保定市东利机械制造股份有限公司 对外担保管理制度 保定市东利机械制造股份有限公司 （2025 年 7 月） 第一章 总 则 第一条 为规范保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》" ）、《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律、法规、规范 性文件和《保定市东利机械制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" 的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 对外担保包括公司为控股子公司提供的担保。 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行 为，须按程序经公司股东会或董事会批准。 未经公司股东会（或董事会）的批准，公司不得对外提供担保。 公司控股或实际控制的子公 ...

保定市东利机械制造股份有限公司 会计师事务所选聘制度 保定市东利机械制造股份有限公司 （2025 年 7 月） 第一章 总则 第 一 条 为规范保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高财务信 息质量，保证公司财务信息的真实性和连续性，支持会计师事务所依法公正执业， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律法规、规范性文件以及《保定市东利机械制造股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计 师事务所对财务会计报告和内部控制报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务所，需遵照 本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照 本制度执行。 第 三 条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员 ...

保定市东利机械制造股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 保定市东利机械制造股份有限公司 （2025 年 7 月 11 日 第四届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"）对外提 供财务资助行为，防范财务风险，完善公司治理与内控管理，提高公司信息披露质量， 确保公司经营稳健，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指 引》"）等有关法律、法规、规章和规范性文件以及《保定市东利机械制造股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及全资子公司和控股子公司 有偿或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，且 该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及 ...

保定市东利机械制造股份有限公司 总经理工作细则 保定市东利机械制造股份有限公司 （经 2025 年 7 月 11 日 第四届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称 "公 司"）法人治理结构，充分发挥总经理的经营管理职能，规范总经理行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《保定市东利机械制 造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，结合公司具体 情况，制作本工作细则。 第二条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或者解聘。公司视 情况设副总经理若干名，由总经理提名，并由公司董事会聘任或解聘。 第三条 公司董事可以兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员，但兼 任总经理或者其他高级管理人员职务的董事总计不得超过公司董事总数的二分 之一。 第四条 《公司法》第一百七十八条规定的情形以及被中国证监会确定为市 场禁入者并且禁入尚未解除的人员；被证券交易场所公开认定为不适合担任上市 公司高级管理人员且期限尚未届满的人员；最近三十六个月内 ...

Core Viewpoint - The document outlines the management system for entrusted financial management by Baoding Dongli Machinery Manufacturing Co., Ltd. and its wholly-owned subsidiaries, aiming to regulate operations, control risks, and enhance investment returns while safeguarding the interests of the company and its shareholders [1]. Group 1: General Principles - The entrusted financial management is defined as the act of utilizing idle funds and raised funds to increase cash asset returns by entrusting professional financial institutions for investment and management [1][2]. - The management principles include "standardized operation, risk prevention, cautious investment, and value preservation and appreciation," prioritizing the normal operation and development of the company's main business [2]. Group 2: Approval and Execution Procedures - Any entrusted financial management activities by subsidiaries must be reported to the company for approval, and no activities can be conducted without such approval [2]. - The approval process for using idle self-owned funds for entrusted financial management requires board approval if the amount exceeds 10% of the latest audited net assets and is over 10 million RMB [3]. - If the amount exceeds 50% of the latest audited net assets and is over 50 million RMB, it must also be submitted for shareholder meeting approval [3]. Group 3: Risk Management and Supervision - The company must ensure that the financial products are issued by qualified institutions with good credit and financial status, and a written contract must be signed to clarify the rights and obligations of both parties [2][3]. - The capital department is responsible for feasibility analysis, risk assessment, and monitoring the execution of entrusted financial management activities [5][6]. Group 4: Accounting and Disclosure - Upon completion of entrusted financial management, the company must obtain investment proof and timely record it, ensuring compliance with accounting standards [8]. - The securities department is responsible for disclosing information related to entrusted financial management in accordance with relevant laws and regulations [10][11].

保定市东利机械制造股份有限公司 外部信息使用人管理制度 保定市东利机械制造股份有限公司 （经2025年7月11日 第四届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"）定 期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司对外报送相关信息及外部使用 人使用本公司信息的相关行为，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、 规范性文件以及《保定市东利机械制造股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司下设的各部门、分公司、全资或控股 子公司，公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及 的外部单位或个人。 第五条 公司对外信息报送实行分级、分类管理。公司董事会是信息对外 报送的最高管理机构，公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作，公司证 保定市东利机械制造股 ...

