聚胶新材料股份有限公司 独立董事工作制度 2023 年 12 月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 独立董事任职资格 2 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 3 | | 第四章 | 独立董事的权利和义务 5 | | 第五章 | 独立董事相关会议及工作记录 6 | | 第六章 | 公司为独立董事提供的必要条件 7 | | 第七章 | 年报工作机制 9 | | 第八章 | 附则 9 | 第一章 总则 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确保有 足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第六条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名 会计专业人士。 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中 会计专业人士担任召集人。 公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员 会。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集 人。 1 第一条 为完善聚胶新材料股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，促进公 司规范运作 ...

经核查，我们认为：公司预计的 2024 年度拟与关联方发生的日常性关联交 易总金额不超过人民币 2.4 亿元（或等值外币），该关联交易遵循公平、公开、 公正的市场原则，定价公允，符合公司的实际需要，符合《公司法》及《公司章 程》的规定，未损害公司及全体股东特别是中小股东利益，不存在影响公司独立 性或显失公平的情形，公司主要业务也不会因此对关联方形成依赖。 因此，我们一致同意关于预计公司 2024 年度日常性关联交易的事项，并同 意将该议案提交公司董事会审议。 独立董事：Sui Martin Lin、罗晓光、葛光锐 2023 年 12 月 4 日 聚胶新材料股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《聚胶新材料股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《聚胶新材料股份有限公司独立 董事工作制度》等有关规定，作为聚胶新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，我们对公司第二届董事会第四次会议审议的相关事项进行了事前审 核，基于独立、客观判断的原则，现发表如下事前认可意见： 1、 关于预计公司 2024 年度日常性 ...

聚胶新材料股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《聚胶新材料股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）《聚胶新材料股份有限公司独立董事工作制 度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等有关规定，作为聚胶新材料股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们对公司第二届董事会第四次会议审 议的相关事项进行了包括核查文件、质询公司管理层在内的审核，基于独立、客 观判断的原则，现发表独立意见如下： 一、关于《聚胶新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要的独立意见 经核查，我们认为： 1、《聚胶新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划（草案）》" ...

国泰君安证券股份有限公司 关于聚胶新材料股份有限公司预计 2024 年度日常性关联交易 的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 聚胶新材料股份有限公司（以下简称"聚胶股份"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关 联交易》等有关规定，对聚胶股份预计 2024 年度日常性关联交易进行了审慎核 查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 聚胶股份于 2023 年 12 月 4 日召开第二届董事会第四次会议及第二届监事 会第四次会议，审议通过了《关于预计公司 2024 年度日常性关联交易的议案》。 根据公司业务发展及日常经营的需要进行合理估计，预计公司及合并报表范围内 子公司 2024 年拟与关联方淄博鲁华泓锦新材料集团股份有限公司及其分子公司 （以下简称"鲁华泓锦"） ...

聚胶新材料股份有限公司 重大信息内部报告制度 2023 年 12 月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 重大信息报告义务人 | 1 | | 第三章 | 重大信息的范围 | 2 | | 第四章 | 重大信息的报告程序 | 8 | | 第五章 | 重大信息内部报告的管理与责任 | 10 | | 第六章 | 附 则 | 12 | 第一章 总 则 第二章 重大信息报告义务人 第四条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人； 1 第一条 为规范聚胶新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效 管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）《聚胶新材料股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实 ...

聚胶新材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 2023 年 12 月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 1 | | 第三章 | 职责权限 1 | | 第四章 | 决策程序 2 | | 第五章 | 议事程序 3 | | 第六章 | 附则 4 | 第一章 总则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 1 第一条 为了完善聚胶新材料股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，建 立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市公司章程指引》《上市公 司治理准则》《聚胶新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制 定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究公司董 事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责研究、审查公司董事及 高级管理人员的薪酬计划与分配方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所指薪酬与考核的范围为在本公司领取薪 ...

聚胶新材料股份有限公司 章 程 2023 年 12 月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第三节 | 董事会 30 | | 第四节 | 董事会秘书 34 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 34 | | 第七章 | 监事会 35 | | 第一节 | 监事 35 | | 第二节 | 监事会 36 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | 第一节 | 财务会计制度 38 | | 第二节 | 内部审计 41 | | 第三节 | ...

聚胶新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 证券代码：301283 证券简称：聚胶股份 聚胶新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二三年十二月 - 1 - 聚胶新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司董事会、监事会及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 - 2 - 聚胶新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其他有关法 律、法规、规范性文件，以及《聚胶新材料股份有限公司章 ...

聚胶新材料股份有限公司 募集资金管理制度 2023 年 12 月 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 募集资金专户存储 1 | | 第三章 | 募集资金使用 3 | | 第四章 | 募集资金用途变更 7 | | 第五章 | 募集资金管理与监督 8 | | 第六章 | 附 则 9 | 第一章 总 则 第一条 为了规范聚胶新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的募 集资金行为，加强公司募集资金管理，防范募集资金风险，保 障募集资金安全，维护公司的形象和股东的利益，公司依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《规范运作》"）《上市公司监管指引第 2 号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件 及《聚胶新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下 简称"专户"），募集资金应当存放于公司 ...

聚胶新材料股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 2023 年 12 月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | 1 | | 第三章 | 职责权限 | 2 | | 第四章 | 会议的召开与通知 | 2 | | 第五章 | 议事与表决程序 | 3 | | 第六章 | 会议决议和会议记录 | 5 | | 第七章 | 附则 | 7 | 第一章 总则 第二章 人员组成 提名委员会主任负责召集和主持提名委员会会议，当提名委员会主任不能 或无法履行职责时，由其指定一名其他独立董事委员代行其职责。 第七条 提名委员会的任期与同届董事会的任期相同，委员任期届满，连选可以连 任。提名委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致人数低于规定人数的 三分之二时，公司董事会应尽快选举产生新的委员。 在提名委员会委员人数达到规定人数的三分之二之前，提名委员会暂停行 1 第一条 为完善聚胶新材料股份有限公司(以下简称"公司")的法人治理结构，增 强董事会选举程序的科学性、民主性，优化董事会的组成人员结构，公司 特设立董事会提名委员会。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作， ...