上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 恩威医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 证券简称：恩威医药 证券代码：301331 授予事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、本激励计划的已履行的审批程序 5 | | 五、本激励计划授予情况 7 | | 六、独立财务顾问意见 12 | | （一）限制性股票授予条件成就的说明 12 | | （二）权益授予日确定的说明 12 | | （三）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 13 | | （四）结论性意见 13 | | 七、备查文件及咨询方式 14 | | （一）备查文件 14 | | （二）咨询方式 14 | 一、释义 在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义： | 恩威医药、公司、 | 指 | 恩威医药股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 上市公司 | | | | 本激励计划、限制 | | | | 性股票激励计划、 | 指 | 恩威医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | ...

证券代码：301331 证券简称：恩威医药 公告编号：2023-043 恩威医药股份有限公司 第二届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 恩威医药股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十五次会议于 2023 年 10 月 13 日以现场方式召开。本次会议通知于 2023 年 10 月 11 日以通讯 方式发出，本次会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。会议由监事会主席曾 凡祥主持召开。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所 作决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股 票的议案》 经审核，监事会认为：本次实际获授限制性股票的 113 名激励对象均符合公 司 2023 年第一次临时股东大会审议通过的《2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划"）及其摘要中确定的激 励对象范围，不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 第八条及《深 ...

证券代码：301331 证券简称：恩威医药 公告编号：2023-040 恩威医药股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会不存在否决议案的情形； 2.本次股东大会没有涉及变更以往股东大会已通过决议的情形。 一、会议召开和出席情况 恩威医药股份有限公司（以下简称"公司"或"恩威医药"）2023年第一次临时 股东大会通知于2023年9月27日以公告形式发出，具体内容详见当日公司于中国 证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的公告。 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议时间：2023 年 10 月 13 日 15 点 00 分 （2）网络投票时间：2023 年 10 月 13 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 10 月 13 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系 统进行投票的具体时间为 2023 年 10 月 ...

证券代码：301331 证券简称：恩威医药 公告编号：2023-044 恩威医药股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 《恩威医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划"）规定的限制性股票授予条件已成就， 根据恩威医药股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"恩威医药"）2023 年 第一次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 10 月 13 日召开第二届董事会第十 六次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股 票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意以 2023 年 10 月 13 日为授 予日，授予 113 名激励对象 230.36 万股第二类限制性股票，授予价格为 21.01 元 /股。现将有关事项说明如下： 一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）限制性股票激励计划简述 2023 年 10 月 13 日公司召开 2023 年第一次临时股东大会 ...

证券代码：301331 证券简称：恩威医药 公告编号：2023-039 恩威医药股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 的审核意见及公示情况说明 （5）公示结果：截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次激励对象 名单提出的任何异议。 2、公司监事会对拟激励对象的核查方式 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公示情况及核查方式 2023 年 9 月 26 日，恩威医药股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会 第十五次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于公司<2023 年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，具体内容详见公司于 2023 年 9 月 27 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律 监管指南》"）的相关规定，公司对《2023 年限制性股票激励计划(草案)》(以下简 称"《激励计划（草案） ...

恩威医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证恩威医药股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限制性股票激励 计划（以下简称"本激励计划"）的顺利实施，形成良好均衡的价值分配体系，激 励公司任职的管理团队及骨干人员诚信勤勉地开展工作，确保公司发展战略和经 营目标的实现，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规、规 范性文件和《公司章程》等的规定，结合公司实际情况，特制订本办法。 一、考核目的 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司管理团队及核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个 人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提 高管理绩效水平，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与本激励计 ...

恩威医药股份有限公司 2023年限制性股票激励计划自查表 | | 公司简称：恩威医药股票代码：301331 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 是否存在该事 项（是/否/不适 | 备注 | | | | 用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定 意见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | | 最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 | | | | 3 | 利润分配的情形 | 否 | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公 ...

证券简称：恩威医药 证券代码：301331 恩威医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 恩威医药股份有限公司 二〇二三年九月 恩威医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将因本激励计划 所获得的全部收益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律 法规、规范性文件，以及《恩威医药股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票。股票来源为恩威医药 股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）从二级市场回购和/或向 ...

证券代码：301331 证券简称：恩威医药 公告编号：2023-035 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 经审核，董事会认为：为进一步建立、健全公司长效激励与约束机制，吸引 和留住优秀人才，充分调动公司管理团队及骨干人员的积极性，有效地将股东利 益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，公司根据相关法律法规拟定了 《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。 独立董事发表了同意的独立意见。具体内容详见同日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》、 《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要》。 恩威医药股份有限公司 第二届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 恩威医药股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十五次会议于 2023 年 9 月 26 日以现场及传阅方式召开。本次会议通知于 2023 年 9 月 22 日以 通讯方 ...

恩威医药股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 1、本次征集表决权采取无偿的方式依法公开征集，征集人冯建先生符合《证 券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司 股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2、截至本公告披露日，征集人冯建先生未直接或间接持有公司股份。 根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，恩威医药股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事冯建先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司 拟于 2023 年 10 月 13 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议的股权激 励计划相关议案向公司全体股东征集表决权。 一、征集人的基本情况 证券代码：301331 证券简称：恩威医药 公告编号：2023-038 1、征集人冯建先生为公司现任独立董事，基本情况如下： 冯建先生，1963 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国注册会 计师。1980 年至 1984 年，就读于西南财经大学会计学院，取得学士学位；1995 年至 1998 年， ...