证券简称：赛维时代 证券代码：301381 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 赛维时代科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 3 | | 三、基本假设 | 4 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 | 5 | | 五、独立财务顾问意见 | 13 | | 六、备查文件及咨询方式 | 20 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 赛维时代、本公司、 | 指 | 赛维时代科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 赛维时代科技股份有限公司 年限制性股票激励计划 2024 | | 限制性股票、第二类 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条 | | 限制性股票 | | 件后分批次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的本公司的董事、 ...

广东省深圳市南山区科苑南路2666号 中国华润大厦28层 邮编:518052 28th Floor, China Resources Tower 2666 Keyuan South Road Nanshan District Shenzhen, Guangdong 518052 P.R. China T +86 755 2216 3333 +86 755 2216 3380 www.kwm.com 北京市金杜(深圳)律师事务所 关于赛维时代科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划(草案) 之法律意见书 致:赛维时代科技股份有限公司 北京市金杜(深圳)律师事务所(以下简称金杜或本所)接受赛维时代科技股 份有限公司（以下简称公司或赛维时代）委托,作为公司 2024年限制性股票激励 计划(以下简称本计划或本激励计划）的专项法律顾问,根据《中华人民共和国公 司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、 《上市公司股权激励管理办法》(以下简称《管理办法》)、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》(以下简称《上市规则》)、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第 1 号——业 ...

赛维时代科技股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 赛维时代科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等要求，赛维时代科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就 公司在任独立董事吴星宇、江百灵、郭东的独立性情况进行评估并出具如下专项 报告： 经核查独立董事吴星宇、江百灵、郭东的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东、实际控制人之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事 管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相 关要求。 ...

根据《公司章程》等有关规定，陈永峰先生的辞职将导致公司监事人数低于 三名，公司将按照法定程序补选监事，在股东大会选举产生新任监事之前，陈永 峰先生仍将继续履行监事职责。 二、补选非职工代表监事情况 证券代码：301381 证券简称：赛维时代 公告编号：2024-018 赛维时代科技股份有限公司 关于非职工代表监事辞职暨补选非职工代表监事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、非职工代表监事辞职情况 赛维时代科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于近日收到公司第 三届监事会非职工代表监事陈永峰先生提交的书面辞职报告。陈永峰先生因个人 原因，申请辞去第三届监事会非职工代表监事职务，辞任后仍在公司担任其他职 务。陈永峰先生原任期至第三届监事会任期届满之日止。截至本公告披露日，陈 永峰先生未直接或间接持有公司股份。公司对陈永峰先生任职监事期间为公司所 作出的贡献表示衷心的感谢！ 胡丹女士，1990 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，研究生学历。2013 年 4 月起在公司从事设计工作，2015 年至 2024 年曾任独立项目总监、设计部经 理 ...

东方证券承销保荐有限公司 一、保荐人对公司证2023 年度内部控制自我评价报告《的核查工作 东方投行保荐代表人认真审阅了赛维时代证2023 年度内部控制自我评价报 告《根通过查阅公司股东大会、董事会、监事会等会议文件以及各项业管和理办 规章制度的方式根从赛维时代内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施 情况等方面对其内部控制的完整性、合办性、有效性和证2023 年度内部控制自我 评价报告《的真实性、客观性进行了核查。 二、公司对内部控制情况总体评价 据《公司财管报告内部控制重大缺陷的认定情况根于内部控制评价报告基准 日根不存在财管报告内部控制重大缺陷。董事会认为根公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财管报告内部控制。 据《公司非财管报告内部控制重大缺陷认定情况根于内部控制评价报告基准 日根公司未发现非财管报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未出现影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、保荐人对赛维时代证2023 年度内部控制自我评价报告《的核查意见 关于赛维时代科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东 ...

证券代码：301381 证券简称：赛维时代 公告编号：2024-010 赛维时代科技股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 赛维时代科技股份有限公司（以下简称"赛维时代"或"公司"）第三届监事会 第十四次会议通知于 2024 年 4 月 15 日通过电子邮件、专人送达方式发出并送 达全体监事，会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场方式召开。会议应 出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，会议由监事会主席潘旭东主持召开。本次 会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《赛维时代科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经公司全体与会监事认真审议，形成以下决议： 1.审议通过《关于公司<2023 年监事会工作报告>的议案》 2023 年，公司监事会根据法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定， 本着对全体股东负责的态度，认真履行监事会职能，积极开展各项工作，对公 司依法运作情况和公司董事、高级管理 ...

东方证券承销保荐有限公司 （1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审 计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告； （2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等； （3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、 公司对外投资交易记录； （4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表。 | | | 1 | 门（如适用） | | | --- | --- | | 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内 √ | | | 部审计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 | √ | | 用） | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | √ | | 计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 | √ | | 工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 | | | 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 | √ | | ...

证券代码：301381 证券简称：赛维时代 公告编号：2024-016 赛维时代科技股份有限公司 关于开展外汇衍生品套期保值交易业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.业务基本情况：为有效管理外币资产、负债及现金流的汇率风险，增强 财务稳健性，降低市场波动对公司经营及损益带来的影响，赛维时代科技股份 有限公司（以下简称"赛维时代"或"公司"）及子公司拟使用自有资金开展外汇 衍生品套期保值业务交易，交易品种包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外 汇期权及其他外汇衍生产品业务等。预计任一交易日持有的最高合约价值不超 过 25 亿元或其他等值货币，在交易期限内任一时点的交易金额（含前述交易的 收益进行再交易的相关金额）将不超过上述额度；预计动用的交易保证金和权 利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、 为应急措施所预留的保证金等）不超过任一交易日所持有最高合约价值的 10%。 交易期限为自本议案经公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月，在 交易期限内上述额度可以循环滚动使用。 2.审 ...

非经营性资金占用 资金占用 方名称 占用方与上市公司 的关联关系 上市公司核算的 会计科目 2023 年期初占用 资金余额 2023 年度占用累计发生金额 （不含利息） 2023 年度占用资金的利 息（如有） 2023 年度偿还累计 发生金额 2023 年期末占用 资金余额 占用形成 原因 占用 性质 控股股东、实际控制人及 其附属企业 - - - - - - - - - - 小计 - - - - - - - - - - 前控股股东、实际控制人 及其附属企业 - - - - - - - - - - 小计 - - - - - - - - - - 其他关联方及其附属企业 - - - - - - - - - - 小计 - - - - - - - - - - 总计 - - - - - - - - - - 上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（续） 编制单位：赛维时代科技股份有限公司 单位：万元 上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：赛维时代科技股份有限公司 单位：万元 | | 限公司 | | | | | | | | | | | --- | -- ...

赛维时代科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项报告 二○二三年度 信会师报字[2024]第 ZI10313 号 关于赛维时代科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZI10313 号 赛维时代科技股份有限公司全体股东： 我们审计了赛维时代科技股份有限公司 (以下简称"赛维时代" 公司)2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 25 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZI10310 号的 无保留意见审计报告。 赛维时代公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监 会公告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总 表"）。 编 ...