中信建投证券股份有限公司 关于广州凡拓数字创意科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作为 广州凡拓数字创意科技股份有限公司（以下简称"凡拓数创"、"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，对凡拓数创 2023 年度内 部控制自我评价报告进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。本年度纳入评价范围的主要单位包括母公司及其合并范围内全资子公司、 控股子公司，纳入评价单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%， 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司整体层面有组织架构、发展战略、 人力资源、社会责任、企业文化、信息与沟通、内部监督等流程；业务流程层面 财务报告、销售与收款、 关联交易、资金管理、预算管理、采购与付款、存货 管理、生产管理、资产管理、费用 ...

广州凡拓数字创意科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（王旭东） 一、出席董事会及股东大会情况 1、出席董事会情况 报告期内，公司共召开了 8 次董事会会议，本人均亲自出席公司董事会，没 有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。会议上，本人与公司经营管理层保持 了充分的沟通，在严格审议董事会提交的各项议案后，以谨慎的态度行使表决权。 本人认为，2023 年度，公司各次董事会会议的召集召开程序均合法合规，各 项会议议案不存在损害公司股东利益的情形。本人作为独立董事对董事会各项议 案及相关事项没有提出异议，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 2、出席股东大会情况 2023 年度，公司共召开了 3 次股东大会会议，本人均出席相应会议并认真 听取了与会股东的意见和建议。 二、发表独立意见情况 根据相关法律、法规和有关规定，作为公司独立董事，本人认真审阅各次董 事会的议案，并在核查后均发表了同意的独立意见。具体情况如下： | | | | | | | 1、《关于公司2023年度拟向银行申请授信额 度的议案》； | | --- | --- | --- | --- | | | | | 案》； | | | ...

1、出席董事会情况 报告期内，公司共召开了 8 次董事会会议，本人均亲自出席公司董事会，没 有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。会议上，本人与公司经营管理层保持 了充分的沟通，在严格审议董事会提交的各项议案后，以谨慎的态度行使表决权。 本人认为，2023 年度，公司各次董事会会议的召集召开程序均合法合规，各 项会议议案不存在损害公司股东利益的情形。本人作为独立董事对董事会各项议 案及相关事项没有提出异议，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 2、出席股东大会情况 2023 年度，公司共召开了 3 次股东大会会议，本人均出席了相应会议并认 真听取了与会股东的意见和建议。 二、发表独立意见情况 广州凡拓数字创意科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（余洁） 本人作为广州凡拓数字创意科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届 董事会独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事规则》等有关法律、法规以及《公 司章程》、《公司独立董事工作制度》的规 ...

证券代码：301313 证券简称：凡拓数创 公告编号：2024-052 广州凡拓数字创意科技股份有限公司 关于举办 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 一、说明会召开的时间、地点和方式 会议召开时间：2024 年 05 月 15 日（星期三）15:00-16:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 二、参加人员 董事长：伍穗颖 财务总监：张昱先生 董事会秘书：段一龙先生 独立董事：李超红先生 保荐代表人：曹今先生 广州凡拓数字创意科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 26 日在巨潮资讯网上披露了《2023 年年度报告全文及摘要》及《2024 年一季 度报告》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情 况，公司定于 2024 年 05 月 15 日（星期三）15:00-16:00 在"价值在线"（www.ir- online.cn）举办广州凡拓数字创意科技股份有限公司 2023 年 ...

中信建投证券股份有限公司 关于广州凡拓数字创意科技股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 被保荐公司简称：凡拓数 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | | --- | | 创 | | 保荐代表人姓名:曹今 联系电话：020-38381453 | | 保荐代表人姓名:何继兴 联系电话：020-38381092 | | 现场检查人员姓名：曹今、朱卫存 | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | 现场检查时间：2024 年 4 月 17 日、2024 年 4 月 23 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅了公司三会文件 | | 会议会议记录、决议等资料；察看公司的主要生产、经营、管理场所；对信息 | | 披露文件进行查阅、复制、记录。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人 | | 员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保 √ | | 存完整 | | 4.三会会议决 ...

广州凡拓数字创意科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（徐勇） 本人作为广州凡拓数字创意科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届 董事会独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事规则》等有关法律、法规以及《公 司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事 的作用，促进公司依法经营、规范运作，维护公司利益，维护公司和各位股东， 特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履职情况报告如下： 报告期内，公司共召开了 8 次董事会会议，本人均亲自出席公司董事会，没 有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。会议上，本人与公司经营管理层保持 了充分的沟通，在严格审议董事会提交的各项议案后，以谨慎的态度行使表决权。 | | | | 1、《关于公司2023年度拟向银行申请授信额 度的议案》； | | --- | --- | --- | --- | | | | | 2、《关于2023年度日常性关联交易预计的议 | | | | | ...