保定市东利机械制造股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 保定市东利机械制造股份有限公司 （经 2025 年 7 月 11 日 第四届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东及其他关联方占用保定市东利机械制造股份 有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及其他关联方资 金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（中 国证券监督管理委员会公告〔2022〕26 号）《关于进一步做好清理大股东占用 上市公司资金工作的通知》（证监发〔2006〕128 号）等法律、法规及规范性文 件以及《保定市东利机械制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本办法。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表 范围的子公司之间的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东：持有的股 份超过公司股本总额 50%的股东；或者 ...

保定市东利机械制造股份有限公司 股东会议事规则 保定市东利机械制造股份有限公司 （2025 年 7 月） 第一章 总 则 第一条 为规范保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保障公司股东会议事效率，保障股东合法权益，保证会议程序及决议合法性， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等相关法律、法规以及《保定市东利机械制造股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本议事规则。 第二条 本议事规则适用于公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项， 对公司、全体股东、股东代理人、公司董事、经理及其他高级管理人员和列席股 东会会议的其他有关人员均具有约束力。 第三条 董事会应按照《公司章程》的规定，及时召集股东会。公司全体董 事对股东会的正常召开负有诚信责任，公司董事会应当切实履行职责，认真、按 时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职 权。 合法、有效持有公司股份的股东均有权出席或者委托代理人出席股东会，并 依法享有知情权、发言 ...

Core Points - The document outlines the management system for related party transactions of Baoding Dongli Machinery Manufacturing Co., Ltd, emphasizing the need for fairness, transparency, and protection of the rights of shareholders and creditors [1][2][3] Group 1: General Principles - Related party transactions must adhere to principles of honesty, fairness, and transparency, ensuring no harm to the company or non-related shareholders [1][2] - Related party transactions include various activities such as asset purchases, external investments, financial assistance, guarantees, leasing, and management contracts [1][2][3] Group 2: Definition of Related Parties - Related parties include both legal entities and natural persons that have a significant control or ownership stake in the company, specifically those holding more than 5% of shares [2][3] - The document specifies criteria for identifying related legal entities and natural persons, including board members and their close family members [3][4] Group 3: Basic Principles of Related Transactions - Related transactions should follow principles of openness, fairness, and justice, with appropriate decision-making and disclosure obligations [8][9] - Pricing for related transactions must be fair, referencing government pricing, market prices, or reasonable costs plus profit [9][10] Group 4: Review and Disclosure of Related Transactions - Company personnel must carefully assess whether a transaction constitutes a related party transaction and fulfill reporting obligations if it does [11][12] - Transactions exceeding certain monetary thresholds require approval from independent directors and must be disclosed [14][15] Group 5: Approval Procedures - Transactions with related parties that exceed specified amounts must be approved by the board and disclosed, with related directors abstaining from voting [15][16] - The document outlines specific thresholds for transactions requiring shareholder approval, including those exceeding 30,000 RMB for individuals and 3,000,000 RMB for legal entities [15][16] Group 6: Responsibilities and Accountability - The document emphasizes the responsibility of departments to ensure the safety of transaction funds and prohibits unfair transactions that could harm the company [33][34] - The company reserves the right to freeze shares of major shareholders who misappropriate company funds until restitution is made [34][35] Group 7: Miscellaneous Provisions - The management system will be effective upon approval by the company's shareholders and will be interpreted by the board [36][39] - The document specifies that terms like "above," "below," and "not exceeding" include the stated numbers, while "less than" and "more than" do not [37][38]

保定市东利机械制造股份有限公司 信息披露管理制度 保定市东利机械制造股份有限公司 第四条 信息披露是公司的持续性责任，公司应当根据《上市公司信息披露 管理办法》《上市规则》等法律、法规及证券交易所的相关规定，履行信息披露 并发布可持续发展报告。 第二章 信息披露的一般规定与基本原则 第五条 本制度所称"信息"是指对公司股票及其衍生品种（以下统称证券） 交易价格可能或已经产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息，包 括但不限于： 保定市东利机械制造股份有限公司 信息披露管理制度 （一） 与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利 润分配及公积金转增股本等； （二） 与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； （三） 与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； （2025 年 7 月） 第一章 总则 第一条 为了加强对保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益， 规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 ...