深圳市智立方自动化设备股份有限公司 截至 2023 年 12 月 31 日止 募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZI10209 号 目 录 | | | | 一、 | 募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 | 1-2 | | --- | --- | --- | | 二、 | 募集资金存放与使用情况专项报告 | 1-5 | 关于深圳市智立方自动化设备股份有限公司2023年度募 集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZI10209号 深圳市智立方自动化设备股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的深圳市智立方自动化设备股份有限公司 （以下简称智立方公司） 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 （以下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 智立方公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按 照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年 12月修订） ...

证券代码：301312 证券简称：智立方 公告编号：2024-011 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 第二届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会 第五次会议于 2024 年 4 月 22 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次 会议通知于 2024 年 4 月 12 日以书面送达或电子邮件方式发出，会议由监事会主 席吕富超先生召集并主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次会议的召集、召开符合法律、法规和公司章程的规定。 2023 年度，公司监事会依据有关法律、法规以及规范性文件的要求，对公司 依法运作、重大事项决策程序和公司董事及高级管理人员履行职责情况进行了监 督，依法列席或出席了公司的董事会和股东大会，为公司持续规范运作、完善和 提升公司治理水平发挥了积极的作用。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2023 年 度监事会工作报告》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票 ...

证券代码：301312 证券简称：智立方 公告编号：2024-010 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 第二届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会 第五次会议于 2024 年 4 月 22 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次 会议通知于 2024 年 4 月 12 日以书面送达或电子邮件方式发出，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。会议由董事长邱鹏先生召集并主持，公司监事及高级 管理人员列席本次会议。 本次会议的召集、召开符合法律、法规和公司章程的规定。 一、董事会会议审议情况 与会董事经过审议，表决通过了如下议案： 1、审议通过《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 公司董事会已就 2023 年度工作进行了分析总结，形成了《2023 年度董事会 工作报告》，独立董事杜建铭、肖幼美、张淑钿分别向公司董事会提交了《2023 年度独立董事述职报告》，独立董事将在公司 2023 年年度股东大会上进行述职。 公司董事会对独立董事独立性情况 ...

民生证券股份有限公司 关于深圳市智立方自动化设备股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为深圳市智立方自动化设 备股份有限公司（以下简称"公司"或"智立方"）首次公开发行股票并在创业板上 市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等有关规定，对智立方 2023 年度募集资金存放与实 际使用情况进行核查，其具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市智立方自动化设备股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]747 号）同意注册，公司首次 公开发行人民币普通股（A 股）10,235,691 股，每股发行价格为人民币 72.33 元， 募集资金总额为人民币 74,034.75 万元，扣除相关发行费用（不含税）人民币 7,294.84 万元后，实际募集资金净 ...

民生证券股份有限公司 关于深圳市智立方自动化设备股份有限公司 2023 年定期现场检查报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：智立方 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：秦亚中 联系电话：0755-22662000 | | | | 保荐代表人姓名：杨改明 联系电话：0755-22662000 | | | | 现场检查人员姓名：秦亚中 | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | 现场检查时间：2024 年 3 月 21 日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 是 否 | 不 | 适 | | | 用 | | | 现场检查手段：查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料；查阅公司章程及 各项规章制度；与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基 | | | | 本制度的执行情况；对公司主要生产经营场所进行现场查看。 | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、 ...

民生证券股份有限公司 关于深圳市智立方自动化设备股份有限公司 持续督导2023年培训情况的报告 深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称"智立方"或"公司"）首 次公开发行股票并于 2022 年 7 月 11 日在深圳证券交易所创业板上市交易。民生 证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"民生证券"）作为保荐机构，指定秦 亚中、杨改明担任持续督导保荐代表人，持续督导期间为 2022 年 7 月 11 日至 2025 年 12 月 31 日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，民生证券保荐代表人及持续督导项 目组对智立方控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、证券事务代 表等相关人员进行了一次培训，相关培训情况报告如下： 一、培训基本情况 1、参加培训人员：智立方控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员、证券事务代表等 2、培训主题：关于创业板上市公司规范运作注意事项 3、培训时间：2024 年 3 月 21 日 二、培训主要内容 本次培训主要围绕《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司 ...

证券代码：301312 证券简称：智立方 公告编号：2024-009 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到保荐 机构民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"）出具的《关于更换持续督导 保荐代表人的函》，民生证券作为公司 2022 年首次公开发行股票并在创业板上 市的保荐机构，指定杨改明先生和廖禹先生为公司持续督导保荐代表人，法定持 续督导期限至 2025 年 12 月 31 日。 由于廖禹先生工作调整，不再继续担任公司持续督导期间的保荐代表人，为 确保持续督导工作的有序进行，民生证券决定委派秦亚中先生（简历详见附件） 接替廖禹先生的工作，继续履行持续督导职责和义务。 本次变更不影响民生证券对公司的持续督导工作。本次变更之后，负责公司 持续督导的保荐代表人为秦亚中先生和杨改明先生，继续履行相关的职责和义务， 直至相关工作全部结束。 公司董事会对廖禹先生在公司持续督导期间所做出的贡献 ...

证券代码：301312 证券简称：智立方 公告编号：2024-007 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予 激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下称"公司"）于 2024 年 1 月 8 日 召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，根据《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板上市 公司自律监管指南第 1 号——业务办理》、《深圳市智立方自动化设备股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，公司对拟预留授予的激励对 象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对公司 2022 年 限制性股票激励计划拟预留授予激励对象名单进行了审核，相关公示情况及核查意 见如下： 一、公示情况 1. 公示内容：公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予激励对象姓名及职 务； ...

证券代码：301312 证券简称：智立方 公告编号：2024-006 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到保荐 机构民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"）出具的《关于更换持续督导 保荐代表人的函》，民生证券作为公司 2022 年首次公开发行股票并在创业板上 市的保荐机构，指定朱云泽先生和廖禹先生为公司持续督导保荐代表人，法定持 续督导期限至 2025 年 12 月 31 日。 董事会 2024年1月12日 附件：杨改明先生简历 杨改明先生，保荐代表人、非执业注册会计师、具备法律职业资格，2015 年 开始从事投资银行相关业务，曾负责或参与殷图网联（835508）精选层项目、群 臻科技（839368）、三辰电器（870952）等新三板挂牌项目，以及万香科技、中 草香料等多家公司的改制辅导及 IPO 申报工作，具有丰富的投资银行业务经验。 由于朱云泽先生工作调整，不再继续担任公司持续督导期间的保荐代表人， 为确保持 ...

证券代码：301312 证券简称：智立方 公告编号：2024-002 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 第二届监事会第四次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会 第四次会议通知于2024年1月5日以书面送达或电子邮件等方式发出，会议于2024 年1月8日在公司会议室以现场方式召开。会议由监事会主席吕富超先生召集并主 持，本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。 本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事经过审议，表决通过了以下议案： （一）审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划预留部分限制性股票 授予数量及授予价格的议案》 监事会认为：本次公司根据2022年年度权益分派情况对2022年限制性股票激 励计划预留部分限制性股票的授予数量和授予价格的调整符合《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、公司《2022年限制性股票激励计 划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）的相关规定，不存在损害 公司股东利益的情形。 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的 ...