重庆溯联塑胶股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 重庆溯联塑胶股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，重庆溯联塑胶股份有限公司（简称"公司"）董事会严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）等相关法律法规和《公司章程》《董事会议事 规则》等规定，认真履行义务及行使职权，严格执行股东大会决议，积极开展董 事会各项工作，不断完善公司治理，保障了公司的良好运作和可持续发展。现将 董事会 2023 年度主要工作及 2024 年度主要工作计划报告如下： 一、2023年度董事会工作回顾 （一）2023年度公司经营情况 线控底盘、热管理等领域的需求增长和技术革新，给中国汽车零部件企业带来了 领先全球的机会。未来我国经济发展的有利条件强于不利因素，经济回升向好态 势将进一步巩固和增强，汽车出口亦将处于快速上升通道，汽车产销量仍有较大 增长潜力，我国汽车零部件行业发展前景广阔。 2023 年度，公司实现营业收入 101,051.97 万元，同比增长 19.00%；利润总 额 16,833.18 万元，基本与上年度持平；净利润 15, ...

一、独立董事的基本情况 本人黄新建，1972 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于重庆大 学，博士研究生学历。2003 年 7 月至今，历任重庆大学经济与工商管理学院会计系 讲师、副教授、教授，其中：2005 年 3 月至 2007 年 6 月，复旦大学工商管理博士 后流动站从事博士后研究；2007 年 9 月至 2011 年 7 月，任重庆大学经济与工商管 理学院 EMBA 中心主任；2011 年 7 月至 2012 年 8 月，美国加州大学洛杉矶分校 （UCLA）访问学者；2013 年 3 月至 2018 年 4 月，任重庆大学经济与工商管理学院 会计硕士中心主任、ACCA 项目主任；2018 年 4 月至 2021 年 4 月，任重庆大学经 济与工商管理学院会计硕士与金融硕士中心主任；2022 年 6 月至今，兼任重庆国际 投资咨询集团有限公司外部董事；2022 年 11 月至今，兼任重庆顺博铝合金股份有 限公司独立董事；2023 年 3 月至今，兼任重庆建工集团股份有限公司独立董事；2022 年 9 月至今，担任公司独立董事。 本人对独立性情况进行了自查，确认已满足各项监管规定中对于出任 ...

证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2024-015 重庆溯联塑胶股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司""溯联股份"）根据《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称"《募 集资金监管指引》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）等有关规定，现将本公司 2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2023]544 号）同意注册，并经深圳证券交易所同 意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,501 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为人民币 53.27 元/股。本次募集 ...

证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2024-019 重庆溯联塑胶股份有限公司 关于召开公司 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开了第 三届董事会第七次会议，审议通过了《关于提请召开公司 2023 年年度股东大会的议 案》，公司决定于 2024 年 5 月 22 日（星期三）召开公司 2023 年年度股东大会。现 将本次会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年年度股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开、召集程序符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等的规定。 （四）会议召开的日期、时间 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 22 日（星期三）14:30 2、网络投票 （1）通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为：2024 年 5 月 22 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 （2）通过 ...

关于重庆溯联塑胶股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项核查报告 中银国际证券股份有限公司（以下简称"中银证券"或"保荐机构"）作为重庆 溯联塑胶股份有限公司（以下简称"溯联股份"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的要求，对溯联股份2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告相关事实进行核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕544号），公司由主承销商中银国 际证券股份有限公司采用网下询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结 合方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,501万股，发行价为每 股人民币53.27元，共计募集资金133,228.27万元，坐扣承销和保荐费用10,981.65 万元后的募集资金为122,246.62万元，已由主承销商中银国际证券股份有限公司 于2023年 ...

中银国际证券股份有限公司 关于重庆溯联塑胶股份有限公司 2023年度持续督导现场检查报告 | 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符 | | √ | | | --- | --- | --- | --- | | 合公司信息披露管理制度的相关规定 | | | | | 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网 | | √ | | | 站刊载 | | | | | （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执 | | | | | 行情况 | | | | | 现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规 | | | | | 定；查阅公司定期报告、关联交易明细，核查是否存在对外担保事项。 | | | | | 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联 | | | | | 人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源 | | √ | | | 的制度 | | | | | 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直 | | | | | 接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情 | | √ | | | 形 | | | | | 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 重庆溯联塑胶股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 重庆溯联塑胶股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 11 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，重庆溯联塑胶股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事黄新建先生、李聪波先生、王洪 先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，独立董事黄新建先生、李聪波先生、王洪先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 因此，公司董事会认为：公司独立董事满足独立董事的任职要求，不存在影 响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定中对独立董事独立 性的相关要求。 ...

证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2024-013 重庆溯联塑胶股份有限公司 关于公司 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》（以下简称"《现金分红 监管指引》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）等法律法规和规范性文件以及《重庆溯 联塑胶股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，重庆溯联塑胶股 份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开第三届董事会第七次会议、第 三届监事会第七次会议，分别审议通过《关于公司 2023 年度利润分配及资本公积金转增 股本预案的议案》，该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，并需经出席本次股 东大会（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。现将有关情况公告如下： 一、2023 年度利润分配 ...

中银国际证券股份有限公司 关于重庆溯联塑胶股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中银国际证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：溯联股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：于思博 | 联系电话：010-66229317 | | 保荐代表人姓名：汪洋晹 | 联系电话：021-20328991 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次 3 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：重庆溯联塑胶股份有限公司 单位：人民币万元 公司法定代表人：韩宗俊 主管会计工作负责人：廖强 会计机构负责人：廖强 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公司核算的 会计科目 2023年期初占 用资金余额 2023年度占用累 计发生金额（不 含利息） 2023年度占用资 金的利息 （如有） 2023年度偿还 累计发生金额 2023年度期末 占用资金余额 占用形 成原因 占用性质 控股股东、实际控制人 及其附属企业 小计 - - - - - - - - - - 前控股股东、实际控制 人及其附属企业 小计 - - - - - - - - - - 其他关联方及附属 企业 小计 - - - - - - - - - - 总计 - - - - - - - - - - 其它关联资金往来 资金往来方名称 往来方与上 市公司的关 联关系 上市公司核算的 会计科目 2023年期初往 来资金余额 2023年度往来累 计发生金额（不 含利息） 2023年度往来资 金的利息 （如有） 2023年度偿还 累计发生 ...