：陆猷 | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | 现场检查时间：2024 年 3 月 28 日 | | 其他说明：无。 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度；查阅公司相关的三 会会议资料及信息披露文件；实地查看公司主要管理场所。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 √ 会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ | | 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 √ 章、规范性文件和本所 ...

证券代码：301237 证券简称：和顺科技 公告编号：2024-016 杭州和顺科技股份有限公司 （一）投资风险 尽管公司使用闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性好且投资期限不 超过 12 个月的保本型产品（包括但不限于发行主体为金融机构的现金管理类产 品等），且投资产品不得进行质押，属于低风险投资品种。但金融市场受宏观经 济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排 除该项投资受到市场波动的影响，而导致实际收益不可预期的风险。 关于部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的进 展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"或"和顺科技"）于 2023 年 3 月 30 日和 2023 年 4 月 20 日分别召开了第三届董事会第十次会议、第三届 监事会第八次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募 集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用合计不 超过人民币 50,000 万元的闲置募集资金（含超募资金）和不超过人民币 10,00 ...

赎回并继续进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"或"和顺科技"）于 2023 年 3 月 30 日和 2023 年 4 月 20 日分别召开了第三届董事会第十次会议、第三届 监事会第八次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募 集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用合计不 超过人民币 50,000 万元的闲置募集资金（含超募资金）和不超过人民币 10,000 万元的自有资金投资于安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的投资产品。 以增加资金收益，为公司和股东获取回报。上述资金额度自股东大会审议通过之 日起十二个月内可循环滚动使用。 二、本次使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的情况 | 委托 | | | 产品名 | 金额 | 产品 | 产品 | | 预期年 | 产品 | 资金 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | ...

证券代码：301237 证券简称：和顺科技 公告编号：2024-014 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关 规定，公司应当在回购期间每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展 情况。现将公司截至上月末的回购股份进展情况公告如下： 截至 2024 年 3 月 31 日，公司尚未回购股份。 二、其他说明 公司后续将根据回购股份方案及市场情况在回购期限内择机实施回购股份 计划，并按照相关法律、法规和规范性文件的要求及时履行信息披露义务，敬请 广大投资者注意投资风险。 特此公告。 杭州和顺科技股份有限公司 关于股份回购进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 19 日召开 公司第三届董事会第十八次会议，审议通过《关于股票回购的议案》，同意公司 以不低于人民币 2,000 万元（含本数）且不超过人民币 4,000 万元（含本数）的 自有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，用 于实施员工持股计划或股权激励，回购价格不 ...

证券代码：301237 证券简称：和顺科技 公告编号：2024-013 委托 方 受托方 产品名 称 金额 （万元） 产品 起息 日 产品 到期日 预期年 化 收益率 产品 类型 资金 来源 杭 州 和 顺 科 技 股 份 有 限 中国建 设银行 股份有 限公司 杭州良 结构性 存款 3,000 2024 年 3 月 11 日 不 超 过 12 个月 不低于 1.2% 结构 性存 款 闲置募 集资金 （含超 募 资 一、本次使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的情况 | | | 二、关联关系说明 公司与上述受托方之间不存在关联关系。 三、审批程序 《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理》已 经公司第三届董事会第十次会议、第三届监事会第八次会议和 2022 年年度股东 大会通过，独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。本次现金管 理的额度和期限均在审批范围内，无需另行提交董事会、股东大会审议。 杭州和顺科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或 ...

证券代码：301237 证券简称：和顺科技 杭州和顺科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-003 √特定对象调研 □分析师会议 投 资 者 关 □媒体采访 □业绩说明会 系 活 动 类 □新闻发布会 □路演活动 别 □现场参观 □其他（请文字说明其他活动内容） 参 与 单 位 名 称 及 人 理享家私募 赵彬 员姓名 时 间 2024 年 3月 7日 14:00-15:00 地 点 公司 11 楼会议室 上 市 公 司 财务总监、董事会秘书 吴学友 接 待 人 员 证券事务代表 毋昱 姓名 一、公司概括介绍环节 公司成立于 2003 年，是一家专注于差异化、功能性双向拉 ...