公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵 守。 广东鼎泰高科技术股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （草案） 第一章 总则 第一条 为加强对广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露、监督和管 理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份 管理暂行办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）等法律、法规、规范性文件，以 及《广东鼎泰高科技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司的实际情况，特制定本 ...

广东鼎泰高科技术股份有限公司 对外投资管理办法 （草案） 第一章 总则 第一条 为加强广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 的管理，规范公司对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，合理、有 效的使用资金，使资金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下称"《上市规 则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及其他法律、法规、规范性文 件以及《广东鼎泰高科技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，特制订本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期投 资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各种 股票、债券、基金、分红型保险等。 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包 括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立 ...

广东鼎泰高科技术股份有限公司 董事会议事规则 第三条 公司董事会由9名董事组成，设董事长1名。其中4名为独立董事，1名为 职工代表董事。 （草案） 第一章 总则 第一条 为保障公司董事会依法独立、规范、有效地行使职权，以确保董事会的 工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 《上市公司章程指引》等有关法律、法规和规范性文件以及《广东鼎泰高科技术股 份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定 本议事规则（下称"本规则"）。 第二章 董事会的组成及职权 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第四条 董事由股东会选举或更换，任期3年。董事任期届满，可连选连任。董 事长由公司全体董事的过半数选举产生和罢免。董事长任期3年，可连选连任。独立 董事连续任职不得超过六年。在公司连续任职独立董事已满六年的，自该事实发生 之日起三十六个月内不得被提名为公司独立董事候选人。首次公开发行上市前已任 职的独立董事，其任职时间 ...

广东鼎泰高科技术股份有限公司 章 程 （草案） 二〇二五年十月 | 第一章 总 | 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 股 | 份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四节 | 股票和股东名册 8 | | | 第四章 | 股东和股东会 10 | | | 第一节 | 股东 | 10 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 13 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 14 | | 第四节 | 股东会的召集 | 18 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 20 | | 第六节 | 股东会的召开 | 22 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 26 | | 第五章 | 董事会 | 32 | | 第一节 | 董事 | 32 | | 第二节 | 董事会 | 35 | | 第三节 | 独立董事 41 | | | 第四节 | 专门委员会 | 44 | | 第六章 | 高级管理人员 46 | | | 第七章 | 财务、会计和审计 ...

广东鼎泰高科技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （草案） 第一章 总则 第一条 为强化广东鼎泰高科技术股份有限公司（下称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司治理准则》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（下 称"《联交所上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《广东鼎泰高科技术 股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）、《广东鼎泰高科技术股份有限公司 独立董事工作制度》的规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权，主要负责公 司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成；审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事；其中独立董事应当超过半数。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上 ...

广东鼎泰高科技术股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （草案） 第一章 总则 第一条 为适应战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 公司特设董事会战略委员会(下称"战略委员会"或"委员会")，作为负责公司 长期发展战略和重大投资决策的专门机构。 第二条 为确保战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》(下称"《公司法》")、《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、 法规、规范性文件及《广东鼎泰高科技术股份有限公司章程》(下称"《公司章 程》")等有关规定，特制定本规则。 第二章 人员构成 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会主任委员负责召集和主持战略委员会会议，当委员会主 任委员不能或无法履行职责时，由其指定 ...

广东鼎泰高科技术股份有限公司 关联（连）交易决策制度 （草案） 第一章 总则 第一条 为规范广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允 性，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号— —交易与关联交易》《上市公司治理准则》《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及《广东鼎泰 高科技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定 本制度。 第二条 在本制度中，关联交易是指公司及控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或义务的事项。 公司关联人包括关联法人和关联自然人，以及《香港上市规则》规定的关连 人士。 公司的控股子公司是指公司为控股股东，或者按照股权比例、《公司章程》 或经营协议，公司能够对其生产经营实施实际控制的公司。 第三条 上市公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。协议的签订应当 遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应当明确、具 ...

（草案） 第一章 总则 第一条 为进一步完善广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，强化对董事会、管理层的监督约束机制，促进公司的规范运作，更好地 保护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）、《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》等国家法律、法规、其他规范性文件及《广东鼎泰高科技术股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公司及 公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）业务规则、公司股票上市地证券监管规则和《公司 ...

广东鼎泰高科技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （草案） 第一章 总则 第一条 为了加强广东鼎泰高科技术股份有限公司（下称"公司"）董事、高 级管理人员的考核，建立公司董事、高级管理人员激励与约束机制，完善公司治 理，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》等相关法律、法规、规范性文件《广东鼎泰高科技术股份有限公司章 程》（下称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事、高级管理人员薪酬政策、薪酬方案和薪酬考核工作。 第三条 本规则所称薪酬指公司向公司董事、高级管理人员以货币形式发放 的酬金，包括年薪、奖金、津贴及其他福利待遇。 第四条 适用本细则所称薪酬的董事指在公司领取薪酬的董事，但不包括独 立董事；高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人，董事会秘书 和《公司章程》规定的其他人员。 第五条 薪酬与考核委员会下设工 ...

广东鼎泰高科技术股份有限公司 （草案） 第一条 为进一步完善广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》及其他法律、法规、规范性文件以及《广东鼎泰 高科技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）并结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、公司股票 上市地证券监管规则则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨 ...