国金证券股份有限公司 关于苏州英华特涡旋技术股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：英华特（301272.SZ） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈菲 | 联系电话：021-68826021 | | 保荐代表人姓名：谢佼杏 | 联系电话：021-68826021 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | - | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | - | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | - | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2025〕6519 号 苏州英华特涡旋技术股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称英华特公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 我们认为，英华特公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 第 1 页 共 2 页 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是英华 特公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能 ...

国金证券股份有限公司 关于苏州英华特涡旋技术股份有限公司 2024 年度持续督导培训情况的报告 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐人"）作为苏州英 华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"或"英华特"）首次公开发行股 票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律法规和规范性文件的要求，于 2025 年 4 月 22 日对英华特的董事、监事、高 级管理人员及中层以上管理人员等相关人员进行了培训。现将培训情况汇报如下： 一、培训基本情况概述 培训时间：2025 年 4 月 22 日 三、本次督导培训的结论 1 保荐机构认为：通过本次培训，公司的董事、监事、高级管理人员及相关人 员加深了对中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所相关法律、法规、相关业 务规则的了解和认识。本次持续督导培训总体上提高了公司及其董事、监事、高 级管理人员和相关人员的规范运作意识及对资本市场的理解，有助于提高公司的 规范运作和信息披露水平 ...

国金证券股份有限公司 关于苏州英华特涡旋技术股份有限公司 2024 年募集资金年度存放与使用情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券""保荐人"）作为苏州英华特 涡旋技术股份有限公司（以下简称"英华特"或"公司"）首次公开发行并上市 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关规定，对英华特 2024 年募集资金年度存放与使用情况进行了审 慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州英华特涡旋技术股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1049 号），本公司由主承销商 国金证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有深 圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结 合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,463 万股，发行价 ...

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 二、2024 年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会会议情况 2024 年度，公司共召开 7 次董事会和 4 次股东大会，本人没有出现缺席或 连续两次未亲自出席会议的情况。本人认为公司董事会和股东大会的召集召开符 合法定程序，本人对董事会审议的各项议案及公司其他事项均投了赞成票，没有 提出异议、反对和弃权的情形。 （二）出席董事会专门委员会会议情况 1 2024 年度，本人作为苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届董事会的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关法律法规和《公司章 程》《独立董事工作制度》的规定，忠实履行独立董事职责，勤勉尽责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事独立性和专业性的作 用，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况汇 ...

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度，本人作为苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届董事会的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》）"、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关法律法规和《公司章 程》《独立董事工作制度》的规定，忠实履行独立董事职责，勤勉尽责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事独立性和专业性的作 用，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 丁国良，男，1966 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，上海交 通大学制冷与低温工程专业，二级教授。1990 年 3 月至 1998 年 12 月，历任上 海交通大学制冷与低温工程研究所助教、讲师、副教授，1998 年 12 月至今，任 上海交通大学机械与动力工程学院教授，并于 2002 年 1 月至 2010 年 ...

2024 年度独立董事述职报告 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 2024 年度，本人作为苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届董事会的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关法律法规和《公司章 程》《独立董事工作制度》的规定，忠实履行独立董事职责，勤勉尽责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事独立性和专业性的作 用，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 陈庆樟，男，1973 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，江苏大 学载运工具运用工程专业，教授。1998 年 7 月至 2002 年 8 月，于江西农业大学 汽车拖拉机教研室担任讲师；2002 年 9 月至 2008 年 7 月，完成硕士、博士阶段 教育；2008 年 8 月至今，于常熟理工学院汽车工程学院担任教授。 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 英华特公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务 办理（2024 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2024 年修订）》（深证上〔2024〕398 号）的规定编制汇总表， 天健审〔2025〕6521 号 苏州英华特涡旋技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称英华特 公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后 ...

证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2025-029 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计政策变更系根 据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的《企业会计准则解释第 17 号》以及《企业会计准则解释第 18 号》的相关规定进行的相应变更，不会对公司财 务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。根据《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，公司本次会计政策变更 事项属于根据法律法规或者国家统一的会计制度要求的会计政策变更，无需提交董 事会、股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、本次会计政策变更的概述 （一）会计政策变更原因 2023 年 10 月，财政部发布了《企业会计准则解释第 17 号》（财会〔2023〕21 号），规定了"关于流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"、 "关于售后租回交易的会计处理"的相关内容，该解释规定自 2024 年 1 ...

苏州英华特涡旋技术股份有限公司董事会 关于独立董事 2024 年度保持独立性情况的专项意见 苏州英华特涡旋技术股份有限公司董事会 2025 年 4 月 25 日 1 苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《2024 年度独立董事关 于独立性自查情况的报告》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： 报告期内，公司独立董事丁国良先生、陈庆樟先生及孟宇欢女士均能够胜任 独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司 主要法人股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在任何可能妨碍进行 独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制 度》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关规定。 ...