广州新莱福新材料股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强广州新莱福新材料股份有限公司（下称公司）内部控制，促 进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）遵守国家法律法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会负责内部控制制度的建立健全和有效实施，审计委员会 对董事会建立与实施内部控制进行监督。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素： （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因 素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。 （二）目标设定 ...

广州新莱福新材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料，维护公 司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指 引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规，以及《广 州新莱福新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《广州新莱福新材 料股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定 的，适用公司《信息披露管理制度》的相关规定。 第三条 公司内幕信息的管理工作由董事会领导，董事长作为主要责任人， 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。当董事会秘书 不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。公司其他部门、子公 司等负责人为其管理范围内的保密工作负责人， ...

广州新莱福新材料股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定， 第六条 战略委员会成员的任期与公司其他董事相同，每届任期不得超过三 年，任期届满，连选可以连任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。期间如 有成员因辞任或者其他原因不再担任公司董事职务，自其不再担任董事之时自动 辞去审计委员会职务。 第七条 战略委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于法定最 低人数，在新成员就任前，原成员仍应当继续履行职责。战略委员会下设工作小 组，专门负责日常工作和会议组织工作。 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： (一)对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 公司设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出 ...

广州新莱福新材料股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露 义务人"）依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）等相关规定以及《广州新莱福新材料股份有限公司章程 》（以下简称"《公司章程》"）、《广州新莱福新材料股份有限公司信息披露管 理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）等公司制度，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《股票上市规则》《规范运作指引》及深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、 豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人自行审慎判断应当披露的信息是否存在《股票上市 规则》《规范运作指引》及深交所其他相关业务规则 ...

广州新莱福新材料股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）控股子公司的管理，规范公司内部运作，维护公司和投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律法规、规范 性文件以及《广州新莱福新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，结合公司情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司发展战略规划、提高公司竞争力需要 而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。设立形式包括： （一）公司直接或间接持股 100%的全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的控股子公司。本制度所称控股 子公司指公司直接或间接持有的股权或股份占注册资本 50%以上（未达到 100%） 的子公司或持股比例虽然不足 50%，但拥有其董事会半数以上表决权、或者能通过 协议或其他安排实际控制的子公司。 （三）其他受公司直接或间接控制的附 ...

广州新莱福新材料股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券投 资； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 公司从事证券投资，应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，建立 健全内控制度，控制投资风险，注重投资效益。 公司应当分析证券投资的可行性与必要性，制定严格的决策程序、报告制度和 监控措施，明确授权范围、操作要点与信息披露等具体要求，并根据公司的风险承 第一条 为加强对广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的管理，规范公司内部运作，维护公司和投资者利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律法规、规范性文件以及《广州 新莱福新材料股份有限公司章程》（以下 ...

广州新莱福新材料股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为加强对广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的管理，规范公司内部运作，维护公司和投资者利益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 （以下简称"《规范运作指引》"）、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实 施细则》等法律法规、规范性文件以及《广州新莱福新材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司情况，特制定本细则。 第二条 本细则所称股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是指 利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决权提供服务的信息技术 系统。网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统。 第三条 上市公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会 网络投票服务。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统 行使表决权。 第二章 网络投票的准备工作 第五条 公司在股东会通知中，应当对网络投 ...

广州新莱福新材料股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 及子公司（包含全资、控股子公司）的对外捐赠行为，加强公司及子公司对捐 赠事务的管理，在充分维护公司股东及员工利益的基础上，更好地履行公司的 社会责任，有效提升公司品牌形象，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》 《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件以及《广州新莱福新材料 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司自愿无偿将其有处分权的合法 财产赠送给合法的受赠方，用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第三条 本制度适用于公司及其子公司的对外捐赠行为。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 合法合规原则。捐赠应当遵守法律法规，不得违背社会公德，不得 损害公共利益和其他公民的合法权益。 第五条 权责清晰原则。公司及子公司经营者或者其他职工不得将公司拥有 的财产以个人名义对外捐赠，公司及子公司对外捐赠有权要求受赠人落实捐赠人 的捐赠意愿，不能将捐赠财产挪作他用。 第六条 量力而行原则。公司及 ...

广州新莱福新材料股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办法，确保公司及 时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影 响的信息，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）发 布的《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规、规章、规范性文件和《广州新 莱福新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合本公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义 务的责任人，应当在第一时间将相关信息向公司董事长、董事会秘书进行报告的制度。 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司全资及控股子公司、分支机构负责人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事 ...

广州新莱福新材料股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司章程指引》和《广州新莱福新材料股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职报 告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务，但存在相关法规另有规 定的除外： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低于 法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺 担任召集人的会计专业人士； （三）独立董事辞任导致科创公司董事会或者 ...