杭州和顺科技股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 | | 杭州和顺科技股份有限公司章程 2 | | | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 2 | | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 | 股份 3 | | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 5 | | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | | 第一节 | 股东 6 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | | 第五章 | 董事会 22 | | | 第一节 | 董事 23 | | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第三节 | 董事会秘书 | 31 | | 第四节 | 独立董事 | 32 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 37 | | 第七章 | 监事会 | 39 | | 第一节 | 监事 | 39 | | 第 ...

东兴证券股份有限公司 关于杭州和顺科技股份有限公司 | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1、信息披露 | 无 | 不适用 | | 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3、"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6、关联交易 | 无 | 不适用 | | 7、对外担保 | 无 | 不适用 | | 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9、其他业务类别重要事项 | | | | （包括对外投资、风险投资、委 托理财、财务资助、套期保值 | 无 | 不适用 | | 等） | | | | 10、发行人或者其聘请的中介机 | 无 | 不适用 | 2 | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 构配合保荐工作的情况 | | | | | 2023年度，公司实现营业收 入42,150.24万元，同比下降 | | | | 16.29%；实现归属于上市公 | | | | 司 股东的 净利润 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章 程》、《独立董事工作制度》等有关规定，杭州和顺科技股份有限公司（以下简称 "公司"）独立董事于 2024 年 4 月 18 日召开了第三届董事会独立董事第二次专 门会议，现就相关议案发表审查意见如下： 一、关于确认 2023 年关联交易的意见 经审查，我们认为：公司 2023 年度日常关联交易实际发生情况与预计金额 存在差异属于正常的经营行为，符合公司实际生产经营情况，对公司日常关联交 易及业绩未产生重大影响，未损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。该等 关联交易均不存在影响公司独立性或显失公平的情形。我们同意该事项，并同意 将本议案提交公司董事会审议。 二、关于 2024 年关联交易预计的意见 经审查，我们认为：预计关联交易均出自公司业务发展的正常需要，未损害 公司、其他股东及公司债权人的利益，该等关联交易均不存在影响公司独立性或 显失公平的情形。我们同意该事项，并同意将本议案提交公司董事会审议。 杭州和顺科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会独立董事第二次 ...

东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为杭州 和顺科技股份有限公司（以下简称"和顺科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对和顺科技拟使用部分闲置募集 资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体如下： 一、募集资金基本情况 关于杭州和顺科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金 进行现金管理的核查意见 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）核发的《关于同 意杭州和顺科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 253 号），并经深圳证券交易所同意，杭州和顺科技股份有限公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价为人民币 56.69 元 /股，募集资金总额为人民币 1,133,800,000 ...

证券代码：301237 证券简称：和顺科技 公告编号：2024-031 杭州和顺科技股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"或"和顺科技"）第三届监事会 第十五次会议于 2024 年 4 月 18 日在公司会议室以现场方式召开。会议通知于 2024 年 4 月 8 日通过即时通讯工具、邮件、电话等方式送达全体监事。本次会 议应表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。会议由监事会主席姚惠明先生主 持。会议参与表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定，会议决议合法有效。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事表决，会议听取、审议并通过了以下表决事项： (一) 审议通过《2023 年度监事会工作报告》 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网的《2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。 该议案需提交 2023 年度股东大会审议。 (二) 审议通过《关于 2023 年度报告及其摘要的 ...

证券代码：301237 证券简称：和顺科技 公告编号：2024-026 杭州和顺科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日召开第三 届董事会第十九次会议，审议通过了《关于续聘2024年度会计师事务所的议案》， 公司董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机 构，本议案尚需提交公司年度股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的情况说明 天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格， 具备为上市公司提供审计服务的能力与经验，在担任公司审计机构期间，严格遵 循相关法律、法规和政策的要求，能够勤勉尽责、客观、公正的发表独立审计意 见，出具的审计报告客观、公允地反映了公司的财务状况及经营成果。 为保持公司审计工作的连续性，拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司2024年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司经营管理层根据 2024年度实际业务情况和市场情况 ...

杭州和顺科技股份有限公司 独立董事述职报告 杭州和顺科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （林素燕） 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章 程》《独立董事工作制度》的规定，作为杭州和顺科技股份有限公司（以下简称 "公司"）独立董事，现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 林素燕，女，1974 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生 学历，副教授。2003 年 4 月至今，任浙江工业大学管理学院会计系副主任，副教 授，硕士生导师。2019 年 12 月至今，任公司独立董事。 报告期内，公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，独立董事人数 为董事会的三分之一，独立董事任职上市公司家数均不超过三家，符合相关规定。 董事会下设审计、提名、薪酬与考核及战略四个专门委员会，本人任审计委员会、 薪酬与考核委员会委员。 作为公司的独立董事，本人严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定， 均未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务， ...

杭州和顺科技股份有限公司 关于公司为控股子公司购买设备提供担保的公告 证券代码：301237 证券简称：和顺科技 公告编号：2024-027 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司为控股子公司购买设备提供担 保的议案》。具体情况如下： 一、 担保情况概述 杭州和顺科技股份有限公司为控股子公司杭州和兴碳纤维科技有限公司（以 下简称"被保证人"）购买设备提供担保，担保金额不超过人民币 2 亿元。 保证人杭州和顺科技股份有限公司和廊坊市恒守新材料科技合伙企业（有限 合伙）同意作为保证人对在主合同签订、履行过程中产生的应由被保证人承担的 债务和责任，按其在被保证人的持股比例提供等比例保证。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 第 7.1.15 条"上市公司为控 股子公司提供担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，属 于第 7.1.14 条第二款第一项至第四项情形的，可以豁免提交股东大会审议"及 《公司章程》相关 ...

审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对和顺科技公司管理层编制的汇总 表发表专项审计意见。 天健审〔2024〕2750 号 杭州和顺科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了杭州和顺科技股份有限公司（以下简称和顺科技公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的和顺科技公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供和顺科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为和顺科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件 ...

杭州和顺科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决 策程序，促使公司董事和董事会有效地履行职责，提高公司董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作指引》"） 及《杭州和顺科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》的规定和股东大会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营 活动的决策。 第三条 董事会接受公司监事会的监督，尊重职工代表大会的意见或建议。 第二章 董事会的组成和职权 1 第四条 公司依法设立董事会，董事会对股东大会负责。 第五条 公司董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 人。 第六条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会 ...