苏州英华特涡旋技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《公司章程》及《监事会议事规则》等有关法律法规 及公司相关制度的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使 职权，全力保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。监事会对公 司生产经营活动、重大事项、财务状况及公司董事、高级管理人员履职情况等 进行监督，促进公司规范运作。现将公司监事会 2023 年度的工作情况汇报如 下： 一、监事会会议召开情况 2023 年度，公司监事会共召开 8 次会议，会议的召开与表决程序符合《公 司法》和《公司章程》等有关规定，会议决议合法有效，具体情况如下： | 会议届次 | 会议时间 | 会议议案 | | --- | --- | --- | | | | 审议通过： | | 第一届监事会 | 2023 年 3 月 9 | 1、《关于确认 2022 年度财务报告的议案》 | | 第十次会议 | 日 | 2、《关于<2022 年度内部控制自我评价 ...

国金证券股份有限公司 关于苏州英华特涡旋技术股份有限公司 2023 年募集资金年度存放与使用情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券""保荐人"）作为苏州英华特 涡旋技术股份有限公司（以下简称"英华特"或"公司"）首次公开发行并上市 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关规定，对英华特 2023 年募集资金年度存放与使用情况进行了审 慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州英华特涡旋技术股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1049 号），公司由主承销商国 金证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有深圳 市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合 的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,463 万股，发行价为 ...

国金证券股份有限公司 关于苏州英华特涡旋技术股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券""保荐人"）作为苏州英华特 涡旋技术股份有限公司（以下简称"英华特"或"公司"）首次公开发行并上市 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等 有关规定，对英华特 2023 年度内部控制制度的建立健全事项进行了审慎核查， 核查情况及核查意见如下： （三） 内部控制自我评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 公司依据企业内部控制规范体系及《公司内部控制评价办法》组织开展内部 控制评价工作。公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和 一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素， 区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部 控制缺陷具体认定标准。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下： 一、保荐人进行的核查工作 国金证券保荐代表人通 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕3188 号 苏州英华特涡旋技术股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称英华特公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是英华 特公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，英华特公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内 ...

本次组织架构调整是对公司内部管理机构的调整，不会对公司生产经营活动产 生重大影响。 同时，董事会授权公司管理层负责组织架构调整后的具体实施及进一步细化等 相关事宜。 特此公告。 证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2024-010 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 关于调整公司组织架构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召 开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》。为更好 地适应公司的发展规划和管理需要，进一步优化内部管理体系，提高管理决策效率和 管理水平，提升公司运营效率，保障公司战略规划的有效落实，公司决定对组织架构 进行调整和优化，调整后的公司组织架构图详见附件。 2 苏州英华特涡旋技术股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 1 附件：英华特组织架构图 股东大会 董事会 总经理 监事会 董事会秘书 薪酬与考核委员会 战略委员会 提名委员会 审计委员会 董 事 会 办 公 室 人 事 部 财 务 部 总 ...

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件以及《苏州英华特涡旋技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所的基本情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，天健对公司 2023 年度财务报告进行了审计，并对 2023 年 12 月 31 日的财务 报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、 控股股东及其他关联方占用资金情况等业务进行核查并出具了专项报告。 经审计，天健认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制， ...

