杭州和顺科技股份有限公司 章 程 二〇二五年十二月 | | 杭州和顺科技股份有限公司章程 | 1 | | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 2 | | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 3 | | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | | 第一节 | 股东的一般规定 | 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 9 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | | 第四节 | 股东会的召集 | 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 16 | | 第六节 | 股东会的召开 | 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | 董事和董事会 23 | | | 第一节 | 董事的一般规定 | 23 | | 第二节 | 董事会 | 27 | | 第三节 | 董事会秘书 | 32 | | 第四节 | 独立董事 | 33 | | 第五节 | 董事会专门委员会 | 38 | | 第六章 | 高级 ...

内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化， 发挥内部审计工作在促进公司经济管理、提高经济效益中的作用，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的 规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和其他规 范性文件以及《杭州和顺科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各内部机构的与财务报告和信息披露事务相关 的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本规定所称内部审计，是指公司内部机构或人员，对公司内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种独立评价活动。 内部审计的目的是通过系统的、规范的方法，检查和评价公司内部组织的 经营活动、内部控制的建立及执行、资源利用状况等的真实性、合法性和有效性， 并提供相关的分析、建议，帮助公司各级组织有效履 ...

对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范杭州和顺科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的对外担保行为，有效防范控制担保风险，确保公司资产安全， 保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司 监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、 规范性文件以及《杭州和顺科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 之规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以第三人的身 份以自有资产或信誉为债务人所负的债务提供的保证、资产抵押以及其他担保事 宜，包括公司为其子公司提供的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证 和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。当债务人不履行债务时，由公司按照 约定履行债务 ...

董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董事会有效 地履行职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件以及《杭州和顺科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》的规定和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活 动的决策，对股东会负责。 第三条 董事会尊重职工代表大会的意见或建议。 （六）拟订本公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公司经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并决 ...

董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，确保公司董事会对经理层的有效监督，完善公司法人治理结构，规范 公司董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《杭州和顺科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 审计委员会是经股东会批准设立的董事会专门工作机构，行使《公 司法》规定的监事会的职权，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查 工作，对董事会负责，向董事会报告工作。 公司内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第三条 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和良 好的职业操守，须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责， 切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效 的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第四条 审计委 ...

董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）的战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《杭州和顺科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中应至少包括 1 名独立董事。 第四条 战略委员会委员人选由董事长、过半数的独立董事或者三分之一以 上董事推举，并经董事会批准产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责 主持委员会工作。当战略委员会主任不能或无法履行职责时，由其指定一名其 他委员代行其职责。 第六条 ...

第三条 本制度所称的对外投资，是指公司及子公司为获取未来收益而将一 定数量的货币资金、股权以及经评估后的实物、无形资产或法律法规允许的其 他财产作价出资，对外进行各种形式的投资活动，具体包括：独资或与他人合 资新设企业的股权投资（设立全资子公司除外）、对现有公司进行增资（对全 资子公司增资除外）、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、证 券投资、风险投资、固定资产投资、委托理财、委托贷款、提供财务资助等。 第四条 公司投资应遵循以下原则： （一）合法性原则：遵守国家法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》符合国家产业政策； （二）适应性原则：各投资项目的选择应符合公司发展战略，规模适度， 量力而行，要与公司产业发展规划相结合，最大限度地调动现有资源；投资项目 应聚焦公司主营业务及产业链相关业务，有利于提升公司竞争力、合理配置企业 资源、扩大再生产，促进公司可持续发展； 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资的管理，规范公司对外投资行为和程序，防范投资风险，提高对外投资效益， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市 ...

董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了进一步提高杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称"《自律监管指引》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《杭州 和顺科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司内部制度的 规定，制定本细则。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责，应当忠实、勤勉 地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所等证券监管机构之间的指定 联络人。董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义，负责公司股东会 和董事会等会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等 事宜。 第四条 公司设立证券部为公司的信息披露事务部门，证券部为董事会秘书 分管的工作部门。 第二章 选任 第五条 公司设董事会秘书一名，由董事会聘任或者解聘。董事会秘书空缺 ...

第六条 公司经理机构人员应忠实履行职责，维护公司和全体股东的最大利 益，并负有下述忠实义务： 第五条 公司经理机构的人员变动应经董事会审议批准。 经理工作细则 第一章 总则 第一条 为提高公司管理效率和科学管理水平，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《杭州和顺科技股份有限公司章程》（以 下称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 本细则对公司经理机构及相关人员（包括经理、副经理和财务总监） 的职责权限、主要管理职能及工作内容进行明确规定。董事会秘书按照公司《董事 会秘书工作细则》执行。 第三条 经理机构人员履行职权除应遵守本细则的规定外，还应符合相关法 律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 第二章 经理机构 第四条 公司经理机构设经理 1 名，副经理 2 名，财务总监 1 名。经理由董事 会聘任或解聘。经理每届任期 3 年，连聘可以连任。 （一）不得侵占公司财产、挪用公司资金； （二）不得将公司资金以其个人名义或 ...

杭州和顺科技股份有限公司子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"或"母公司" ）对全资及控股子公司（以下简称"子公司"）的管理控制，维护全体投资者利 益，促进子公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规、规范性文件以及《杭州和顺科技股份有限公司公司章程》（ 以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司依法设立的，具有独立法人资格的有限 责任公司或股份有限公司，设立形式包括但不限于： (一) 全资子公司，是指公司投资且在该子公司中持股比例为100%的公司 (二) 控股子公司，是指公司在该子公司中持股比例超过50%，或者持股比 例未超过50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安 排等方式实际控制的公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额， 依 法对子公司享有资产收益、参与重大决策、选 ...