会计师事务所选聘制度 无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高 财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，支持会计师事务所依法公正 执业，根据中国证监会的相关规定，特制定《无锡鑫宏业线缆科技股份有限公 司会计师事务所选聘制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司选聘对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的会计师 事务所，应当遵照本制度规定。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审 计之外的其他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会审议同意后，报经 董事会、股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开 展审计业务。 第四条 公司大股东、控股股东及实际控制人不得在公司董事会、股东会 审议前，向公司指定会计师事务所，不得干预公司董事会审计委员会独立履行 审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当为符合《证券法》规定的会计师事 务所，具有良好的执业质 ...

董事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司 董事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》、《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、法规、规范 性文件以及《无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员及本制度第五条规定的相 关人员所持本公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的本公司股份。 第四条 董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公 ...

独立董事专门会议工作细则 无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为进一步完善无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的法人治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事制度的 作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律、行政法规、部门规章及《公司章程》的相关规定，制定本工作细则（以 下简称"细则"）。 第二条 本细则所指独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，公司独 立董事至少每半年召开一次独立董事专门会议，并于会议召开前三天通知全体独 ...

董事会薪酬与考核委员会实施细则 无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（不包括独立董事）及高级管理人员（以下简称"高管人员"）的考核 和薪酬管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本 实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是经公司股东会批准设立的董事会专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高管人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司 董事及高管人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高管人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及由总经理提请董 事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核 ...

无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司（以下简称"公司"） 重大经营及对外投资决策程序，建立系统完善的重大经营及对外投资决策机制， 确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根 据有关法律、法规及《公司章程》的规定，特制定本制度。 重大经营与投资决策管理制度 第五条 本制度所指的投资事项包括： （一）购买、出售、置换股权、实物资产或其他资产； （二）租入资产； 第三条 公司应指定证券事务部负责对公司重大投资项目的可行性、投资风 险、投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发 现投资项目出现异常情况，应及时向公司董事会报告。 第二章 决策范围 第四条 本制度所指的重大经营事项包括： （一）融资事项； （二）签订重大购买、购销合同的事项； （三）公司购买或处置固定资产的事项； 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：遵循合法、审慎、安全、有效的 原则，控制投资风险、注重投资效益。 （四）公司总经理、董事会、股东会制定的对公司生产经营具有重大影响的 其他事项。 第六条 根据国家对投资行为 ...

董事会审计委员会实施细则 董事会审计委员会实施细则 无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为加强无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完 善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》 及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是经公司股东会批准设立的董事会专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，委员中至少有一名独立董事为专 业会计人士。 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应 当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。董事会成员中的职工代表 可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五 ...

利润分配管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明度， 保证公司长远可持续发展，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司将进一步强化回报股东的意识，自主决策公司利润分配事项，制 订明确的回报规划，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，不断完善董 事会、股东会对公司利润分配事项的决策程序和机制。 第三条 公司制订利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要的决 策程序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证，详细说明规划安排的理 由等情况。公司应当通过多种渠道（包括但不限于电话、传真、邮箱、互动平台 等）充分听取中小股东的意见，做好利润分配事项的信息披露。 利润分配管理制度 无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司 第二章 利润分配顺序 第四条 公司应当重视投资者特别是中小投资者的合理投资回报，制订持续、 稳定的利润分配政策。根据有关法律、法规和《公司章程》 ...

股东会议事规则 无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理，规范公司行为，保证股东会依法行使职权，确保股东会的工作效率和科学决 策，维护公司、股东、债权人及公司职工的合法权益，特制定本规则。 第二条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》 （以下简称"《股东会规则》"）等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的 有关规定，制定本规则。 第三条 本规则适用于公司年度股东会和临时股东会。 第四条 本规则是公司股东会及其参加者组织和行为的基本准则。 第二章 股东 第一节 股东及其权利与义务 第五条 股东为合法持有公司股份的法人和自然人。 第六条 公司依法建立股东名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分 有效证据。 第七条 股东按其所持有股份类别享有权利、承担义务；持有同一类别股份 的股东，享有同等权利、承担同种义务。 第八条 公司召开股东会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的 行为时，由董事会或股东会召集人确定股权登记日，股权 ...

内幕信息知情人登记管理制度 无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，维护信息披露的公平原则，完善内、外部信息知情人管理事务，避免及防 范内幕信息知情人滥用知情权，进行内幕交易，根据《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规章和规 范性文件，以及《无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司信息披露管理制度》的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股（包括全资，下同）子公司以 及本公司能够实施重大影响的参股公司。 第三条 非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度 约束，直至此等信息公开披露。 第四条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责公司内幕信息监管和内幕信 息知情人的档案登记工作。证 ...

董事会秘书工作细则 无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （一）有《公司法》第 178 条规定情形之一的； 第一章 总 则 第一条 为规范无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的公司行为，完善公司法人治理机构，明确董事会秘书的职责权限，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《公司章程》及其他有 关规定，制定本工作细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、行 政法规、部门规章、《上市规则》及《公司章程》等对公司高级管理人员的有关 规定，适用于董事会秘书。 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"交易所"）之间的指定联 络人。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，符合《公司章程》规定的任职条件，并取得交 易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （六）《公司章程》规定的不得担任高级管理人员的情形； 1 董事会秘书工作细则 （七） ...