证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2024-009 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象 发行股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日 召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理以 简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意公司董事会提请股东大会授权董事会 及董事会授权人士以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超 过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为公司 2023 年度股东大会通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。现将有关事项公告如下： 一、授权具体内容 （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"小额快 速"或"本次发行股票"）的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司证券发行注册管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对公 司实际情况及相关事项进行自查论证 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in operating revenue for 2023, amounting to ¥554,985,289.29, representing a 23.86% increase compared to ¥448,068,643.02 in 2022 [18]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥87,394,377.93, up 24.20% from ¥70,365,614.84 in 2022 [18]. - The net cash flow from operating activities increased by 81.00% to ¥83,902,635.33 in 2023, compared to ¥46,355,737.47 in 2022 [18]. - The total assets at the end of 2023 reached ¥1,177,170,839.39, a significant increase of 140.22% from ¥490,030,050.31 at the end of 2022 [18]. - The net assets attributable to shareholders rose by 251.37% to ¥999,564,526.03 at the end of 2023, compared to ¥284,476,751.31 at the end of 2022 [18]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥1.75, reflecting a 9.38% increase from ¥1.60 in 2022 [18]. - The company achieved a total cash inflow from financing activities of ¥685,950,345.00, a significant increase of 3,585.75% compared to the previous year, mainly due to successful public stock issuance [62]. - The company reported a total revenue of 800 million RMB for the year 2023, maintaining a steady growth compared to the previous year [124]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion CNY for the fiscal year, representing a year-over-year growth of 20% [180]. Dividend Policy - The company plans to distribute a cash dividend of 5.10 CNY per 10 shares to all shareholders, based on a total of 58,515,700 shares [4]. - The company has no plans for stock dividends or capital reserve transfers this year, opting solely for cash dividends [156]. - The company is committed to ensuring that cash dividends will not be less than 20% of the profit distribution in future distributions [156]. - The company plans to distribute at least 10% of the distributable profits as cash dividends annually [198]. - The cash dividend proportion in profit distribution should be at least 80% if the company is in a mature stage without significant capital expenditure arrangements [200]. Research and Development - The company is actively involved in the research and development of new technologies and products to enhance its market position [11]. - The total R&D expenses increased by 70.61% to ¥26,110,917.98, driven by new product platform development [55]. - Research and development (R&D) investment amounted to ¥26,110,917.98 in 2023, accounting for 4.70% of operating revenue, up from 3.42% in 2022 [61]. - The number of R&D personnel increased by 40.00% to 56 in 2023, with a notable rise in the proportion of personnel holding bachelor's degrees to 48.21% [60]. - The company is investing heavily in R&D, with a budget allocation of 200 million yuan for new technology development [185]. Market Position and Strategy - The company operates in the "Manufacturing" sector, specifically in the "Gas Compression Machinery Manufacturing" industry, which is supported by national energy-saving policies [28]. - The company is the first domestic manufacturer to achieve mass production of scroll compressors, filling a gap in the domestic industry since June 2013 [31]. - The commercial air conditioning market accounts for over 80% of the scroll compressor industry, driven by the prosperity of the air conditioning sector in China [29]. - The company is focusing on the development of a low-pressure scroll compressor with enhanced oil distribution technology to improve reliability in parallel applications [58]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share within the next two years [187]. Corporate Governance - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, meeting the legal requirements [105]. - The company maintains an independent business system and operational capability, ensuring no interference from the controlling shareholder [107]. - The company has established a fair and transparent performance evaluation and compensation system for senior management, linking their performance directly to their income [110]. - The company held a total of 8 board meetings during the reporting period, with all directors attending [144]. - The company is committed to strict adherence to the audit committee's work rules and relevant legal regulations throughout its operations [149]. Environmental and Social Responsibility - The company has implemented measures to reduce carbon emissions, including the installation of solar photovoltaic systems for partial electricity self-supply [166]. - The company focuses on environmental protection and sustainable development, implementing efficient wastewater and waste gas treatment systems [174]. - The company promotes a paperless office environment and encourages energy-saving practices among employees [167]. - The company actively respects and protects the rights of stakeholders, promoting environmental protection and corporate social responsibility [111]. Risk Management - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding forward-looking statements made in the report [4]. - The company recognizes risks related to macroeconomic cycles and real estate policies affecting demand in the refrigeration industry [91]. - The company will closely monitor industry policy changes and adjust its business strategies accordingly [92]. - The company is closely monitoring foreign exchange fluctuations, as its export business is primarily priced and settled in USD, which could affect its operating performance [98]. Supply Chain Management - The company has established long-term, stable relationships with multiple suppliers, ensuring a robust procurement process [36]. - The company aims to improve raw material procurement management and strengthen supply chain management to mitigate the impact of raw material price volatility [95]. - Key raw materials include motors, scroll castings, lubricants, housings, and crankshafts, with prices influenced by fluctuations in iron, copper, steel, and aluminum [94]. Future Outlook - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 25% based on new product launches and market expansion strategies [188]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share within the next two years [187]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its market position, targeting companies with complementary technologies [185]. - The company aims to enhance its supply chain efficiency, targeting a reduction in lead times by 20% [188].

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 2024 年第一季度报告 证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2024-016 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第一季度报告是否经过审计 □是 否 1 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 2024 年第一季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | --- | --- | --- | --- | | | | | （%） | | 营业收入（元） | 94,879,222.74 | 80,866,407.20 | 17.33% | | 归属 ...

国金证券股份有限公司 关于苏州英华特涡旋技术股份有限公司 拟使用超募资金购买土地使用权暨变更部分募投项目实施地点 的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券""保荐人"）作为苏州英华特 涡旋技术股份有限公司（以下简称"英华特"或"公司"）首次公开发行并上市 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关规定，对英华特拟使用超募资金购买土地使用权暨变更部分募投 项目实施地点的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州英华特涡旋技术股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1049 号）同意注册，并经深圳证 券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,463 万股， 每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 51.39 元，本次发行募集资金总额为人 民币 751,835,700.00 元，扣除全部发行费 ...