华新绿源环保股份有限公司 财务资助管理制度 第一章 总则 1 第一条 为依法规范华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"） 财务资助 行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健，根据《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《华新绿源环保股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称" 财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或者无偿对外 提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超 50%的控股子公司且该控 股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益， 财务资助应当遵循平等、自愿、 公平的原则。 第二章 财务资助的审批权限及审批程序 第四条 公司 财务资助，需经本公司财务部门审核后，报经董事会审议通过 ...

华新绿源环保股份有限公司 总经理工作细则 1 第一条 为规范华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）总经理的工作行为， 保证总经理依法履行职责，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性 文件以及《华新绿源环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本细则。 第二条 公司总经理履行职责除应遵守本细则的规定外，还应符合相关法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的规定。 第一章 总则 第二章 总经理及其他高级管理人员的职责范围 第三条 公司总经理及其他高级管理人员应忠实履行职责，维护公司和全体股东的最 大利益，并负有下述忠实义务： （一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二）不得挪用公司资金； （三）不得将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； （四）不得违反《公司章程》的规定，未经股东会或董事会同意，将公司资金借贷 给他人或者以公司财产为他人提供担保； （五）不得违反《公司章程》的规定或未经股东会同意，与公司订立合同或者进行 交易； （六）未经股东会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商 业机会，自营或者为他人经营与公司 ...

华新绿源环保股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）的经营运 作，加强公司对对外投资的监控和管理，提高投资效益，确保被投资公司规范、 有序、健康地发展，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规及《华新绿源环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保 值增值为目的的投资行为： （一）新设立公司的股权投资； （七）其他投资。 上述投资涉及主营业务范围的为主营业务投资；与主营业务无关的为非主营 业务投资，包括证券、期货和衍生产品、期权、外汇、房地产、委托经营等法律、 法规允许的投资。 第三条 公司对外提供担保事项按照公司对外担保制度执行。 投资事项中涉及关联交易时，按照公司关联交易的决策制度执行。 第四条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（简称"子公 司"）的一切对外投 ...

华新绿源环保股份有限公司 股东会议事规则 1 第一章 总 则 第一条 为规范华新绿源环保股份有限公司（以下称"公司"）的组织和行 为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《创业板上市规 则》)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及《华新绿源环保股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的相 关规定，制订本规则。 第二条 股东会由公司全体股东组成，是公司的权力机构。股东会应当在 《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。股东会的召集、提案、通 知、召开等事项适用本规则。 第三条公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 合法持有公司股份的股东均有权亲自出席或委托代理人出席股东会 并依法享有《公司章程》规定的各项权利。 第五条 股东（ ...

第一章 总则 第一条 为进一步建立健全华新绿源环保股份有限公司（以下称"公司"）董事及高级管 理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《华新绿源环保股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）及其他 有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事、高 级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策 与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员是指董事会聘任 的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及由董事会根据《公司章程》规定聘任的其 他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中包括 2 名独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会以全体董事过半数选举产生。 华新绿源环保股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 1 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记 ...

华新绿源环保股份有限公司 战略与ESG委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应华新绿源环保股份有限公司（以下称"公司"）战略发展需要，增强公 司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投 资决策的效益和决策的质量，提升公司环境、社会及治理（ESG）水平，增强公司核心竞 争力和可持续发展能力，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《华 1 新绿源环保股份有限公司章程》《》（以下称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董 事会设立战略与 ESG 委员会，并制定本工作细则。 第七条 战略与 ESG 委员会下设评审小组，由公司总经理任投资评审小组组长，另 设副组长 1-2 名。 第三章 职责权限 第八条 战略与 ESG 委员会的主要职责权限： 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长 期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，指导公司 ESG 战略制定并监督公司 ESG 事宜。 第二章 人员组成 第三条 战略与 ESG 委员会由 4 名董事组成。 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 ...

1 第一章 总 则 第一条 为规范华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理，提高募集资金使用效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《上市公司规范运作》"）等相关法律、 法规和规范性文件的规定及《华新绿源环保股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司确保该子公司或公司控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第五条 公司募集资金的存储、使用、变更和监督应严格按照本制度执行。 第二章 募集资金专户存储 第六条 ...

华新绿源环保股份有限公司 投资者关系管理制度 第一条 为加强华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和 潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，推动公司完善治理结构， 实 现公司健康快速发展和包括广大中小投资者在内的股东利益最大化，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公 司规范运作》"）《上市公司投资者关系管理工作指引》《华新绿源环保股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 公司通过充分的信息披露，并运用金融和市场营销的原理加强与投 资者及潜在投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司价值 最大化和股东利益最大化。 第一章 总则 第三条 公司通过良好、有效的投资者关系管理工作，提高股东价值，同时 为公司创造良好的资本市场融资环境，提高公司的融资能力，降低公司的融资成 本。 第四条 公司开展投资者关系活动时，应对尚未公布的信息及内部信息进行 保 ...

华新绿源环保股份有限公司 内部审计制度 1 第一章 总则 第一条 为建立健全华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计制度、加强内部审计工作，依据国家《中华人民共和国审计法》《审计署关于 内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章，制定本制度。 第二条 本制度规定了公司内部审计机构及内部审计人员的职责与权限、内 部审计对象和时限、内部审计工作的内容及工作程序等规范，是公司开展内部审 计管理工作的标准。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及各控股子公司、分支机构的 财务收支与业务活动均接受内部审计的监督检查。 第二章 内部审计机构和审计人员 第四条 公司设审计部，作为公司内部审计机构，对公司内部控制制度的建 立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。公司审计部对 审计委员会负责，向审计委员会报告工作。公司设审计委员会，指导和监督审计 部工作。 第五条 审计部应配备专职人员从事内部审计工作，且专职人员应不少于三 人，内部审计人员应当具备下列理论知识和专业能力： （一）具有审计、会计、财务管理、经济、税收 ...

华新绿源环保股份有限公司 印章管理制度 1 第一章 总 则 第一条 为加强华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）印章管理， 规范公司印章的制发、管理及使用，避免印章管理和使用中的不规范行为，有效 维护公司利益，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》、《华新绿源环保股份有限公司章程》等规定，特制定本制 度。 本制度适用于公司、子公司、公司各部门印章的管理和使用。 第四条 公司所有印章的刻制由公司人力行政部统一归口办理。因公司业务 发展需要申请部门印章时，由经办人填写"印章刻制申请表"(详见附件一)，经规 定的审批程序后，由人力行政部根据具体规格要求统一安排刻制。 2 第二条 本制度所指印章，包括公司及子公司公章、法定代表人印章、财务 印鉴专用章、部门印章、董事会印章等。 第三条 印章的适用范围： （一）公章：适用于以公司(子公司)名义上报政府机关或相关机构的重要公 函和文件，以公司(子公司)名义出具的证明、函件及下发的各类内部文件,以公司 （子公司）名义签订的各类协议、合同等有法律约束力的文件等。 （二）法定代表人印章：适用于由公司法定代表人签章的文件、法定代表人 证 ...