东兴证券股份有限公司(以下简称"东兴证券"或"保荐机构")作为杭州 和顺科技股份有限公司(以下简称"和顺科技"或"公司")首次公开发行股票 并在创业板上市持续督导保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号 -- 创业板上市公司规范运作》等有关规定,对和顺科技 2026年度关联 交易预计的事项进行了审慎核查,具体情况如下: 一、日常关联交易基本情况 (一) 本次日常关联交易概述 因公司业务发展实际需要,和顺科技及全资子公司预计 2026 年度与关联人 浙江致祥新材料有限公司(以下简称"致祥新材料"）的日常交易额度不超过 5,000 万元,关联交易的内容为向关联人采购原材料、委托加工服务。经公司股 东大会审议通过,2025年度,公司及全资子公司预计与致祥新材料日常关联交 易总金额为不超过人民币 5,000 万元, 2025 年 1-10 月实际发生的日常关联交易 总金额为人民币 3,052.31 万元(未经审计)。 2025 年 12 月 3 日,公司召开第四届董事会独立董事第三次专门会议,以 3 票同意、0票反对、0 票 ...

东兴证券股份有限公司 关于杭州和顺科技股份有限公司 使用剩余超募资金永久性补充流动资金及注销部分募集资金专户的 核查意见 东兴证券股份有限公司(以下简称"东兴证券"或"保荐机构")作为杭州和顺 科技股份有限公司(以下简称"和顺科技"或"公司")首次公开发行股票并在创业 板上市持续督导保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2号 -- 创业板上市公司规范运作》等有关规定,对 和顺科技使用剩余超募资金永久性补充流动资金及注销部分募集资金专户的事 项进行了审慎核查,发表核查意见如下: 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会 2022年1月28 日下发的《关于同意杭州和顺科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]253 号),同意 公司首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 2,000万股,每股面值 1 元,每股 发行价格为人民币 56.69元,募集资金总额人民币 113,80.00 万元,扣除发行费 用(不含增值税)人民币 11,572.51 万元,公司实际募集资金净 ...

股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为促进杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作，提高股东会议事效率，保障股东合法权益，明确股东会的职责和权限，保证 股东会规范、高效、平稳运作及依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规 范运作指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办 理》等法律、法规、规范性文件及《杭州和顺科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等规定，并结合公司实际情况，特制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章、本规则及《公 司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构，应当在《公 司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 ...

信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条为加强杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露事务管理工作，确保正确履行信息披露义务，保护公司、投资者、债权人及 其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）的有关规定以及《杭州和顺 科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价 格或者对投资决策产生重大影响的信息以及证券监管部门和深交所要求披露的 信息。 本制度所称"披露"是指公司或者相关信息披露义务人按法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》和其他相关规则在规定的时间内、 ...

杭州和顺科技股份有限公司 章 程 二〇二五年十二月 | | 杭州和顺科技股份有限公司章程 | 1 | | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 2 | | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 3 | | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | | 第一节 | 股东的一般规定 | 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 9 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | | 第四节 | 股东会的召集 | 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 16 | | 第六节 | 股东会的召开 | 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | 董事和董事会 23 | | | 第一节 | 董事的一般规定 | 23 | | 第二节 | 董事会 | 27 | | 第三节 | 董事会秘书 | 32 | | 第四节 | 独立董事 | 33 | | 第五节 | 董事会专门委员会 | 38 | | 第六章 | 高级 ...

内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化， 发挥内部审计工作在促进公司经济管理、提高经济效益中的作用，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的 规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和其他规 范性文件以及《杭州和顺科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各内部机构的与财务报告和信息披露事务相关 的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本规定所称内部审计，是指公司内部机构或人员，对公司内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种独立评价活动。 内部审计的目的是通过系统的、规范的方法，检查和评价公司内部组织的 经营活动、内部控制的建立及执行、资源利用状况等的真实性、合法性和有效性， 并提供相关的分析、建议，帮助公司各级组织有效履 ...

对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范杭州和顺科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的对外担保行为，有效防范控制担保风险，确保公司资产安全， 保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司 监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、 规范性文件以及《杭州和顺科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 之规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以第三人的身 份以自有资产或信誉为债务人所负的债务提供的保证、资产抵押以及其他担保事 宜，包括公司为其子公司提供的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证 和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。当债务人不履行债务时，由公司按照 约定履行债务 ...

董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董事会有效 地履行职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件以及《杭州和顺科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》的规定和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活 动的决策，对股东会负责。 第三条 董事会尊重职工代表大会的意见或建议。 （六）拟订本公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公司经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并决 ...

董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，确保公司董事会对经理层的有效监督，完善公司法人治理结构，规范 公司董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《杭州和顺科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 审计委员会是经股东会批准设立的董事会专门工作机构，行使《公 司法》规定的监事会的职权，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查 工作，对董事会负责，向董事会报告工作。 公司内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第三条 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和良 好的职业操守，须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责， 切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效 的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第四条 审计委 ...

董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）的战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《杭州和顺科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中应至少包括 1 名独立董事。 第四条 战略委员会委员人选由董事长、过半数的独立董事或者三分之一以 上董事推举，并经董事会批准产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责 主持委员会工作。当战略委员会主任不能或无法履行职责时，由其指定一名其 他委员代行其职责。 第六条 ...