上海市锦天城律师事务所 关于 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案） 的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9/11/12层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | 释义 1 | | --- | | 一、实施本激励计划的主体资格 5 | | 二、本激励计划内容的合法合规性 6 | | 三、实施本激励计划所需履行的法定程序 22 | | 四、本激励计划激励对象的确定 24 | | 五、本激励计划的信息披露 25 | | 六、关于公司是否为激励对象提供财务资助 25 | | 七、本激励计划对公司及全体股东利益的影响 26 | | 八、关于关联董事是否回避表决 26 | | 九、结论意见 27 | 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 释义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： | 本所、锦天城 | 指 | 上海市锦天城律师事务所 | | --- | --- | --- | | 本所律师、锦天城律师 | 指 | 上海市锦天城律师事务所委派出具本法律意见书的律 | | | | 师 | | 公 ...

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"英华特"或"公司"）第二 届董事会第十次会议审议通过了《关于提请召开2024年第二次临时股东大会的议 案》，决定于2024年9月30日（星期一）召开公司2024年第二次临时股东大会，现 将本次会议有关事项通知如下： 证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2024-042 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间：2024年9月30日上午9:15— 9:25，9:30—11:30和下午13:00—15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2024年9月30日9:15至 15:00期间的任意时间。 5.会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 （1）现场投票：股东本人出席本次现场会议或者通过授权委托书委托他人出席 现场会议； （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 一、召开会议的基本 ...

创业板上市公司股权激励计划自查表 公司简称：英华特 股票代码：301272 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | 序号 | 事项 | 是否存在该事项（是 /否/不适用） | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 | 否 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 实际控制 ...

证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2024-043 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 独立董事陈庆樟保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 1、本次征集委托投票权为依法公开征集，征集人陈庆樟先生符合《中华人民共 和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市 公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2、截止本报告书披露日，征集人独立董事陈庆樟未持有公司股份。 重要内容提示： 1、征集投票权的起止时间：2024 年 9 月 25 日至 2024 年 9 月 26 日期间（上午 9:00-11:30 及 13:30-16:30）； 2、征集人对所有表决事项的表决意见：同意。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，苏州英华特涡旋技术 股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事陈庆樟受其他独立董事的 ...

证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2024-040 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 第二届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"英华特"或"公司"）第二届监 事会第十次会议于2024年9月13日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开， 会议通知于 2024 年 9 月 8 日通过电子邮件方式送达全体监事。本次会议由全体监事 共同推举的监事虞海军先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次 会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《苏州英华特涡旋技术股份有限 公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经公司监事会研究决定，同意选举虞海军先生为公司第二届监事会主席，任期自 本次监事会审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。本议案获得通过。 具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。 （二）审议通过《关于公司<2024 年限制性 ...

证券简称：英华特 证券代码：301272 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其他有关法律、 法规、规范性文件，以及《苏州英华特涡旋技术股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第一类限制性股票及第二类 限制性股票）。股票来源为苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）从二级市场回购的本公司 A 股普通股股票或/和向激励对象定向发 行的本公司 A 股普通股股票。 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 二零二四年九月 声 明 本公司董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益解除限售/归属安排的，激励对象应当 自相关信息披露文件被确认存在虚假记载 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2024-041 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 关于选举第二届监事会主席的公告 2024 年 9 月 13 日 1 附件： 虞海军先生，1987 出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。2013 年 5 月加入公司，历任公司仓库主管、仓库经理、机加工经理，现任公司机加工高级经理。 截至本公告披露日，虞海军先生未直接持有本公司股份，通过苏州英华特企业管 理合伙企业（有限合伙）间接持有本公司股份 59,999 股，占公司总股本的 0.1025%， 与公司持股 5%以上股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联 关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉 嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确 结论的情形；不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，不 存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 第 3.2.3 条、第 3.2.4 ...

证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2024-039 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 第二届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"英华特"或"公司"）第二届董 事会第十次会议于2024年9月13日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开， 会议通知于 2024 年 9 月 8 日通过电子邮件方式送达全体董事。本次会议由公司董事 长陈毅敏先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司监事和 高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司 法》和《苏州英华特涡旋技术股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经全体董事审议并表决，会议审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司 核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在 ...

上海市锦天城律师事务所 关于 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于苏州英华特涡旋技术股份有限公司 2024 年第一次 临时股东大会的法律意见书 致：苏州英华特涡旋技术股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州英华特涡旋技术股 份有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2024 年第一次临时股东大 会的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上 市公司股东大会规则》等有关法律、法规、规章和其他规范性文件以及《苏州英 华特涡旋技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具 本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必 要的核查和验证，审查了本所律师认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、 资料的电子版和副本，并得到公司如下保 ...

证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2024- 037 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现变更或否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 9 月 9 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易 所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 9 月 9 日 9:15 至 15:00 期间的任意 时间。 2、召开地点：江苏省苏州市常熟市东南街道银通路 5 号苏州英华特涡旋技术股 份有限公司会议室。 3、召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：董事长陈毅敏先生 6、本次股东大会召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开与表决程序符合 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会 ...