Financial Performance - Revenue for Q1 2024 was ¥76,029,788.66, a decrease of 25.13% compared to ¥101,547,044.14 in the same period last year[5] - Net loss attributable to shareholders was ¥36,580,065.05, representing an increase of 8,633.11% from a loss of ¥418,866.21 in the previous year[5] - Basic and diluted earnings per share were both -¥0.3520, a decline of 8,485.37% from -¥0.0041 in the same quarter last year[5] - Total operating revenue for Q1 2024 was CNY 76,029,788.66, a decrease of 25.2% compared to CNY 101,547,044.14 in the same period last year[29] - Net loss for Q1 2024 was CNY 37,059,295.85, compared to a net loss of CNY 1,734,623.32 in Q1 2023, indicating a significant increase in losses[31] - The total comprehensive loss for Q1 2024 was CNY 37,059,295.85, compared to a loss of CNY 1,734,623.32 in Q1 2023[31] Cash Flow - Net cash flow from operating activities decreased by 243.45%, amounting to -¥69,505,568.37 compared to -¥20,237,397.51 in Q1 2023[5] - Cash generated from operating activities was CNY 111,720,864.36, a decrease of 12.6% from CNY 127,864,104.94 in Q1 2023[33] - The net cash flow from operating activities was -69,505,568.37, compared to -20,237,397.51 in the previous year, indicating a decline in operational cash flow[34] - The total cash outflow from financing activities was 3,338,892.58, compared to 10,542,445.46 in the previous year, indicating reduced financing costs[34] - The net cash flow from financing activities was 31,720,607.42, a turnaround from -9,542,445.46 in the same quarter last year, suggesting improved financing conditions[34] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥1,448,527,571.31, down 3.32% from ¥1,498,314,318.44 at the end of the previous year[5] - Total current assets decreased from 1,101,946,425.09 RMB to 1,032,784,484.42 RMB, a reduction of approximately 6.5%[27] - Total liabilities decreased to CNY 448,842,508.61 from CNY 466,811,981.87 year-over-year, reflecting a reduction of 3.8%[30] - Owner's equity attributable to the parent company decreased to CNY 999,910,138.09 from CNY 1,036,444,617.11, a decline of 3.5%[30] Shareholder Information - The company had a total of 17,710 common shareholders at the end of the reporting period[9] - The largest shareholder, Wu Suiying, holds 27,938,760 shares, which are restricted until September 2025[11] - The total number of shares with restrictions at the beginning of the period was 36,657,434, with no shares released during the period, and an increase of 2,700,250 shares, resulting in a total of 39,357,684 restricted shares at the end of the period[12] - The top 10 unrestricted shareholders collectively hold 3,470,588 shares, with the second-largest being Foshan Zhongke Jinchanzhi Investment Partnership holding 1,787,580 shares[10] - The company reported a total of 1,550,000 shares under equity incentive restrictions for other shareholders, which will be released in stages according to specific conditions[12] Expenses and Costs - Management expenses rose by 45.7% compared to the previous year, primarily due to increased equity incentive expenses[9] - Total operating costs for Q1 2024 were CNY 107,465,452.48, down 2.1% from CNY 109,797,765.17 in Q1 2023[30] - The total cash outflow for purchasing goods and services was 97,629,191.77, an increase from 71,791,008.76 year-over-year, reflecting higher operational costs[34] Investments - The company reported an investment income of CNY 659,350.53, compared to CNY 157,790.30 in the previous year, showing a significant increase[30] - The company reported a 95.11% increase in trading financial assets compared to the beginning of the year, primarily due to the purchase of bank wealth management products[9] - Investment income increased by 317.87% compared to the previous year, attributed to returns from bank wealth management products[9] Management and Governance - The company appointed new senior management, including the general manager and financial director, with terms lasting until the end of the fourth board's term[16] - The fourth board of directors consists of 7 members, with a term of three years starting from the first extraordinary shareholders' meeting in 2024[15] - The company completed the first grant registration of the 2023 Restricted Stock Incentive Plan, with a total of 2,360,000 shares granted, increasing the total share capital from 102,333,400 RMB to 104,693,400 RMB[19] Market Strategy - The report does not indicate any new strategies or market expansions during the first quarter of 2024[10]

一、本次计提信用减值损失、资产减值损失情况概述 根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，公司对合并范围内截至 2024 年 3 月 31 日可能发生减值损失的各类资产进行了减值测试，本次计提信用 减值损失、资产减值损失合计 902.79 万元，具体如下： 证券代码：301313 证券简称：凡拓数创 公告编号：2024-053 广州凡拓数字创意科技股份有限公司 关于 2024 年第一季度计提资产减值准备、信用减值损失的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运作》等相关规定，以 2024 年 3 月 31 日为基准日，广州凡 拓数字创意科技股份有限公司（以下简称"公司"）对公司及其下属子公司进行 资产减值测试，并计提资产减值损失和信用减值损失，本次共计提减值准备 902.79 万元。 | 项目 | 金额（万元） | | | --- | --- | --- | | 一、信用减值损失 | | 540.44 | | 其他：应收账款坏账准备 | | 527.49 ...

证券代码：301313 证券简称：凡拓数创 公告编号：2024-041 广州凡拓数字创意科技股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广州凡拓数字创意科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会 第三次会议于 2024 年 4 月 24 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会 议通知已于 2024 年 4 月 14 日通过邮件及书面的方式送达各位监事。本次会议 应出席监事 3 人，实际出席并参与表决的监事共 3 人。 会议由公司监事会主席苏宸先生主持，公司董事会秘书、高级管理人员列 席本次会议。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经 各位监事认真审议，会议形成决议如下。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 2023 年监事会工作报告的议案》 公司监事会审议并通过了《2023 年度监事会工作报告》，全体监事会成员 认为报告客观、真实地反映了公司监事会 2023 年度的履职状况与工作成果。 《 2023 年 度 监 事 会 工 作 报 告 》 详 见 公 ...

广州凡拓数字创意科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，广州凡拓数字创意科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严 格依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）等法律、法规和规范性 文件及《广州凡拓数字创意科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《广州凡拓数字创意科技股份有限公司监事会议事规则》（以下简称"《监事会 议事规则》"）的相关规定，认真履行监督职责，积极维护全体股东及公司的利 益。 监事会成员认真履行自身职责，出席或列些本年度历次监事会和股东大会。 监事会现将 2023 年度监事会工作报告如下： 一、监事会会议召开情况 公司监事会在 2023 年度共召开了 8 次会议，会议的召集、召开与表决程序 均符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，具体情况 如下： | 序号 | 会议届次 | 召开日期 | 审议议案 | | --- ...