募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》 等有关法律、法规和规范性文件及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等证 券交易所发布的业务规则和《广州凌玮科技股份有限公司章程》(以下称"《公 司章程》")的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 广州凌玮科技股份有限公司 募集资金管理制度 广州凌玮科技股份有限公司 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证券监督管理委员会对公司 发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提 ...

广州凌玮科技股份有限公司 独立董事工作制度 广州凌玮科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州凌玮科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，规范公司行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独 立董事尽责履职，切实保护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）等法律法规、 部门规章和《广州凌玮科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《独董管理办法》、证券交易所业务规则和《公司章程》的规 定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 ...

广州凌玮科技股份有限公司 舆情管理制度 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高广州凌玮科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司 股价、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法 律法规和《广州凌玮科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或者将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）与公司控股股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易 价格可能产生较大影响的报道或者传闻； 广州凌玮科技股份有限公司 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及工作职责 第四条 公司应对各类舆情（尤其是重大舆情及媒体质疑危机时）实行统一 1 广州凌玮科技股份有限公司 舆情管理制度 领导、统一组织、快速反应、协同应对。 （四）其他可能或者已经影响社会公众投资者投资取向 ...

广州凌玮科技股份有限公司 对外投资管理制度 广州凌玮科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州凌玮科技股份有限公司(以下简称"公司")的对外投 资 行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，提高资金运作效率， 保 证公司资金、财产安全，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"公司法") 、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《上市公司规范运作》"）等法律法规和《广州凌玮科技股份有限公司 章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资 活动。 第三条 本制度适用于公司及下属全资子公司、控股子公司（以下统称"子 公司"）的对外投资行为。 对外投资同时构成关联交易的，还应执行《广州凌玮科技股份有限公司关联 交易管理制度》的相关规定。 1 广州凌玮科技股份有限公司 对外投资管理制度 (一)短期投资是指能随时变现且持有期 ...

广州凌玮科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 广州凌玮科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范广州凌玮科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公 正，有效防范内幕交易行为，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规章以及《公司章程》的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司（公司直接或 间接持股 50%以上及其他纳入公司合并财务报表范围内的子公司）及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围 第三条 本制度所称内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经 营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。 包括但不限于： ...

广州凌玮科技股份有限公司 对外担保管理制度 广州凌玮科技股份有限公司 公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执 行本制度。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第七条 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、 实际控制人及其关联方应当提供反担保。 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护股东的利益，规范广州凌玮科技股份有限公司(以下简称 "公司")的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押， ...

广州凌玮科技股份有限公司 关联交易管理制度 广州凌玮科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护股东和广州凌玮科技股份有限公司(以下简称"公司") 利 益，规范关联交易行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规以及公司章程的有关规定，制订本制度。 第二章 关联交易 第二条 关联交易是指公司或者子公司与公司关联人发生的转移资源或义务 的事项，包括但不限于下列事项： (一)购买或出售资产； (二)对外投资(含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除 外)； (三)提供财务资助(含委托贷款、对控股子公司提供财务资助等)； (四)提供担保(指公司为他人提供的担保，含控股对子公司担保)； (五)租入或租出资产； (六)签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)； (七)赠与或受赠资产； (八)债权或债务重组； (九)研究与开发项目的转移； (十)签订许可协议； (十一)放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权利 ...

广州凌玮科技股份有限公司 印章使用管理制度 第二章 印章使用范围及管理职责 第四条 本制度所指印章的适用范围包括： （一）公司及子公司公章：适用于以公司名义上报国家机关、政府部门或行 政部门的公函和文件，以公司名义出具的证明、函件、下发的各类内部文件以及 以公司名义签订的各类协议、合同等有法律约束力的文件。 （二）法定代表人印章及授权代表人签字章：适用于由公司及子公司法定代 表人或授权代表人签章的文件、协议、合同、法定代表人或授权代表人证明书、 授权委托书、统计报表、申报材料等。 广州凌玮科技股份有限公司 印章使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州凌玮科技股份有限公司（以下简称"公司"）印章的制 发、管理及使用，防范印章管理和使用中的不规范行为，根据《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规章、规范性文件以及《广州凌玮科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指印章包括公司及各子公司公章、法定代表人印章、财务 章（包括财务专用章、发票专用章、银行预留印鉴等）、合同专用章、授权代表 人签字章、董事 ...

广州凌玮科技股份有限公司 内部审计制度 广州凌玮科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范广州凌玮科技股份有限公司(以下简称"公司")内部审计 工作，提高内部审计工作质量，明确内部审计机构和审计人员的责任，保护投资 者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》等法律法规及《广州凌玮科技股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门或内部审计人员，依 据国家有关法律法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、财 务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果进行审查、核实和评价。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二)提高公司经营的效率和效果； (三)保障公司资产的安全； (四)确保公司信息披露的真实、完整。 第四条 公司应当依照国家有关法律法规、规章的规定，结合公司所处行业 和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公司信息 披露的可靠性。公司内部 ...

广州凌玮科技股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范广州凌玮科技股份有限公司(以下简称"公司")信息披露行 为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，依据 《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券 法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证 监会")发布的《上市公司信息披露管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规章、规范性文件和证券交易所业务规则、《广州凌玮科技股份有限公司 章程》(以下简称"公司章程")的规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称"信息"是指对公司发行的股票或其他证券及其衍生品 种的价格或者投资决策可能产生重大影响的信息或事项以及证券监管部门要求 披露的信息或事项。 广州凌玮科技股份有限公司 信息披露管理办法 本办法所称"披露"是指公司或相关信息披露义务人按法律、行政法规、部 门规章、其他规范性文件、《上市规则》及 ...