华新绿源环保股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 华新绿源环保股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合华新绿源环保股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变 ...

关于华新绿源环保股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于华新绿源环保股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资 金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于华新绿源环保股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字（2024）第 110A008372 号 华新绿源环保股份有限公司全体股东： 我们接受华新绿源环保股份有限公司（以下简称"华新环保公司"）委 托，根据中国注册会计师执业准则审计了华新环保公司 2023 年 12 月 31 日的合 并及公司资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、 合并及公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字（2024）第 110A012675 号无保留意见审计报告。 华新绿源环保股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表 ...

华新绿源环保股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《《公司章 程》《独立董事工作制度》的规定，勤勉尽责，积极出席2023年度公司召开的相 关会议，对公司董事会审议的相关事项发表独立客观的意见，充分发挥独立董事 作用，切实履行独立董事的职责，维护公司整体利益和股东的合法权益。 现将本人2023年度履行独立董事职责的情况向各位股东汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历，专业背景以及工作情况 郑俊果女士，中国国籍，无境外永久居留权，1962年出生，研究生学历。1984 年本科毕业于山西财经大学，商品学专业，2002年研究生毕业于中国政法大学， 经济法学专业。1984年7月至1996年5月，于山西财经大学任教，教授现代企业管 理、市场营销、财务管理、管理心理学；1996年6月至今，于中国政法大学任教 ，教授商法、经济法、法经济学、法律经济与政治哲学等课程，兼任中国法学会 律师法研究会特邀研究员 ...

证券代码：301265 证券简称：华新环保 公告编号：2024-017 华新绿源环保股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开 的第三届董事会第十四次会议及第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于 2023 年度利润分配的预案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审 议。现将有关情况公告如下： 一、2023 年度利润分配预案基本情况 经致同会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司合并报表 2023 年度实现归 属于母公司股东的净利润 88,628,176.14 元，母公司 2023 年度实现净利润 31,360,563.80 元。根据相关法律法规与《公司章程》的规定，按照母公司 2023 年 实现净利润的 10%提取法定盈余公积金 3,136,056.38 元，公司截至 2023 年 12 月 31 日母公司累计未分配利润为 271,355,566.63 元，合并报表未分配利润为 586,505,400.74 元 ...

华新绿源环保股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | 审计报告 | 1-6 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-94 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 审计报告 致同审字（2024）第 110A012675 号 华新绿源环保股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了华新绿源环保股份有限公司（以下简称华新环保公司）财务 报表，包括 2023 年 12月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公 司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财 务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了华新环保公司 20 ...

东兴证券股份有限公司关于华新绿源环保股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中国证监会 2022年11月1日核发了《关于同意华新绿源环保股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》(证监许可(2022)2637 号),同意公司首次公 开发行股票的注册申请。东兴证券股份有限公司(以下简称"东兴证券"或"保荐 机构"）作为华新绿源环保股份有限公司(以下简称"华新环保"或"公司")首次 公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,对公司 2023 年度内部控制情况进行 了核查,具体情况如下: 一、内部控制评价工作情况 (一) 内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域,涵盖了公司经营管理的主要方面。 公司及其所有全资子公司均按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制 评价指引》等法律法规的要求,并结合公司的实际情况,以2023年12月31日为内 部控制评价基准日,对公司经营的各种业务和事项进行检查和评价。纳入本次内 部控制评价范围单位与公司合并财务报表范围一致。 1、纳入评价范围的主要业务和事项 (1) 人力资源内部控制 公司依据《劳动法》和《劳动合同法》及 ...

内部控制鉴证报告 华新绿源环保股份有限公司 内部控制鉴证报告 关于 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制的自我评价报告 1-7 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制鉴证报告 致同专字（2024）第 110A008373 号 华新绿源环保股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了华新绿源环保股份有限公司（以下简称华新环保 公司）董事会对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。 华新环保公司董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》建立健全内部 控制并保持其有效性，并确保后附的华新环保公司《关于 2023 年 12 月 31 日 与财务报表相关的内部控制的自我评价报告》真实、完整地反映华新环保公 司 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制。我们的责任是对华新环保 公司 2023 年 12 月 31 日与 ...

华新绿源环保股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，独立董事应当每年对独立 性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独 立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，华新绿源环 保股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： 根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均 能够胜任独立董事的职责要求，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍独立董 事进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及 独立性的相关要求。 华新绿源环保股份有限公司董事会 2024年4月19日 ...

一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到账时间情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2022〕 2637 号文核准,并经深圳证券交易所同意,公司获准向社会公开发行人民币普 通股(A 股)股票 7,575.00 万股,发行价为每股人民币 13.28元。公司募集资金 总额 100,596.00 万元,扣除发行费用 8,058.75 万元后,募集资金净额为 92,537.25 万元。上述募集资金金额已经致同会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具 致同验字(2022)第 110C000776 号《验资报告》。 东兴证券股份有限公司关于华新绿源环保股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 东兴证券股份有限公司(以下简称"东兴证券"或"保荐机构")作为华新绿源 环保股份有限公司(以下简称"华新环保"或"公司")首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 -- 创业 板上市公司规范运作》等相关规定,对华新环保 2023 年度募集资金 ...

华新绿源环保股份有限公司 关于会计师事务所2023年度履职情况评估及履行监督职责情 况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》 等规定和要求，华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会 计师事务所 2023年度履行监督职责的情况汇报如下： 1.基本信息 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 截至 2023 年末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人 225 名，注册会 计师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400人。 致同所2022年度业务收入 26.49 亿元（264,910.14 万元），其中审计业务 收入 ...