苏州英华特涡旋技术股份有限公司 独立董事工作制度 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善苏州英华特涡旋技术股份有限公司(以下简称"公司")治理结构，切 实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，公司根据《中华人民共和国公 司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《苏州英华特涡旋技术股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")及其他相关的法律、法规的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者个人的影 响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、 中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发 挥参 ...

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 分、子公司管理制度 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 分、子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对分、子公司的管理、维护公司整体形象和投资者利益，根 据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作》"）等有关法律、法规，依据《苏州英华特涡旋技术 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称分公司系指苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简 称"本公司"）设立的非独立法人的分支机构；本制度所称子公司系指本公司持 有其 50%以上的股份，或者虽然持有其股份比例不足 50%，但能够实际控制的公 司。 第三条 加强对分、子公司的管理，旨在建立有效的管控与整合机制，对本 公司的组织、资源、资产、投资等事项和规范运作进行风险控制，提高本公司整 体运作效率和抵抗风险能力。 第四条 本公司依据对分、子公司资产控制和公司规范运作要求， ...

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 董事会议事规则 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为健全和规范苏州英华特涡旋技术股份有限公司（下称"公司"）董事会议 事程序，提高董事会工作效率和科学决策的水平，保证公司生产经营、管理工作 的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）、《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，结合《苏州英华特 涡旋技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公司实际情况， 制定本规则，作为董事及董事会运行的行为准则。 第二条 董事会的组成 公司设董事会，由股东会选举产生，对股东会负责。 董事会由 9 名董事组成，其中董事长 1 人，职工董事 1 人，独立董事 3 人且 至少包括一名会计专业人士。 第三条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人。 第四条 公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬与 ...

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。应当按照法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")规定、深圳证券交易所业务规则和 《公司章程》的规定,认真履行职责,在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 独立董事专门会议审议事项 第五条 独立董事专门会议审议下列事项： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，规范独立董事专门会议的运作，更好地维护中小股东的利益，促进公司的规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"证券法"）、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件和 《苏州英华特涡旋技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及《苏州英华特 涡旋技术股份有限公司独立董事工作制度》等规定，制定本制度。 独立董事是指 ...

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为促进苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《苏州英华特涡旋技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。法律、行政法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规 定，适用于董事会秘书。 第二章 董事会秘书的任职资格、聘任与解聘 第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知 识，具有良好的职业道德和个人品德，具备履行职责所必需的工作经验，并取 ...

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一条 为加强苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"）定 期报告及重大事项在编制、审议和披露期间公司外部信息报送和使用管理的规范 性，确保公平信息披露，避免内幕交易，依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《苏州英华特涡旋技术股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指信息是指所有对公司股票及其衍生品种交易的价格可能 产生影响的未公开信息，包括但不限于：定期报告、临时公告、财务数据、统计 数据及正在策划或需报批的重大事项等所涉及的信息。尚未公开是指公司董事会 尚未在深圳证券交易所网站和符合中国证券监督管理委员会规定条件的媒体公 布。 第三条 本制度适用于公司及下设的各部门、分公司、全资或控股子公司和 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员、公司对外报送信息涉及的外部单位 或个人。 第四条 公司对外信息报送实行分级 ...

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 投资者关系管理制度 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者 对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值和股东利益最大化， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关 系管理工作指引》（以下简称"《工作指引》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等法律、法规、规范性 文件及《苏州英华特涡旋技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则: ...

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"或者 "本公司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——信息披露事务管理》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《苏州英华特涡旋技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会应当按照本制度以及深圳证券交易所相关规则要求及时 登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签 ...

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强对苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"或 者"本公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《苏州英华特涡旋技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员及本制度第二十四条列示 的自然人、法人或者其他组织（以下简称"其他规定主体"）所持（登记在其名 下和利用他人账户持有）本公司股份及其 ...

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 内部审计管理制度 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"） 内部管理和控制，促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性，提高内部审计 工作质量，保护投资者合法权益，不断提高企业运营的效率和效果，根据《中华 人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则第 1101 号——内部审计基本准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上 市公司治理准则》等相关法律、法规、规范性文件及《苏州英华特涡旋技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称之"内部审计"指由公司内部审计机构人员，对公司内 部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率 和效果等开展的一种监督和评价活动。 本制度所称内部控制是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、 ...