中信建投证券股份有限公司 关于广州凡拓数字创意科技股份有限公司 出售孙公司股权暨关联交易的核查意见 谭治系上海点构的法定代表人、董事长，并直接持有上海点构 33.32%的股 权，系上海点购的主要股东之一，鉴于谭治与上海凡拓之间曾存在业绩承诺及业 绩补偿约定，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定并基于实 质重于形式的原则，谭治为公司关联方，本次交易构成关联交易。 通过公开信息查询，截至本核查意见出具日，谭治不存在被列为失信被执行 人的情形。 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为广州凡拓数字创意科技股份有限公司（以下简称"凡拓数创"或"公司"）首 次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对凡拓数创出售孙公司股权暨关联交易 的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、关联交易概述 为进一步优化公司及全资子公司上海凡拓数码科技有限公司（以下简称"上 海凡 ...

证券代码：301313 证券简称：凡拓数创 公告编号：2023-059 广州凡拓数字创意科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知的更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州凡拓数字创意科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 17 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于召开 2023 年第二 次临时股东大会通知的公告》（公告编号：2023-058）。（以下简称"原公 告"）。经审查，原公告中同一表决权重复表决情况的计票规则有误。现对公 告中部分内容更正如下： 更正前： （五）会议的召开方式：本次会议采取现场投票及网络投票相结合的方式 召开。 ...... 公司股东应选择现场投票、网络投票（网络投票包含证券交易系统和互联 网系统两种投票方式）中的一种方式，同一表决权只能选择现场投票或网络投 票表决方式中的一种，不能重复投票，同一表决权出现重复表决的以第二次有 效投票结果为准。 更正后： （五）会议的召开方式：本次会议采取现场投票及网络投票相结合的方式 召开。 ...... ...

北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州凡拓数字创意科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 二〇二三年十一月 广东省广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 23 楼整层及 31 楼 01、04 单元 邮编：510623 23/F, Units 01 & 04 of 31/F, R&F Center, 10 Huaxia Road, Zhujiang New Town, Tianhe District Guangzhou, Guangdong 510623, P. R. China 电话/Tel : +86 20 2826 1688 传真/Fax : +86 20 2826 1666 www.zhonglun.com 北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州凡拓数字创意科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：广州凡拓数字创意科技股份有限公司 北京市中伦（广州）律师事务所（以下简称"本所"）接受广州凡拓数字创 意科技股份有限公司（以下简称"公司"或"凡拓数创"）的委托，担任公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次限制性股票激励计划" ...

证券代码：301313 证券简称：凡拓数创 公告编号：2023-058 广州凡拓数字创意科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 广州凡拓数字创意科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 17 日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于召开 2023 年第二 次临时股东大会的议案》，决定于 2023 年 12 月 4 日（星期一）召开公司 2023 年第二次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集和召开符合《中华 人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的有关规定。 （四）会议召开的日期、时间 1、现场会议时间：2023 年 12 月 4 日下午 14:30。 2、网络投票时间：2023 年 12 月 4 日。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 12 月 4 日的交易时间，即 ...

一、监事会会议召开情况 广州凡拓数字创意科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第十五次会议于 2023 年 11 月 17 日在公司会议室以现场方式召开。会议通知已 于 2023 年 11 月 16 日通过邮件及书面的方式送达各位监事。根据《公司章程》 《监事会议事规则》等相关规定，经全体监事一致同意，本次监事会临时会议 豁免通知时限要求。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席并参与表决的监事共 3 人。 证券代码：301313 证券简称：凡拓数创 公告编号：2023-054 广州凡拓数字创意科技股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 会议由公司监事会主席杜建权先生主持，公司董事会秘书、高级管理人员 列席本次会议。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。 经各位监事认真审议，会议形成决议如下。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金及归还银行贷 款的议案》 在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提 下，为满足公司流动资 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于广州凡拓数字创意科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 独立财务顾问报告 二〇二三年十一月 | 释 | | 义 2 | | --- | --- | --- | | 声 明 3 | | | | 一、本激励计划的主要内容 4 | | | | （一）本激励计划拟授予的权益数量、股票来源 4 | | | | （二）本激励计划的激励对象范围、权益分配情况 4 | | | | （三）本激励计划的激励对象核实 5 | | | | （四）本激励计划的激励价格及确定方法 5 | | | | （五）本激励计划的有效期、授予日、解除限售安排和限售规定 | 6 | | | （六）本激励计划的授予与解除限售条件 8 | | | | （七）本激励计划的其他内容 11 | | | | 二、独立财务顾问意见 12 | | | | （一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见 12 | | | | （二）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见 14 | | | | （三）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见 14 | | | | （四）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响 ...

公司简称：凡拓数创 股票代码：301313 独立财务顾问：深圳市他山企业管理咨询有限公司 创业板上市公司股权激励计划自查表 | | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明 确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的 | 是 | | --- | --- | --- | | | 期间 | | | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 | 是 | | | 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允 价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股 | | | | 权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | 是 | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变 | 是 | | | 更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决 机制 | 是 | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 假记载、误导性陈述 ...

证券简称：凡拓数创 证券代码：301313 广州凡拓数字创意科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 广州凡拓数字创意科技股份有限公司 二〇二三年十一月 广州凡拓数字创意科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 广州凡拓数字创意科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、广州凡拓数字创意科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（以下 简称"本激励计划"）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务 办理》等法律、行政法规和规范性文件，以及《广州凡拓数字创意科技股份有限 公司章程》的有关规定而制定。 二、本激励计划所采用的激励形式为限制性股票（第一类限制性股票），股票 来源为广州凡拓数字创意科技股份有限公司（以下简称"公司"）向激励对 ...

中信建投证券股份有限公司 关于广州凡拓数字创意科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的 核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为广州凡拓数字创意科技股份有限公司（以下简称"凡拓数创"或"公司"）首 次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对凡拓数创使用部分暂时闲置募集资金及自有资 金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，募集资金投 资产品必须满足：1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体合格（包括商业 单位：人民币万元 序号 项目名称 总投资额 拟投入募集资金 1 数字创意制作基地项目 11,858.66 11,858.66 2 数字创意研发中心升级项目 5,504.91 ...

证券代码：301313 证券简称：凡拓数创 公告编号：2023-053 广州凡拓数字创意科技股份有限公司 第三届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 广州凡拓数字创意科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第二十次会议于 2023 年 11 月 17 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。 会议通知已于 2023 年 11 月 16 日通过邮件及书面的方式送达各位董事。根据 《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定，经全体董事一致同意，本次董 事会临时会议豁免通知时限要求。 本次会议应出席董事 7 人，实际出席并参与表决的董事共 7 人，其中 3 名 董事通过通讯方式参加会议。 会议由公司董事长伍穗颖主持，公司监事、高级管理人员列席本次会议。 会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真 审议，会议形成决议如下。 二、 董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金及归还银行贷 款的议案》 在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金 ...