赛维时代科技股份有限公司 对外投资管理制度 赛维时代科技股份有限公司对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强赛维时代科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）对外 投资的管理，规范公司对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险， 合理、有效的使用资金，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创 业板股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《赛维时代科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 （三）参股其他境内（外）独立法人实体； （四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。 第四条 投资管理应遵循的基本原则：公司的投资应遵循国家的法律法规， 符合国家的产业政策；符合《公司章程》等法人治理制度的规定；符合政府监管 部门及深圳证券交易所有关规定；符合公司发展战略和规划要求，合理 ...

赛维时代科技股份有限公司 对外担保管理制度 赛维时代科技股份有限公司对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的利益，规范赛维时代科技股份有限公司（以下简 称公司或本公司）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产 安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《自律 监管指引第 2 号》）等法律、法规、规范性文件以及《赛维时代科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制订本 制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的担保，包 括公司对控股子公司的担保。 本制度所述对外担保形式包括保证、抵押及质押。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的 公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司持有其 50%以上股份，或者能够决 ...

赛维时代科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第一条 为进一步建立健全赛维时代科技股份有限公司（以下简称公司）董事（非 独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司法人治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《赛维时代科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他 有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称薪酬与考核委员会）， 并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会的专门工作机构，主要负责研究制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核、提出建议；负责研究、制定、审 查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指在公司领取薪酬的董事长、董事，但不包括独 立董事；高级管理人员是指董事会聘任的总经理、财务负责人（财务总监）、董 事会秘书及《公司章程》认定的其他 ...

赛维时代科技股份有限公司 信息披露管理制度 赛维时代科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等规定，为规范赛维 时代科技股份有限公司（以下简称公司）信息披露行为，确保信息真实、准确、完 整、及时，特制定本制度。 第二条 本制度所指信息主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告、年度报告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决议 公告、收购、出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大事项公 告等；以及深圳证券交易所认为需要披露的其他事项； （三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市公告 书和发行可转债公告书； （四）公司向中国证券监督管理委员会、中国证监会深圳证券监管局、深圳证券 交易所、或其他有关政府部门报送的可能对公司股票价格产生重大影响的报告、请示等 文件； （五）新闻媒体关于公司重大决策和经 ...

赛维时代科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 赛维时代科技股份有限公司董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化赛维时代科技股份有限公司（以下简称公司）董事会决策功能， 完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《赛维时代科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称审计委员会），并制 定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、 监督和核查工作。公司不设监事会，由审计委员会行使《公司法》规定的监事会 的职权。 第三条 审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。 第四条 审计委员会下设审计工作组（审计部）为日常办事机构，负责日常工作 联络和会议组织等工作。 第五条 审计委员会下设内部审计机构，对公司业务活动、风险管理、内部控制、 财务信息等事项进行监督检查。内部审计机构对董事会负责，向董事会审计委员 会报告工作。内部审计机构在对公司业务活动、风险管理、内部控制 ...

赛维时代科技股份有限公司 证券投资管理制度 赛维时代科技股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范赛维时代科技股份有限公司（以下简称公司）证券投资行为及相 关信息披露工作，强化风险控制，防范投资风险，保护投资者和公司的权益，依据 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文 件以及《赛维时代科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资包括新股配售或者申购、股票及存托凭证投资、债 券投资以及中国证监会、深圳证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度： （一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； （五）以套期保值为目的进行的投资； （六）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 本制度适用于公司及合并报表范围内子公司（以下简称"子公司"）的证券投资行 为。未经公司同意，子公司不得进行证券投资。 第 ...

赛维时代科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 赛维时代科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范赛维时代科技股份有限公司(以下简称"公司")对外提供财 务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健，依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）等相关法律、法规、部门规章、规范性文件 及《赛维时代科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参 ...

赛维时代科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 赛维时代科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 第四条 当董事会、董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门、单位 （包括不限于公司、分公司、全资子公司、控股子公司及参股公司等）及人员应予以 积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。 第二章 报告人 第五条 本制度所称的报告人包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、各单位的主要负责人及其指定的履行具体报告职责的联络人 （以下简称"联络人"）； （三）公司控股股东、实际控制人及其联络人； 第 1 页 共 11 页 第一章 总 则 第一条 为了加强赛维时代科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大事项 内部报告工作，保证公司内部重大事项的快速传递、归集和有效管理，根据《中华人 民共和国公司法》及其他有关规定，结合《赛维时代科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）和公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对本公司产 生较大影响的情形或事件（以下统称"重大事项"）时，按照本制度规定负有报告义务 的有关人员、部 ...

赛维时代科技股份有限公司 股东会议事规则 赛维时代科技股份有限公司股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范赛维时代科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、 《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及其他 法律、行政法规、规范性文件和《赛维时代科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，特制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本规 则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结 ...

赛维时代科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 赛维时代科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范赛维时代科技股份有限公司（以下简称公司）的内幕信息管理 行为，强化公司信息披露管理，提高规范运作水平，根据《公司法》《证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规，及《赛维时代科技股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《赛维时代科技股份有限公司信息披露管 理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主 要责任人。董事会秘书负责公司内幕信息知情人的登记入档事宜。公司董事会办公室为 公司内幕信息人登记备案工作的日常工作部门，负责公司内幕信息的管理、登记、披露 及备案等相关工作。 公司审计委员会负责对公司内幕信息知情人登记情况进行监督。 第三条 本制度的适用范围：公司本部及纳入公司合并会计报表的子公司。公司董 事及高级管理人员和公司内部涉及公司信息相关知情人均应受本制度的规定约束，做 ...